领湃科技：川财证券有限责任公司关于公司2023年半年度持续督导跟踪报告
川财证券有限责任公司
关于湖南领湃科技股份有限公司2023年半年度持续督导跟踪报告
| 保荐机构名称： 川财证券有限责任公司 | 被保荐公司简称： 领湃科技 |
| 保荐代表人姓名： 王俊尧 | 联系电话：13146956666 |
| 保荐代表人姓名： 杨升 | 联系电话：13501115117 |
一、保荐工作概述
项
| 1.公司信息披露审阅情况 | |||||
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是，在公司信息披露文件披露前及 时审阅 | ||||
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 | ||||
| 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |||||
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 | ||||
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | ||||
| 3.募集资金监督情况 | |||||
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 1次 | ||||
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 一致 | 是 | ||||
| 4.公司治理督导情况 | |||||
| （1）列席公司股东大会会次数 | 0次，事前审阅相关文件 | ||||
| （2）列席公司董事会次数 | 0次，事前审阅相关文件 | ||||
| （3）列席公司监事会次数 | 0次，事前审阅相关文件 | ||||
| 5.现场检查情况 | |||||
| （1）现场检查次数 | 0次 | ||||
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 不适用 | ||||
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 | ||||
| 6.发表独立意见情况 |
| （1）发表独立意见次数 | 5次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8.关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 无 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 0次 |
| （2）培训日期 | 不适用 |
| （3）培训的主要内容 | 不适用 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事
存在的问题
存在的问题
| 1.信息披露 | 无 | 无 | ||
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 无 | ||
| 3.“三会”运作 | 无 | 无 | ||
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 无 | ||
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 无 | ||
| 6.关联交易 | 无 | 无 | ||
| 7.对外担保 | 无 | 无 | ||
| 8.收购、出售资产 | 无 | 无 | ||
| 9.其他业务类别重要事项（包括对 外投资、风险投资、委托理财、财 务资助、套期保值等） | 无 | 无 | ||
| 10. 发行人或者其聘请的中介机构 配合保荐工作的情况 | 无 | 无 | ||
| 11.其他（包括经营环境、业务发展、 财务状况、管理状况、核心技术等 方面的重大变化情况） | 无 | 无 | ||
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 1.首次公开发行时所作承诺 | 是 | 不适用 | ||||||
| 2.权益变动报告书中所作承诺所作承诺 | 是 | 不适用 | ||||||
| 3.再融资时所作承诺 | 是 | 不适用 | ||||||
| 4.股份减持承诺 | 否 | 公司股东刘红霞女士在未披露减持计划的情况下，于2021年1月19日至2021年2月1日通过深圳证券交易所集中竞价交易系统减持了公司股票59,200股无限售条件流通股。刘红霞女士未提前三个交易日公告减持计划，违反其在公司首次公开发行股票前做出的承诺。公司已于2021年8月30日向刘红霞发出《督促函》，督促其严格履行承诺，尽快将上述出售股票所取得的收益汇款至公司账户。截至目前，刘红霞已将其出售股票所取得的收益汇款至公司账户。 |
四、其他事项
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 不适用 | ||||||
| 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其 保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | 不适用 | ||||||
| 3.其他需要报告的重大事项 | 不适用 | ||||||
（此页无正文，为《川财证券有限责任公司关于湖南领湃科技股份有限公司2023年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
王俊尧 杨升
川财证券有限责任公司
年 月 日
附件：公告原文