华自科技：关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二类限制性股票第二个归属期及预留部分第一个归属期归属条件成就的公告

证券代码：300490 证券简称：华自科技 公告编号：2023-068

华自科技股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二类限制性股票第二个归属期

及预留部分第一个归属期归属条件成就的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1、本次符合第二类限制性股票归属条件的激励对象共计299人，其中首次授予激励对象符合条件的共270名，预留授予激励对象符合条件的共 39 名（其中10名既是首次授予激励对象，也是预留授予激励对象）。

2、本次第二类限制性股票拟归属数量：201.88万股，占目前公司总股本的0.51%。其中首次授予部分第二个归属期可归属数量182.88万股，预留授予部分第一个归属期可归属数量19万股。

3、本次第二类限制性股票归属价格（调整后）：6.05元/股。

4、本次第二类限制性股票归属股票来源：公司向激励对象定向发行的公司A 股普通股股票。

5、本次归属的限制性股票在相关手续办理完后、上市流通前，公司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。

华自科技股份有限公司（以下简称“公司”或“华自科技”）于2023年7月10日召开第四届董事会第三十一次会议、第四届监事会第三十一次会议，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二类限制性股票第二个归属期及预留部分第一个归属期归属条件成就的议案》，董事会认为公司2021年限制性股票激励计划规定的首次授予部分第二类限制性股票第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归属条件已经成就，同意公司按规定为符合条件的299名激励对象办理

201.88万股第二类限制性股票归属事宜。现将有关事项说明如下：

一、本次激励计划实施情况概要

（一）本次激励计划主要内容

公司于2021年6月11日召开第四届董事会第七次会议、于2021年6月29日召开2021年第二次临时股东大会审议通过了《公司2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”），第二类限制性股票主要内容如下：

1、激励形式：第二类限制性股票

2、股份来源：公司向激励对象定向发行的本公司A股普通股股票

3、拟授予的限制性股票数量

公司2021年限制性股票激励计划拟向激励对象授予的第二类限制性股票数量为700.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额25,617.1546万股的2.74%。其中，首次授予660.00万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的2.58%，占本激励计划拟授予第二类限制性股票总数的94.29%；预留授予40.00万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的0.16%，占本激励计划拟授予第二类限制性股票总数的5.71%。

4、授予价格：限制性股票的授予价格为每股6.08元（调整前）。

5、激励人数

本激励计划首次授予的激励对象总人数为288人，包括公司公告本激励计划时在本公司（含子公司）任职的董事、高级管理人员、核心管理及技术（业务）骨干人员、董事会认为需要激励的其他人员。

6、第二类限制性股票有效期、授予日、归属安排和禁售期

（1）有效期

本激励计划第二类限制性股票的有效期为自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过48个月。

（2）授予日

授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由董事会确定。

（3）归属安排

本激励计划授予的第二类限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，归属前激励对象为董事及高级管理人员的，

其获得的限制性股票不得在下列期间内归属：

①公司定期报告公告前30日，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；

②公司业绩预告、业绩快报公告前10日；

③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；

④中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。

上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。

本激励计划首次授予的第二类限制性股票各批次归属安排如下表所示：

若预留部分在2021年授出，则预留授予的第二类限制性股票的各批次归属比例及安排与首次授予部分保持一致；若预留部分在2022年授出，则预留授予的第二类限制性股票的各批次归属比例及安排如下表所示：

在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归属的该期限制性股票，不得归属，作废失效。

激励对象根据本激励计划获授的第二类限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的第二类限制性股票由于资本公积金转增股本、股份拆细、配股、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之

前不得转让、用于担保或偿还债务，若届时第二类限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属。

（4）禁售期

禁售期是指对激励对象解除限售后所获股票进行售出限制的时间段。本次限制性股票激励计划的限售规定按照《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，具体内容如下：

①激励对象为公司董事或高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

②激励对象为公司董事或高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。

③在本激励计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。

7、第二类限制性股票归属条件

归属期内同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可归属：

（1）公司未发生如下任一情形：

①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

④法律法规规定不得实行股权激励的；

⑤中国证监会认定的其他情形。

（2）激励对象未发生如下任一情形：

①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

⑥中国证监会认定的其他情形。

公司发生上述第（1）条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效；若激励对象发生上述第（2）条规定的不得被授予限制性股票的情形，该激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。

