健帆生物：2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

健帆生物科技集团股份有限公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2022年）》有关规定，现将本公司2023年半年度募集资金存放与使用情况说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监许可【2020】3617号核准，本公司向社会公开发行100,000万元可转换公司债券，债券面值100元，按面值发行，募集资金总额为1,000,000,000.00元，扣除承销及保荐费1,698,113.21元（不含增值税），实际到账的募集资金为人民币998,301,886.79元，扣除不含税其他发行费用3,759,216.98元（验资费、律师费等），募集资金净额为994,542,669.81元。

上述募集资金已于2021年6月29日到位，经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字（2021）第442C000452号《验资报告》验证。

（二）募集资金使用及结余情况

单位：元

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，切实保护投资者利益，公司根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2022年）》等有关规定，结合公司实际情况，制订了《健帆生物科技集团股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存放、管理及使用情况监督等方面作出了具体明确的规定。本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。公司与保荐机构中航证券有限公司及募集资金专项账户开户银行：广发银行股份有限公司珠海高新支行、上海浦东发展银行股份有限公司昆山支行、广州农村商业银行股份有限公司广东自贸试验区横琴分行、中国农业银行股份有限公司珠海金鼎支行，上述四家银行分别签署了《募集资金三方监管协议》，三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议职责履行良好。

（二）募集资金专户存储情况

公司的募集资金已全部存放于董事会决定的募集资金专项账户中集中管理，实行专项存储和专款专用制度。截至2023年6月30日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

本年度募集资金实际使用情况详见附件1：募集资金使用情况对照表。

（二）募投项目先期投入及置换情况

公司于2021年7月13日召开第四届董事会第二十一次会议和第四届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换截至2021年7月7日公司已预先投入募投项目的自筹资金299,318,731.12元及已支付发行费用的自筹资金334,688.68元（不含增值税），共计299,653,419.80元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对本次置换出具了《关于健帆生物科技集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（致同专字（2021）第442C013969号），保荐机构中航证券有限公司对此出具了同意的核查意见。公司已于2021年7月15日对预先以自有资金投入的金额完成置换。

（三）节余募集资金使用情况

公司分别于2023年1月11日、2023年4月21日召开第四届董事会第四十五次会议、2022年度股东大会，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，“湖北健帆血液透析粉液产品生产基地项目”及“学术推广及营销升级项目”已于2022年12月31日达到预定可使用状态，同意公司将上述两个募投项目结项并将节余募集资金1,456.36万元（最终金额以资金转出当日银行结息金额为准）永久补充流动资金。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，保荐机构中航证券有限公司对此发表了无异议的核查意见。

截至2023年5月15日，公司已将上述两个募投项目的节余募集资金合计1,466.93万元（包含扣除手续费后的理财收益及活期利息收入）转入公司自有资金账户，用于永久性补充流动资金，并已完成上述相关募集资金专户的注销手续，对应的《募集账户三方监管协议》亦随之终止。

（四）尚未使用的募集资金用途及去向

公司于2022年7月19日召开第四届董事会第三十六次会议和第四届监事会第三十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币3.1亿元的闲置募集资金及不超过

人民币12.9亿元的闲置自有资金进行现金管理，该现金管理额度有效期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述使用期限和授权额度内资金可滚动使用。公司于2023年7月17日召开第五届董事会第五次会议及第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币2亿元的闲置募集资金及不超过人民币15亿元的闲置自有资金进行现金管理，该现金管理额度的有效期限自公司本次董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述使用期限和授权额度内资金可滚动使用。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，本公司募投项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

1、公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。

2、募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

附件：

1、募集资金使用情况对照表

健帆生物科技集团股份有限公司董事会2023年8月19日

附件1：

2023年半年度募集资金使用情况对照表

编制单位：健帆生物科技集团股份有限公司 金额单位：人民币万