陇神戎发：简式权益变动报告书(兴陇资本)

甘肃陇神戎发药业股份有限公司

简式权益变动报告书

股份变动性质：股份增加（同一控制下的协议转让，合计持股数量及持股比例不变）

签署日期： 2023年6月5日

信息披露义务人声明

一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》及相关法律法规编写本权益变动报告书（以下简称“本报告书”）。

二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准；其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在甘肃陇神戎发药业股份有限公司拥有权益的股份变动情况。

四、截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在甘肃陇神戎发药业股份有限公司拥有权益的股份。

五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权其他任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书作出任何解释或者说明。

六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应法律责任。

目录

第一节 释义 ...... 4

第二节 信息披露义务及一致行动人人介绍 ...... 6

第三节 权益变动目的 ...... 12

第四节 权益变动方式 ...... 13

第五节 前六个月内买卖上市公司股票的情况 ...... 15

第六节 其他重要事项 ...... 16

第七节 备查文件 ...... 17

信息披露义务人及其法定代表人声明 ...... 18

一致行动人及其法定代表人声明 ...... 20

附表 ...... 24

第一节 释义

本报告书中，除非文中另有所指，下列简称在本报告书中具有以下含义：

注：本报告书中除特别说明外所有数值保留两位小数，若出现各分项数值之和与总数尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

第二节 信息披露义务人及一致行动人介绍

一、信息披露义务人基本情况

1、基本情况

2、信息披露义务人的董事及主要负责人情况

3、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况截至本报告书签署日，除持有陇神戎发股份之外，兴陇资本不存在在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。

二、信息披露义务人的一致行动人基本情况

截至本报告书签署日，公司间接控股股东甘肃国投集团、控股股东甘肃药业集团为兴陇资本的一致行动人。

（一）一致行动人一的基本情况

1、基本情况

2、一致行动人一的董事及主要负责人情况

3、一致行动人一在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况截至本报告书签署日，除持有陇神戎发股份之外，甘肃国投集团持有、控制其他上市公司5%以上的发行在外的股份情况如下：

（二）一致行动人二的基本情况

1、基本情况

2、一致行动人二的董事及主要负责人情况

3、一致行动人二在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况截至本报告书签署日，除持有陇神戎发股份之外，甘肃药业集团不存在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份比例达到或超过该公司已发行股份5%的情况。

第三节 权益变动目的

一、本次权益变动的目的

本次权益变动是为实施国有资源布局优化和结构调整。本次权益变动完成后，甘肃药业集团仍为上市公司的控股股东，甘肃国投集团仍为上市公司间接控股股东，甘肃省国资委仍为上市公司实际控制人，上市公司实际控制人未发生变化。

二、未来十二个月股份增持或处置计划

截至本报告书签署日，信息披露义务人及其一致行动人不排除在未来12个月内根据自身实际情况、市场行情变化实施增持或处置公司股份的计划。若未来发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关规定履行信息披露义务。

第四节 权益变动方式

一、权益变动方式

生物基金将其直接持有的21,575,777股陇神戎发的股份转让至兴陇资本。转让后生物基金不再持有陇神戎发股份，兴陇资本将直接持有陇神戎发7.11%股份。

二、信息披露义务人及其一致行动人持有上市公司股份情况

本次权益变动前后，公司实际控制人甘肃省国资委控制的上市公司股份数额未发生变化。

本次权益变动前，信息披露义务人未持有上市公司股份。

本次股份转让后，信息披露义务人直接持有陇神戎发的股份数量为21,575,777股，占陇神戎发总股本的7.11%；生物基金不再持有上市公司股份。

本次权益变动不会导致上市公司控股股东、间接控股股东和实际控制人发生变化。

三、本次权益变动的其他相关情况说明

（一）本次权益变动涉及的上市公司股份权利限制情况

截至本报告书出具日，本次权益变动所涉及的生物基金直接持有的陇神戎发

7.11%股份不存在权利限制。

（二）本次协议转让后是否失去对上市公司的控制权

本次权益变动后，信息披露义务人持有陇神戎发的股份数量为21,575,777股，占陇神戎发总股本的7.11%；甘肃省国资委通过信息披露义务人及其一致行动人甘肃国投集团及甘肃药业集团合计持有陇神戎发的股份数量为113,712,027股，占陇神戎发总股本的37.49%。本次权益变动不会导致上市公司控股股东、间接控股股东和实际控制人发生变化。

（三）如本次协议转让须经有关部门批准，应当说明批准部门的名称、批准进展情况

2023年4月14日，生物基金临时股东会审议通过并形成《临时股东会会议决议》，同意生物基金将其直接持有的陇神戎发21,575,777股股票（占陇神戎发总股本的7.11%）以协议转让方式转让。

2023年5月31日，甘肃国投集团董事会审议通过并形成《董事会决议》，同意子公司兴陇资本受让生物基金持有的陇神戎发21,575,777股股票（占陇神戎发总股本的7.11%）。

2023年6月5日，兴陇资本股东甘肃国投集团出具《股东决定》、《关于甘肃生物产业创业投资基金有限公司非公开协议转让陇神戎发股票的批复》，同意兴陇资本受让生物基金持有的陇神戎发21,575,777股股票（占陇神戎发总股本的

7.11%）。

第五节 前六个月内买卖上市公司股票的情况截至本次权益变动事实发生之日前六个月内，信息披露义务人及其一致行动人不存在通过二级市场买卖上市公司上市交易股份的行为。

第六节 其他重要事项截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在根据法律适用以及为避免对本报告书内容产生误解信息披露义务人应当披露而未披露的其他重大信息。

第七节 备查文件

一、备查文件

（一）信息披露义务人的营业执照；

（二）信息披露义务人的董事及主要负责人员的名单及其身份证明；

（三）《股份转让协议》；

（四）信息披露义务人签署的本报告书；

（五）《关于甘肃生物产业创业投资基金有限公司非公开协议转让陇神戎发股票的批复》、兴陇资本股东决定、生物基金临时股东会决议。

二、备查地点

本报告书和上述备查文件已备置于上市公司证券事务部，以备查阅。

信息披露义务人及其法定代表人声明

本人以及本人所代表的机构承诺，本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。特此声明。

信息披露义务人：甘肃兴陇资本管理有限公司

法定代表人：

郝勇

2023年6月5日

（此页无正文，为《甘肃陇神戎发药业股份有限公司简式权益变动报告书》之签署页）

信息披露义务人：甘肃兴陇资本管理有限公司

法定代表人：

郝勇

2023年6月5日

一致行动人一及其法定代表人声明

本人以及本人所代表的机构承诺，本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

特此声明。

一致行动人一：甘肃省国有资产投资集团有限公司

法定代表人：

成广平

2023年6月5日

（此页无正文，为《甘肃陇神戎发药业股份有限公司简式权益变动报告书》之签署页）

一致行动人一：甘肃省国有资产投资集团有限公司

法定代表人：

成广平

2023年6月5日

一致行动人二声明

本人以及本人所代表的机构承诺，本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。特此声明。

一致行动人二：甘肃药业投资集团有限公司

法定代表人（授权代表）： 窦生铭

2023年6月5日

（此页无正文，为《甘肃陇神戎发药业股份有限公司简式权益变动报告书》之签署页）

一致行动人二：甘肃药业投资集团有限公司

法定代表人（授权代表）： 窦生铭

2023年6月5日

附表

简式权益变动报告书

（此页无正文，为《甘肃陇神戎发药业股份有限公司简式权益变动报告书》附表之签署页）

信息披露义务人：甘肃兴陇资本管理有限公司

法定代表人：

郝勇

2023年6月5日