8、第二类限制性股票考核要求

（1）公司层面业绩考核要求

本激励计划首次授予第二类限制性股票的考核年度为2021-2023年三个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：

本激励计划预留第二类限制性股票若在2021年授出，则相应各年度业绩考核目标与首次授予部分保持一致；若在2022年授出，则相应公司层面考核年度为2022-2023年两个会计年度，各年度业绩考核目标如下表所示：

注：上述“营业收入”以经审计的合并报表所载数据为计算依据。

（2）个人层面绩效考核要求

公司在满足业绩考核的前提下，激励对象的个人层面绩效考核按照公司制定的《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《实施考核管理办法》”）及现行薪酬与考核的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际可归属的比例，个人当年实际可归属的额度＝个人层面系数（N）×个人当年计划归属的额度。

激励对象的绩效考核评级结果划分为 A、B、C、D 四个档次，考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象当年度实际可归属的比例：

激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。

（二）限制性股票激励计划已履行的相关审批程序

1、2021年6月11日，公司召开了第四届董事会第七次会议，审议并通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》,公司第四届监事会第七次会议审议上述议案并对公司本次股权激励计划激励对象名单进行核实，公司独立董事对本次股权激励计划发表了独立意见。

2、2021年6月12日至2021年6月23日，公司对授予激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2021年6月23日，公司监事会发表了《监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单审核意见及公示情况的说明》。

3、2021年6月29日，公司召开2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，并披露了《关于公司2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

4、2021年7月9日，公司第四届董事会第八次会议和第四届监事会第八次会议审

议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，同意公司以2021年7月9日作为首次授予日，授予288名激励对象720.00万股限制性股票，授予价格为6.08元/股；其中，授予第一类限制性股票60.00万股、授予第二类限制性股票660.00万股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对首次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。

5、2022年6月23日，公司第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十九次会议审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划第二类限制性股票授予价格的议案》、《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，公司董事会对2021年限制性股票激励计划首次授予部分及预留授予部分第二类限制性股票授予价格进行调整，授予价格由6.08元/股调整为6.05元/股，同时认为《2021年限制性股票激励计划（草案）》规定的预留限制性股票授予条件已经成就，同意授予40名激励对象40万股限制性股票。公司独立董事发表了同意的独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核查。

6、2022年7月12日，公司第四届董事会第二十次会议和第四届监事会第二十次会议审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二类限制性股票第一个归属期归属条件成就的议案》、《关于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对归属名单进行核查并发表核查意见。

7、2023年7月10日，公司第四届董事会第三十一次会议和第四届监事会第三十一次会议审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二类限制性股票第二个归属期及预留部分第一个归属期归属条件成就的议案》、《关于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对归属名单进行核查并发表核查意见。

（三）第二类限制性股票授予情况

1、授予日：首次授予日为2021年7月9日，预留授予日为2022年6月23日

2、授予价格：6.05元/股（调整后）

3、授予人数及数量：本次激励计划首次授予第二类限制性股票激励对象共计288人，授予数量660.00万股，预留授予对象40人，授予数量40万股。第二类限

制性股票授予情况如下：

（四）本次限制性股票激励计划相关变动情况

1、因实施2021年度权益分派，本次股权激励计划的授予价格由6.08元/股调整为6.05元/股。

2、在2022年7月审议首次授予部分一个归属期归属条件是否成就时，本次激励计划首次授予第二类限制性股票的10名激励对象已离职，不符合激励对象资格，首次授予的激励对象调整为278名，其全部已授予尚未归属的限制性股票15万股予以作废；34名激励对象因个人绩效考核原因不能归属的限制性股票5.94万股作废失效，合计作废已获授尚未归属的第二类限制性股票20.94万股。

3、本次激励计划首次授予部分第二类限制性股票的7名及预留授予部分的1名激励对象已离职，其全部已授予尚未归属的限制性股票合计9.4万股应予作废；38名激励对象因个人绩效考核原因不能归属的限制性股票7.52万股需作废失效。合

