科信技术：关于向特定对象发行股票解除限售上市流通的提示性公告
证券代码：300565 证券简称：科信技术 公告编号：2024-048
深圳市科信通信技术股份有限公司关于向特定对象发行股票解除限售上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、深圳市科信通信技术股份有限公司（以下简称“公司”或“科信技术”）本次解除限售股份数量为39,316,076股，占公司总股本的15.75%。
2、本次解除限售股份可上市流通日为2024年7月26日（星期五）。
3、本次申请解除限售的股东共13名，发行时承诺的限售期为6个月。
一、本次解除限售股份的基本情况
（一）本次申请解除限售股份的发行上市情况
根据中国证券监督管理委员会于2023年8月2日出具的《关于同意深圳市科信通信技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1684号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。
公司本次向特定对象发行股票41,704,612股，发行价格为12.56元/股，募集资金总额为人民币523,809,926.72元，扣除各项发行费用人民币7,618,436.42元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币516,191,490.30元（不含增值税）。上述募集资金已于2024年1月8日全部到位，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具《验资报告》（信会师报字[2024]第ZI10003号）。
本次发行完成后，公司新增股份41,704,612股，总股本由208,000,000股增加至249,704,612股，新增股份已于2024年1月26日在深圳证券交易所上市，
参与本次发行的公司控股股东、实际控制人陈登志股票限售期为自股票上市之日起18个月，其他发行对象股票限售期为自股票上市之日起6个月。具体发行情况如下：
| 序号 | 发行对象名称 | 获配股数（股） | 限售期（月） |
| 1 | 陈登志 | 2,388,536 | 18 |
| 2 | 北京合易盈通资产管理有限公司-合易盈浩景恬精选一号私募证券投资基金 | 1,592,356 | 6 |
| 3 | 北京金泰私募基金管理有限公司-金泰吉祥一号私募证券投资基金 | 2,149,681 | 6 |
| 4 | 财通基金管理有限公司 | 2,691,878 | 6 |
| 5 | UBS AG | 3,662,420 | 6 |
| 6 | 董卫国 | 796,178 | 6 |
| 7 | 华灿桥 | 3,582,802 | 6 |
| 8 | 诺德基金管理有限公司 | 6,449,044 | 6 |
| 9 | 日照中益仁私募基金管理有限公司-中益仁价值成长5号私募证券投资基金 | 6,369,426 | 6 |
| 10 | 上海嘉鸿私募基金管理有限公司-嘉鸿恒星1号私募证券投资基金 | 1,990,445 | 6 |
| 11 | 深圳前海聚诺投资管理有限公司-聚诺定增精选一号私募证券投资基金 | 3,742,038 | 6 |
| 12 | 深圳市柳帮资产管理有限公司-柳帮瑞盈2号私募证券投资基金 | 3,184,713 | 6 |
| 13 | 兴证全球基金管理有限公司 | 1,671,974 | 6 |
| 14 | 周海虹 | 1,433,121 | 6 |
| 合计 | 41,704,612 | - | |
（二）股份发行后至本公告披露日公司股本变动情况
自本次向特定对象发行股票上市完成后至本公告披露之日，公司未发生配股、送股、回购注销、资本公积金转增股本等事项，公司总股本未发生变化，截至本公告披露日，公司总股本为249,704,612股。
二、本次申请解除股份限售股东的承诺及履行情况
（一）本次申请解除股份限售的股东作出的承诺
本次申请解除股份限售的股东共13名，分别为北京合易盈通资产管理有限公司-合易盈浩景恬精选一号私募证券投资基金、北京金泰私募基金管理有限公司-金泰吉祥一号私募证券投资基金、财通基金管理有限公司、UBS AG、董卫国、华灿桥、诺德基金管理有限公司、日照中益仁私募基金管理有限公司-中益仁价值成长5号私募证券投资基金、上海嘉鸿私募基金管理有限公司-嘉鸿恒星1号私募证券投资基金、深圳前海聚诺投资管理有限公司-聚诺定增精选一号私募证券投资基金、深圳市柳帮资产管理有限公司-柳帮瑞盈2号私募证券投资基金、兴证全球基金管理有限公司、周海虹。
上述13名股东在本次发行时均承诺：“自深圳市科信通信技术股份有限公司（以下简称“科信技术”）本次向特定对象发行股票发行结束之日（即新增股份上市首日）起6个月内，不转让或者委托他人管理本企业本次认购的科信技术股票，也不由科信技术回购该部分股份。”
除前述承诺事项外，本次申请解除股份限售的股东关于本次拟解除限售的股份无后续追加的承诺和其他承诺。
（二）上述承诺履行情况
