中科创达：华泰联合证券有限责任公司关于中科创达软件股份有限公司2023年度募集资金存放和使用情况专项核查报告

华泰联合证券有限责任公司关于中科创达软件股份有限公司2023年度募集资金存放和使用情况专项核查报告华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为中科创达软件股份有限公司（以下简称“中科创达”“公司”或“发行人”） 2022年创业板向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》）等法律法规的规定，对中科创达在2023年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：

一、募集资金的基本情况

（一）2020年度募集资金

经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2020〕1265号”文《关于核准中科创达软件股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司向特定投资者非公开发行股票数量不超过120,754,529股。截至2020年7月17日止，公司实际已向特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）20,652,110股，发行价格82.36元/股，募集资金总额为人民币1,700,907,779.60元，扣除发行费用（不含增值税）人民币16,857,620.56元后，募集资金净额为人民币1,684,050,159.04元。上述募集资金到位情况已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具致同验字（2020）第110ZC00230号《验资报告》。

（二）2022年度募集资金

经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2022〕1745号”文《关于同意中科创达软件股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》注册，同意公司向特定对象发行股票的注册申请。截至2022年9月14日止，公司实际已向特定投资者发行股票数量为30,097,087股，发行价格103元/股，募集资金总额为人民币3,099,999,961.00元，扣除发行费用（不含增值税）人民币12,639,148.05元后，募

集资金净额为人民币3,087,360,812.95元。上述募集资金到位情况已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具致同验字（2022）第110C000526号《验资报告》。为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司（含募投项目实施主体）与相关银行及保荐机构华泰联合证券签订了《募集资金三方监管协议》，开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储。

二、募集资金管理情况

为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，并结合公司实际情况，制定了《中科创达软件股份有限公司募集资金管理制度》，该制度经公司第一届董事会第六次会议审议通过，后经第二届董事会第三十次会议、第三届董事会第二十次会议修订。

根据前述监管机构的规定以及《中科创达软件股份有限公司募集资金管理制度》的要求，为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司（含募投项目实施主体）与相关银行及保荐机构华泰联合证券签订了《募集资金三方监管协议》，开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储。

根据《中科创达软件股份有限公司募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。同时根据《募集资金三方监管协议》的规定，公司（含募投项目实施主体）一次或十二个月内累计从募集资金专户中支取的金额超过5,000万元，专户存储银行应及时通知保荐机构华泰联合证券，同时经公司授权华泰联合证券指定的保荐代表人可以根据需要随时到专户银行查询、复印公司专户的资料；专户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。截至本报告出具日，《募集资金三方监管协议》履行状况良好。

截至2023年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

（一）2020年度募集资金

注：公司于2022年12月26日召开了第四届董事会第十二次会议审计通过了《关于变更部分募集资金专用账户的议案》。为进一步加强募集资金的管理，维护良好的银企合作关系，同意在中信银行股份有限公司北京安贞支行开立新的募集资金专用账户用于“5G智能终端认证平台研发项目”的募集资金存放及使用，并将原存放在上海浦东发展银行股份有限公司北京电子城支行的“5G智能终端认证平台研发项目”募集资金专用账户的全部募集资金余额（含利息，具体金额以转出日为准）转存至新开立的募集资金专用账户，上述海浦东发展银行股份有限公司北京电子城支行的募集资金专用账户已于2023年12月25日注销完成。

（二）2022年度募集资金

三、2023年度募集资金使用情况及结余情况

（一）2020年度募集资金

截至2023年12月31日，募集资金使用及结余情况如下：

截至2023年12月31日，公司募集资金专户余额为9,811.28万元。

（二）2022年度募集资金

截至2023年12月31日，募集资金使用及结余情况如下：

截至2023年12月31日，公司募集资金专户余额为186,275.26万元。

2020年度募集资金使用情况对照表

单位：万元

注1：“是否达到预计效益”项公开资料未承诺收益情况，故不适用。

2022年度募集资金使用情况对照表

单位：万元

或其他情况

注1：“是否达到预计效益”项公开资料未承诺收益情况，故不适用。注2： 补充流动资金项目因使用了银行存款产生的利息，导致期末投资进度大于100%。

四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见

亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对《中科创达软件股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况报告》进行了专项审核，并出具了《关于中科创达软件股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告》。报告认为，中科创达软件股份有限公司截至2023年12月31日止的《中科创达软件股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况报告》已经按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定编制，在所有重大方面如实反映了中科创达软件股份有限公司截至2023年12月31日止的募集资金年度存放与实际使用情况。

五、保荐机构主要核查工作

报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对中科创达募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高管等相关人员沟通交流等。

六、保荐机构核查意见

经核查，中科创达严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至2023年12月31日，中科创达除已公告的情况外，不存在其他变更募集资金用途、补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对中科创达在2023年度募集资金存放与使用情况无异议。

（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于中科创达软件股份有限公司2023年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》之签章页）

保荐代表人（签字）：

杨 阳 李 然

华泰联合证券有限责任公司（公章）

2024年3月19日