计作废已获授尚未归属的第二类限制性股票16.92万股。

（五）本次实施的股权激励计划内容与已披露的激励计划存在的差异

1、2022年6月23日，公司召开第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划第二类限制性股票授予价格的议案》，公司于2022年6月21日实施完成了2021年年度权益分派：以2021年12月31日公司总股本 327,824,407股为基数，向全体股东每10股派0.30元人民币现金（含税）。根据公司激励计划及《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的相关规定和2021年第二次临时股东大会的授权，公司对2021年限制性股票激励计划中已授予尚未归属的首次授予部分660万股和预留部分40万股第二类限制性股票的授予价格进行相应调整，第二类限制性股票的授予价格由6.08元/股调整为

6.05元/股。

2、2022年7月12日，公司召开第四届董事会第二十次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》，根据《管理办法》、公司激励计划和《实施考核管理办法》的规定，鉴于2021年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票的10名激励对象已离职，作废其全部已授予尚未归属的限制性股票15万股；31名激励对象因个人层面绩效考核原因第一个归属期归属比例为80%，3名激励对象因个人层面绩效考核原因，第一个归属期归属比例为0%，因激励对象个人绩效考核原因不能归属的5.94万股限制性股票作废失效，合计作废已获授尚未归属的第二类限制性股票20.94万股。

3、2023年7月10 日，公司召开第四届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》，根据《管理办法》、公司激励计划和《实施考核管理办法》的规定，鉴于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二类限制性股票的7名及预留授予部分的1名激励对象已离职，其全部已授予尚未归属的限制性股票合计9.4万股应予作废；首次授予部分33名激励对象因个人层面绩效考核原因第二个归属期归属比例为80%，1名激励对象因个人层面绩效考核原因第二个归属期归属比例为0%，预留授予部分5名激励对象因个人层面绩效考核原因第一个归属期归属比例为80%（其中1名既是首次授予激励对象，也是预留授予激励对象），以上38名激励对象因个人绩效考核原因不能归属的限制

性股票7.52万股需作废失效。合计作废已获授尚未归属的第二类限制性股票16.92万股。

除上述调整之外，本次授予的内容与公司2021年第二次临时股东大会审议通过的激励计划相关内容一致。

二、激励对象符合归属条件的说明

（一）根据归属时间安排，激励计划授予的限制性股票已进入相应归属期

根据《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，激励计划首次授予部分的第二个归属期为“自授予之日起24个月后的首个交易日至限制性股票相应授予之日起36个月内的最后一个交易日止”。本次激励计划第二类限制性股票的首次授予日为2021年7月9日，因此首次授予部分的第二个归属期为2023年7月10日至2024年7月9日。

激励计划预留授予部分的第一个归属期为“自授予之日起12个月后的首个交易日至限制性股票相应授予之日起24个月内的最后一个交易日止”。本次激励计划第二类限制性股票的预留授予日为2022年6月23日，因此预留授予部分的第一个归属期为2023年6月26日至2024年6月21日。

（二）首次授予部分第二类限制性股票第二个归属期及预留部分第一个归属期归属条件成就的说明

1、董事会审议情况

2023年7月10日，公司召开第四届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二类限制性股票第二个归属期及预留部分第一个归属期归属条件成就的议案》，董事会认为公司2021年限制性股票激励计划规定的首次授予部分第二类限制性股票第二个归属期及预留部分第一个归属期归属条件已经成就。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

2、是否满足归属条件的说明

综上所述，董事会认为公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二类限制性股票第二个归属期及预留部分第一个归属期归属条件已成就，根据公司2021年第二次临时股东大会授权，同意公司按照本激励计划相关规定为符合条件的299名激励对象办理第二类限制性股票归属事宜。

（三）部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法

公司对于部分未达到归属条件的限制性股票作废处理，详见《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的公告》（公告编号：2023-069）。