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了股份锁定承诺，不存在未履行承诺影响本次解除限售股份的情况。
（三）股东占用上市公司资金及对股东违规担保情况
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司亦不存在为上述股东进行违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的数量为39,316,076股，占披露前一交易日公司总股本的15.75%；
2、本次解除限售的股份上市流通日期为2024年7月26日（星期五）；
3、本次申请解除股份限售的股东共13名；
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
| 序号 | 名称或姓名 | 所持限售股份总数（股） | 本次解除限售股份数量（股） | 本次解除限售数量占公司总股本的比例 |
| 1 | 北京合易盈通资产管理有限公司-合易盈浩景恬精选一号私募证券投资基金 | 1,592,356 | 1,592,356 | 0.64% |
| 2 | 北京金泰私募基金管理有限公司-金泰吉祥一号私募证券投资基金 | 2,149,681 | 2,149,681 | 0.86% |
| 3 | 财通基金管理有限公司 | 2,691,878 | 2,691,878 | 1.08% |
| 4 | UBS AG | 3,662,420 | 3,662,420 | 1.47% |
| 5 | 董卫国 | 796,178 | 796,178 | 0.32% |
| 6 | 华灿桥 | 3,582,802 | 3,582,802 | 1.43% |
| 7 | 诺德基金管理有限公司 | 6,449,044 | 6,449,044 | 2.58% |
| 8 | 日照中益仁私募基金管理有限公司-中益仁价值成长5号私募证券投资基金 | 6,369,426 | 6,369,426 | 2.55% |
| 9 | 上海嘉鸿私募基金管理有限公司-嘉鸿恒星1号私募证券投资基金 | 1,990,445 | 1,990,445 | 0.80% |
| 10 | 深圳前海聚诺投资管理有限公司-聚诺定增精选一号私募证券投资基金 | 3,742,038 | 3,742,038 | 1.50% |
| 11 | 深圳市柳帮资产管理有限公司-柳帮瑞盈2号私募证券投资基金 | 3,184,713 | 3,184,713 | 1.28% |
| 12 | 兴证全球基金管理有限公司 | 1,671,974 | 1,671,974 | 0.67% |
| 13 | 周海虹 | 1,433,121 | 1,433,121 | 0.57% |
| 合计 | 39,316,076 | 39,316,076 | 15.75% | |
注：各加数直接相加之和与合计数部分在尾数上存在差异，系因四舍五入造成。
四、本次股份解除限售前后股本变动结构表
| 股份类型 | 本次变动前 | 本次变动增减（股） | 本次变动后 | ||
| 数量（股） | 比例（%） | 数量（股） | 比例（%） | ||
| 一、限售条件流通股/非流通股 | 61,412,677 | 24.59 | -39,316,076 | 22,096,601 | 8.85 |
| 高管锁定股 | 19,708,065 | 7.89 | - | 19,708,065 | 7.89 |
| 首发后限售股 | 41,704,612 | 16.70 | -39,316,076 | 2,388,536 | 0.96 |
| 二、无限售条件流通股 | 188,291,935 | 75.41 | 39,316,076 | 227,608,011 | 91.15 |
| 三、总股本 | 249,704,612 | 100.00 | - | 249,704,612 | 100.00 |
注：1、各加数直接相加之和与合计数部分在尾数上存在差异，系因四舍五入造成；
2、公司股本结构变化情况最终结果以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司实际出具结果为准。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐人认为：
本次公司向特定对象发行股票限售股上市流通事项符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定要求。综上，保荐人对公司向特定对象发行股票限售股上市流通事项无异议。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份解除限售申请表；
3、中国证券登记结算有限责任公司出具的股本结构表和限售股份明细表；
4、国信证券股份有限公司关于深圳市科信通信技术股份有限公司向特定对象发行股票限售股上市流通事项的核查意见；
5、深交所要求的其他文件。
特此公告。
深圳市科信通信技术股份有限公司董事会
2024年7月23日