先进数通：关于调整2020年限制性股票激励计划归属价格的公告

证券代码：300541 证券简称：先进数通 公告编号：2023-052

北京先进数通信息技术股份公司关于调整2020年限制性股票激励计划归属价格的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

北京先进数通信息技术股份公司（以下简称“公司”）于2023年8月28日召开了第四届董事会2023年第二次定期会议、第四届监事会2023年第二次定期会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划归属价格的议案》。现将有关事项说明如下：

一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序

（一）2020年6月24日，公司第三届董事会2020年第三次临时会议审议通过了《关于<北京先进数通信息技术股份公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》（以下简称“股权激励计划”）、《关于制订<北京先进数通信息技术股份公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理2020年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续健康发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。

同日，公司第三届监事会2020年第三次临时会议审议通过了《关于<北京先进数通信息技术股份公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制订<北京先进数通信息技术股份公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<北京先进数通信息技术股份公司2020年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对2020年股权激励计划的相关事项进行了核查并出具了核查意见。公司已对激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期内公司监事会未收到任何异议，公示期满后，公司监事会对激励对象名单公示情况进行了说明。

（二）2020年7月13日，公司2020年第三次临时股东大会审议并通过了

《关于<北京先进数通信息技术股份公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制订<北京先进数通信息技术股份公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理2020年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司实施2020年股权激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。

（三）2020年8月28日，公司第三届董事会2020年第五次临时会议和第三届监事会2020年第四次临时会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。公司2020年限制性股票激励计划授予日确定为2020年8月28日，授予权益总计不超过300.00万股，为授予日公司总股本1.27%，其中，第一类限制性股票43.00万股，第二类限制性股票257.00万股，授予价格9.05元/股。

（四）2020年9月9日，公司完成2020年限制性股票激励计划中第一类限制性股票的授予登记工作，两名激励对象获授的43.00万股第一类限制性股票上市日期为2020年9月11日。

（五）2021年8月18日公司第三届董事会2021年第二次定期会议和第三届监事会2021年第二次定期会议审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划归属价格及授予权益数量的议案》、《关于2020年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于2020年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》、《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见。

（六）2021年9月10日，公司完成2020年限制性股票激励计划中第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售工作，相关股份上市流通日期为2021年9月15日。

（七）2021年9月14日，公司完成2020年限制性股票激励计划中第二类限制性股票第一个归属期归属工作，相关股份上市流通日期为2021年9月16日。

（八）2022年8月18日公司第四届董事会2022年第二次定期会议和第四届监事会2022年第二次定期会议审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划归属价格的议案》、《关于2020年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于2020年限制性股票激励计划第二个归属期归属条件成就的议案》、《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见。

（九）2022年9月13日，公司完成2020年限制性股票激励计划中第一类限制性股票第二个解除限售期解除限售工作，相关股份上市流通日期为2022年9月16日。

（十）2022年9月18日，公司完成2020年限制性股票激励计划中第二类限制性股票第二个归属期归属工作，相关股份上市流通日期为2022年9月21日。

（十一）2023年8月28日公司第四届董事会2023年第二次定期会议和第四届监事会2023年第二次定期会议审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划归属价格的议案》、《关于2020年限制性股票激励计划限制性股票第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于2020年限制性股票激励计划限制性股票第三个归属期符合归属条件的议案》，公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见。

二、调整事由及调整结果

（一）调整事由

公司于2023年5月16日披露了2022年度分红派息实施方案：公司以2022年12月31日总股本308,429,398股为基数，向全体股东每10股派1.00元人民币现金（含税），共分配现金红利不超过人民币30,842,939.80元（含税）,不以资本公积金转增股本，不送红股。

（二）调整结果

根据《上市公司股权激励管理办法》以及公司2020年股权激励计划的相关规定应对本次股权激励计划归属价格进行相应调整。

因派息导致的归属价格的调整P1＝P0-V其中：P0为调整前的每股限制性股票归属价格；V为每股的派息额；P1为经派息调整后的每股限制性股票归属价格。经派息调整后，P1仍须大于1。

调整后的归属价格=6.82-0.10=6.72元/股根据公司2020年第三次临时股东大会的授权，本次调整属于授权范围内事项，经公司董事会通过后实施，无需再次提交股东大会审议。

三、本次调整对公司的影响

公司本次对2020年股权激励计划归属价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规及公司2020年股权激励计划的有关规定。本次调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

四、独立董事意见

公司本次按照《2020年限制性股票激励计划》的规定，对2020年限制性股票激励计划归属价格的调整符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律法规和规范性文件的规定，履行了必要的程序。公司独立董事一致同意公司对2020年股权激励计划归属价格的调整。

五、监事会意见

经核查，监事会认为：本次对2020年股权激励计划归属价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2020年限制性股票激励计划》的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形。

六、律师法律意见

公司本次激励计划归属价格的调整符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律法规及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》、《公司章程》、公司《2020年限制性股票激励计划》的规定。

七、备查文件

1. 经与会董事签字并加盖董事会印章的公司《第四届董事会2023年第二次定期会议决议》；

2. 经与会监事签字并加盖监事会印章的公司《第四届监事会2023年第二次定期会议决议》；

3. 《独立董事关于第四届董事会2023年第二次定期会议相关事项的独立意见》；

4. 《北京市天元律师事务所关于北京先进数通信息技术股份公司2020年限制性股票激励计划归属价格调整、第三个解除限售期解除限售条件成就及第三个归属期归属条件成就的法律意见书》。

特此公告！

北京先进数通信息技术股份公司

董事会2023年8月28日