三、本次第二类限制性股票可归属的具体情况

本次符合第二类限制性股票归属条件的激励对象共计299人，其中10名激励对象既获授了首次授予的限制性股票，也获授了预留部分的限制性股票。本次可归属的限制性股票数量共计201.88万股，约占目前公司总股本的0.51%。其中首次授予部分第二个归属期可归属数量182.88万股，预留授予部分第一个归属期可归属数量19万股。具体情况如下：

（一） 首次授予第二类限制性股票第二个归属期可归属的具体情况

1、首次授予日：2021年7月9日

2、归属人数：270人。

3、归属数量：182.88万股。

4、归属价格：6.05元/股。

5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。

6、激励对象名单及归属情况：

（二）预留授予第二类限制性股票第一个归属期可归属的具体情况

1、预留授予日：2022年6月23日

2、归属人数：39人

3、归属数量：19万股

4、归属价格：6.05元/股

5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。

6、激励对象名单及归属情况：

四、独立董事意见

根据公司激励计划及《管理办法》的规定，2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二类限制性股票第二个归属期及预留部分第一个归属期的归属条件已经成就，获授第二类限制性股票的299名激励对象满足归属条件，其归属资格合法、有效，可归属的第二类限制性股票数量为201.88万股。本次归属安排和审议程序符合法律、法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司、公司股东特别是中小股东利益的情形。

因此，我们一致同意公司为满足条件的激励对象办理首次授予部分第二类限制性股票第二个归属期及预留部分第一个归属期的归属事宜。

五、监事会意见

经认真审核，监事会认为：公司本次拟归属的激励对象资格合法有效，公司层面及激励对象个人层面考核符合归属标准，满足公司激励计划设定的首次授予部分第二类限制性股票第二个归属期及预留授予部分第一个归属期的归属条件。同时，监事会对本期归属的激励对象名单进行了核实，认为本次拟归属第二类限制性股票的299名激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就，同意公司为符合归属条件的299名激励对象办理第二类限制性股票归属事宜。

六、激励对象买卖公司股票情况的说明

经公司自查，参与本激励计划的董事、高级管理人员在本公告日前6个月内不存在买卖公司股票的行为，参与本激励计划的激励对象不包括公司持股5%以上股东。

七、律师出具的法律意见

湖南启元律师事务所经核查认为：截至本法律意见书出具之日，公司就本次归属事项已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》公司激励计划的相关规定。公司本次激励计划首次授予第二类限制性股票已进入第二个归属期、预留授予部分的第二类限制性股票已进入第一个归属期，首次授予部分的第二个归属期、预留授予部分的第一个归属期的归属条件已成就，相关归属安排符合《管理办法》、

公司激励计划的相关规定。

八、独立财务顾问的结论意见

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司作为独立财务顾问认为：截至本报告出具日，华自科技本激励计划首次授予部分第二类限制性股票第二个归属期及预留授予部分第一个归属期的归属条件已经成就，且已经取得必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》《自律监管指南》以及公司激励计划的相关规定。本次首次授予及预留授予部分第二类限限制性股票的归属尚需按照《管理办法》及公司激励计划的相关规定在规定期限内进行信息披露和深圳证券交易所办理相应后续手续。

九、本次归属对公司相关财务状况和经营成果的影响

公司根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定，根据授予日收盘价确定限制性股票授予日的公允价值，并将在考核年度的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属的限制性股票数量，按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限制性股票相关费用进行相应摊销。本次归属限制性股票201.88万股，在不考虑其他因素的情况下，归属完成后总股本将由39,419.3274万股增加至39,621.2074万股，将影响和摊薄公司基本每股收益和净资产收益率，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

十、备查文件

1、《华自科技股份有限公司第四届董事会第三十一次会议决议》；

2、《华自科技股份有限公司第四届监事会第三十一次会议决议》；

3、《华自科技股份有限公司独立董事关于第四届董事会第三十一会议相关事项的独立意见》；

4、《湖南启元律师事务所关于华自科技股份有限公司2021年限制性股票计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就、预留授予部分第一个归属期归属条件成就暨部分限制性股票作废事项的法律意见书》；

5、《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于华自科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二类限制性股票第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归属条件成就之独立财务顾问报告》。

特此公告。

华自科技股份有限公司董事会

2023年7月10日