联得装备：2024年第三季度可转换公司债券转股情况的公告

证券代码：300545 证券简称：联得装备 公告编号：2024-091债券代码：123038 债券简称：联得转债

深圳市联得自动化装备股份有限公司2024年第三季度可转换公司债券转股情况的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。特别提示：

1、“联得转债”（债券代码：123038）转股期为2020年7月1日至2025年12月24日；转股价格为23.78元/股。

2、2024年第三季度，共有0张“联得转债”完成转股（票面金额共计0元人民币），合计转成0股“联得装备”股票（股票代码：300545）。

3、截至2024年第三季度末，公司剩余可转换公司债券为1,471,317张，剩余票面总金额为147,131,700元人民币。

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》的有关规定，深圳市联得自动化装备股份有限公司（以下简称“公司”、“联得装备”）现将2024年第三季度可转换公司债券（以下简称“可转债”、“联得转债”）转股及公司股份变动情况公告如下：

一、可转债发行上市基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市联得自动化装备股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]2654号）核准，公司于2019年12月25日公开发行了200.00万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额20,000.00万元。

经深交所“深证上[2020]37号”文同意，公司20,000.00万元可转换公司债券于2020年1月22日起在深交所挂牌交易，债券简称“联得转债”，债券代码“123038”。

根据相关法律法规和《深圳市联得自动化装备股份有限公司创业板公开发行A股可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）有关规定，公司本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2019年12月31日，即募集资金划至发行人账户之日）满6个月后的第一个交易日起至可转债到期日止（即2020年7月1日至2025年12月24日止）。

“联得转债”初始转股价格为25.39元/股，截至本公告披露日，“联得转债”的最新转股价格为23.78元/股。

公司已实施2019年年度权益分派方案，根据公司募集说明书的发行条款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，联得转债的转股价格已由原来的25.39元/股调整为

25.29元/股。具体内容详见巨潮资讯网的（http://www.cninfo.com.cn）《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2020-058）。调整后的转股价格于2020年5月25日生效。

公司于2020年9月8日完成部分限制性股票回购注销，根据联得转债转股价格调整的相关条款，由于本次回购注销数量较少，联得转债的转股价格调整后未发生变化，仍为25.29元/股。

经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市联得自动化装备股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2643号）同意注册，公司于向特定对象发行股票31,578,947股，发行价为每股人民币19.00元，共计募集资金人民币599,999,993.00元，扣除发行费用10,969,538.73元（不含税）后，募集资金净额为589,030,454.27元。根据公司募集说明书的发行条款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，联得转债的转股价格已由原来的25.29元/股调整为24.17元/股。具体内容详见巨潮资讯网的（http://www.cninfo.com.cn）《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：

2021-023）。调整后的转股价格于2021年4月22日生效。

公司已实施2020年年度权益分派方案，根据公司募集说明书的发行条款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，联得转债的转股价格已由原来的24.17元/股调整为

24.07元/股。具体内容详见巨潮资讯网的（http://www.cninfo.com.cn）《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2021-057）。调整后的转股价格于2021年6月7日生效。

公司已实施2021年年度权益分派方案，根据公司募集说明书的发行条款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，联得转债的转股价格已由原来的24.07元/股调整为

24.06元/股。具体内容详见巨潮资讯网的（http://www.cninfo.com.cn）《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2022-043）。调整后的转股价格于2022年5月30日生效。

公司已实施2022年年度权益分派方案，根据公司募集说明书的发行条款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，联得转债的转股价格已由原来的24.06元/股调整为

23.96元/股。具体内容详见巨潮资讯网的（http://www.cninfo.com.cn）《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2023-043）。调整后的转股价格于2023年5月30日生效。

公司已实施2023年年度权益分派方案，根据公司募集说明书的发行条款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，联得转债的转股价格已由原来的23.96元/股调整为

23.81元/股。具体内容详见巨潮资讯网的（http://www.cninfo.com.cn）《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2024-030）。调整后的转股价格于2024年5月29日生效。

公司按有关规定办理2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期限制性股票登记手续，上市流通日为2024年7月26日，本次新增股份登记完成后，以截至2024年7月6日总股本数为基础，公司总股本由177,748,320股增加至178,484,320股。根据公司募集说明书的发行条款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，联得转债的转股价格已由原来的23.81元/股调整为23.78元/股，调整后的转股价格于2024年7月26日生效。

二、可转债转股及股份变动情况

2024年第三季度，公司可转债因转股减少了0张，因转股减少的可转债金额为0元，转股数量为0股。截至2024年9月30日，公司可转债尚有1,471,317张，剩余可转债金额为147,131,700元，未转比例为73.5659%。公司股份变动如下：

注：1、公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期限制性股票共计736,000股，已于2024年7月26日上市流通，公司总股本增加736,000股。2、高管锁定股增加51,000股为公司高级管理人员所持2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期限制性股票的75%。

三、其他

投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者咨询电话：0755-3368 7809。

四、备查文件

截至2024年9月30日，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“联得装备”、“联得转债”股本结构表。

特此公告。

深圳市联得自动化装备股份有限公司

董事会2024年10月8日