R中潜1：主办券商风险提示性公告

华源证券股份有限公司作为中潜股份有限公司的持续督导主办券商，通过持续督导，发现公司存在以下情况：

一、 风险事项基本情况

（一） 风险事项类别

（二） 风险事项情况

假陈述责任纠纷案具体内容详见广东省深圳市中级人民法院淘宝网司法拍卖网络平台公示的相关信息。

二、 风险事项进展情况

中潜股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年2月5日披露了《关于公司资产将被司法拍卖的提示性公告》（公告编号：2025-024），于2026年3月12日披露了《关于公司资产被司法拍卖的进展公告》（公告编号：2026-004），于2026年3月17日披露了《关于公司资产被司法拍卖的进展公告》（公告编号：

2026-005），于2026年4月16日披露了《关于公司资产被司法拍卖的进展公告》（公告编号：2026-006），于2026年4月22日披露了《关于公司资产被司法拍卖的进展公告》（公告编号：2026-007），公司持有的惠州市惠阳区淡水街道办事处金惠大道30号的不动产（“中潜大厦”）第二次网络司法拍卖因无人出价已流拍。

广东省深圳市中级人民法院将于2026年5月12日10时起至变卖期60日当天10时止（竞价周期与延时除外）对公司上述相关资产进行公开变卖，变卖价为81,312,864.00元，保证金为16,260,000.00元，加价幅度为406,000.00元，具体内容详见广东省深圳市中级人民法院淘宝网司法拍卖网络平台公示的相关信息。

三、 对公司的影响

相关风险事项涉及影响公司持续经营能力，可能导致触发强制终止挂牌情形。

2、公司资产被司法拍卖

目前拍卖事项尚在公告阶段，后续将涉及竞拍、缴款、法院执行法定程序、产权变更过户等环节，拍卖结果存在不确定性，对公司持续经营能力可能造成影响。若上述拍卖均获得成交并且变更过户等事项完成，公司将不再拥有上述资产，将导致公司资产减少，对应的拍卖款将按法律程序抵偿公司债权人的相应债务。

四、 主办券商提示

主办券商将持续关注公司未来生产经营情况，督促公司及时、准确、完整的披露公司相关信息，以便投资者及时了解和作出投资判断。

主办券商提醒广大投资者：

鉴于上述事项，主办券商提示广大投资者注意投资风险。

五、 备查文件

无

华源证券股份有限公司

2026年4月24日