先进数通：第四届监事会2023年第三次临时会议决议公告

证券代码：300541 证券简称：先进数通 公告编号：2023-041

北京先进数通信息技术股份公司第四届监事会2023年第三次临时会议

决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

北京先进数通信息技术股份公司（以下简称“本公司”或“公司”）于2023年8月7日以电子邮件方式发出召开第四届监事会2023年第三次临时会议的通知，并于2023年8月10日在公司B座4层会议室以现场会议的方式召开会议。会议应到监事3名，实到监事3名，超过全体监事会成员的半数。本次会议由公司监事会主席王先进先生主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和相关法律法规、《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

（一） 审议通过《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票竞价结

果的议案》

根据《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”）《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》（以下简称“《发行上市审核规则》”）等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定、公司2022年度股东大会的授权，公司及主承销商于2023年8月1日（T-3日）至2023年8月2日以电子邮件或邮寄方式向投资者发送了《北京先进数通信息技术股份公司以简易程序向特定对象发行股票认购邀请书》，正式启动发行。经投资者于2023年8月4日（T日）报价并根据《北京先进数通信息技术股份公司以简易程序向特定对象发行股票认购邀请书》关于确定发行对象、发行价格及获配股数的原则，确认

公司本次以简易程序向特定对象发行股票的发行价格为11.86元/股，最终竞价结果如下：

经审议，监事会一致认为，公司本次发行程序合法合规，竞价结果真实有效。

审议通过，表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

（二） 逐项审议通过《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的

议案》根据《公司法》《证券法》《注册管理办法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定、公司2022年度股东大会的授权，公司启动发行后，根据最终的竞价结果及《北京先进数通信息技术股份公司以简易程序向特定对象发行股票认购邀请书》的要求，公司同意与以下特定对象签署附条件生效的股份认购协议：

1、与诺德基金管理有限公司签署《北京先进数通信息技术股份公司向特定对象发行股票之附条件生效的股份认购协议》；审议通过，表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

2、与财通基金管理有限公司签署《北京先进数通信息技术股份公司向特定对象发行股票之附条件生效的股份认购协议》；审议通过，表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

3、与宁波佳投源股权投资合伙企业（有限合伙）签署《北京先进数通信息技术股份公司向特定对象发行股票之附条件生效的股份认购协议》；审议通过，表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

4、与林金涛签署《北京先进数通信息技术股份公司向特定对象发行股票之附条件生效的股份认购协议》；审议通过，表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

5、与中信证券股份有限公司签署《北京先进数通信息技术股份公司向特定对象发行股票之附条件生效的股份认购协议》。审议通过，表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

（三） 审议通过《关于公司<2023年度以简易程序向特定对象发行股票预案（修

订稿）>的议案》

根据《公司法》《证券法》《注册管理办法》《发行上市审核规则》等法律、法规和规范性文件的有关规定及公司2022年度股东大会的授权，结合公司实际情况，公司更新了本次发行的相关文件并编制了《2023年度以简易程序向特定对象发行股票预案（修订稿）》。

监事会经审核，认为《2023年度以简易程序向特定对象发行股票预案（修订稿）》符合本次发行实际情况，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

审议通过，表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

详见同日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于2023年度以简易程序向特定对象发行股票预案（修订稿）披露的提示性公告》《关于2023年度以简易程序向特定对象发行股票预案（修订稿）修订说明的公告》《2023年度以简易程序向特定对象发行股票预案（修订稿）》。

（四） 审议通过《关于公司<2023年度以简易程序向特定对象发行股票方案论

证分析报告（修订稿）>的议案》

根据《公司法》《证券法》《发行注册管理办法》《发行上市审核规则》等法律、法规和规范性文件的有关规定及公司2022年度股东大会的授权，结合公司实际情况，公司更新了本次发行的相关文件并编制了《2023年度以简易程序向特定对象发行股票方案论证分析报告（修订稿）》。

监事会经审核，认为《2023年度以简易程序向特定对象发行股票方案论证分析报告（修订稿）》符合本次发行实际情况，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

审议通过，表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

详见同日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2023年度以简易程序向特定对象发行股票方案论证分析报告（修订稿）》。

（五） 审议通过《关于公司<2023年度以简易程序向特定对象发行股票募集资

金使用可行性分析报告（修订稿）>的议案》

根据《公司法》《证券法》《发行注册管理办法》《发行上市审核规则》等法律、法规和规范性文件的有关规定及公司2022年度股东大会的授权，结合公司实际情况，公司更新了本次发行的相关文件并编制了《2023年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》。

监事会经审核，认为《2023年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》符合本次发行实际情况，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

审议通过，表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

详见同日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2023年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》。

（六） 审议通过《关于公司<2023年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即

期回报及采取填补措施和相关主体承诺（修订稿）>的议案》

监事会经审核，认为公司本次更新编制的《2023年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补措施和相关主体承诺（修订稿）》，符合《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）的相关要求，能够切实保障中小投资者利益。

审议通过，表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

详见同日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补措施和相关主体承诺（修订稿）的公告》。

（七） 审议通过《关于公司<2023年度以简易程序向特定对象发行股票募集说

明书>真实性、准确性、完整性的议案》

监事会经审核，认为公司编制的《2023年度以简易程序向特定对象发行股票募集说明书》真实、准确、完整，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。审议通过，表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

（八） 审议通过《关于公司<非经常性损益审核报告>的议案》

监事会经审核，认为公司编制的《非经常性损益明细表》符合公司实际情况，并对大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《北京先进数通信息技术股份公司非经常性损益审核报告（大信专审字[2023]第1-03798号）》进行了核查。

审议通过，表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

详见同日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《北京先进数通信息技术股份公司非经常性损益审核报告（大信专审字[2023]第1-03798号）》。

三、备查文件

1. 经与会监事签字并加盖监事会印章的公司《第四届监事会2023年第三次临时会议决议》。

特此公告！

北京先进数通信息技术股份公司

监事会2023年8月10日