先进数通：东吴证券股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见

东吴证券股份有限公司关于北京先进数通信息技术股份公司以简易程序向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见

东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“保荐机构”）作为北京先进数通信息技术股份公司（以下简称“先进数通”或“公司”）以简易程序向特定对象发行股票并在创业板上市的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对先进数通以简易程序向特定对象发行股票限售股份上市流通的事项进行了审慎核查，有关情况如下：

一、本次解除限售股份的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意北京先进数通信息技术股份公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1925号）同意注册，公司以简易程序像特定对象发行人民币普通股（A股）21,079,258股，每股发行价格为人民币11.86元，募集资金总额为人民币249,999,999.88元，扣除各项发行费用人民币5,037,745.74元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币244,962,254.14元。上述募集资金已于2023年9月7日全部到位，已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了大信验字[2023]第1-00054号验资报告。

本次以简易程序向特定对象发行新增的股份于2023年9月22日在深圳证券交易所上市，股票限售期为自新增股份上市之日起6个月。本次发行完成后，公司总股本为330,803,456股。

二、股份发行后至本核查意见出具之日公司股本变动情况

自公司以简易程序向特定对象发行股票上市完成后至本核查意见出具日，公司未发生因利润分配、资本公积金转增股本等导致股本数量变动的情况。

三、申请解除股份限售股东履行承诺情况

本次申请解除股份限售的股东诺德基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、宁波佳投源股权投资合伙企业（有限合伙）、林金涛、中信证券股份有限公司在本次发行相关承诺事项中所做的承诺如下：

“自先进数通以简易程序向特定对象发行股票发行结束之日起6个月内，不转让或者委托他人管理我方本次认购的先进数通股票，也不由先进数通回购该部分股份。委托人、合伙人不得转让其持有的产品份额或退出合伙。限售期满后，按照中国证监会和深证证券交易所的有关规定执行。”

截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东在限售期内均严格履行了上述承诺，未出现违反上述承诺的行为。

截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，公司也不存在对上述股东违规担保等损害公司利益行为的情况。

四、本次解除限售股份的上市流通安排

1、公司本次解除限售股份的上市流通日期：2024年3月22日（星期五）。

2、本次申请解除限售的股份数量为21,079,258股，占公司股本总额的比例为6.37%。

3、本次申请解除限售股东5名，共49个证券账户。

4、股份解除限售及上市流通具体情况如下表所示：

5、公司本次解除限售股份的股东中，无担任公司董事、监事或高级管理人员，亦无曾为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年的情形。股东本次解除限售的股份不存在质押冻结的情况。

五、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：北京先进数通信息技术股份公司以简易程序向特定对象发行股票限售股份上市流通事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规章的要求；股票解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；以简易程序向特定对象发行股票的股东严格履行了其在发行时作出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具日，先进数通与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐机构对先进数通本次以简易程序向特定对象发行股票限售股份上市流通事项无异议。

（以下无正文）

（本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于关于北京先进数通信息技术股份公司以简易程序向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见》之签章页）

保荐代表人：

李俊 庞家兴

东吴证券股份有限公司

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