兴齐眼药：关于调整公司2021年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的公告

沈阳兴齐眼药股份有限公司

关于调整公司2021 年限制性股票激励计划 授予价格及授予数量的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整,没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

沈阳兴齐眼药股份有限公司(以下简称“公司”)于2026年10月12日召开的 第五届董事会第二十次会议审议通过了《关于调整公司2021年限制性股票激励计 划授予价格及授予数量的议案》,根据《沈阳兴齐眼药股份有限公司2021年限制 性股票激励计划(草案)》(以下简称“《激励计划》”)的有关规定及公司2021年 第二次临时股东大会的授权,对公司2021年限制性股票激励计划的授予价格及授 予数量予以相应调整。此次调整后,授予价格由17.79元/股调整为11.28元/股, 授予数量由5,831,000股调整为8,454,950股。具体情况如下:

一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序

1、2021年8月26日,公司召开第四届董事会第五次会议,会议审议通过了《关 于〈沈阳兴齐眼药股份有限公司2021年限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要 的议案》《关于〈沈阳兴齐眼药股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考 核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股 票激励计划相关事宜的议案》等议案,公司独立董事发表了独立意见。

2、2021年8月26日,公司召开第四届监事会第四次会议,会议审议通过了《关 于〈沈阳兴齐眼药股份有限公司2021年限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要 的议案》《关于〈沈阳兴齐眼药股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考 核管理办法〉的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的议 案》。

3、2021年8月27日至2021年9月5日,公司在官网公示了本次激励计划的激励 对象的姓名和职务。2021年9月8日,公司披露了《监事会关于公司2021年限制性

股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》及《沈阳兴齐眼药股份 有限公司关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司 股票的自查报告》。

4、2021年9月13日,公司召开了2021年第二次临时股东大会,审议通过了《关 于〈沈阳兴齐眼药股份有限公司2021年限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要 的议案》《关于〈沈阳兴齐眼药股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考 核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的 议案》。

5、2021年9月16日,公司第四届董事会第六次会议和第四届监事会第五次会 议审议通过了《关于调整公司2021年限制性股票激励计划授予对象名单及数量的 议案》及《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。 鉴于4名激励对象因个人原因自愿放弃参与本次激励计划,公司本次激励计划的 激励对象由99名调整为95名,授予限制性股票数量由245.50万股调整为238.50 万股。同时,认为公司本次激励计划规定的限制性股票授予条件已成就,同意向 95名激励对象授予第二类限制性股票238.50万股,授予价格为61.02元/股,授予 日为2021年9月16日。公司监事会对授予限制性股票激励对象名单发表了核实意 见;独立董事对向激励对象授予限制性股票发表了同意的独立意见;公司聘请的 北京市竞天公诚律师事务所出具了《沈阳兴齐眼药股份有限公司2021年限制性股 票激励计划调整与授予事项的法律意见书》。

6、2022年9月26日,公司第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十一 次会议审议通过了《关于调整公司2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》 《关于公司2021年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》《关 于作废部分2021年限制性股票激励计划已授予尚未归属限制性股票的议案》。根 据《激励计划》的有关规定及公司2021年第二次临时股东大会的授权,对公司2021 年限制性股票激励计划的授予价格由61.02元/股调整为59.87元/股;本次激励计 划第一个归属期归属条件已成就,公司按照本次激励计划的相关规定为符合条件 的91名激励对象办理460,400股第二类限制性股票归属事宜;就本次激励计划已 授予尚未归属的56,600股限制性股票予以作废处理(其中包括3名激励对象因离

职而作废的其已获授尚未归属的各批次全部限制性股票合计50,000股,以及其他 4名激励对象因2021年度个人绩效考核结果未达到“良好及以上”而作废的第一 个归属期获授未归属的限制性股票合计6,600股)。公司独立董事对上述议案发表 了同意的独立意见,公司监事会对2021年限制性股票激励计划第一个归属期归属 名单进行了核查并发表了核查意见。公司聘请的北京市竞天公诚律师事务所就相 关事宜出具了法律意见书。

7、2023年9月25日,公司第四届董事会第二十二次会议和第四届监事会第十 七次会议审议通过了《关于调整公司2021年限制性股票激励计划授予价格及授予 数量的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划第二个归属期归属条件成就 的议案》《关于作废部分2021年限制性股票激励计划已授予尚未归属限制性股票 的议案》。根据《激励计划》的有关规定及公司2021年第二次临时股东大会的授 权,对公司2021年限制性股票激励计划的授予价格由59.87元/股调整为41.34元/ 股,授予数量由2,335,000股

注1调整为3,269,000股;本次激励计划第二个归属期

归属条件已成就,公司按照本次激励计划的相关规定为符合条件的87名激励对象 办理612,080股(调整后)第二类限制性股票归属事宜;就本次激励计划已授予 尚未归属的66,920股(调整后)限制性股票予以作废处理。公司独立董事对上述 议案发表了同意的独立意见,公司监事会对2021年限制性股票激励计划第二个归 属期归属名单进行了核查并发表了核查意见。公司聘请的北京市竞天公诚律师事 务所就相关事宜出具了法律意见书。

注1:授予数量2,335,000股系2021年限制性股票激励计划首次授予限制性股票数量 2,385,000股减去第一个归属期中3名离职激励对象作废的各批次全部限制性股票50,000股。

8、2024年10月16日,公司第五届董事会第五次会议和第五届监事会第五次 会议审议通过了《关于调整公司2021年限制性股票激励计划授予价格及授予数量 的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划第三个归属期归属条件成就的议 案》《关于作废部分2021年限制性股票激励计划已授予尚未归属限制性股票的议 案》。根据《激励计划》的有关规定及公司2021年第二次临时股东大会的授权, 对公司2021年限制性股票激励计划的授予价格由41.34元/股调整为26.89元/股, 授予数量由3,227,000

注2股调整为4,517,800股;本次激励计划第三个归属期归属

条件已成就,公司按照本次激励计划的相关规定为符合条件的80名激励对象办理

824,376股(调整后)第二类限制性股票归属事宜;就本次激励计划已授予尚未 归属的149,744股(调整后)限制性股票予以作废处理。公司监事会对2021年限 制性股票激励计划第三个归属期归属名单进行了核查并发表了核查意见。公司聘 请的北京市竞天公诚律师事务所就相关事宜出具了法律意见书。

注2:授予数量3,227,000股系2021年限制性股票激励计划首次授予限制性股票数量 3,269,000股(已于2023年9月调整)减去第二个归属期中2名离职激励对象作废的各批次全 部限制性股票42,000股。

9、2025年9月28日,公司第五届董事会第十一次会议审议通过了《关于调整 公司2021年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的议案》《关于公司2021年 限制性股票激励计划第四个归属期归属条件成就的议案》《关于作废部分2021年 限制性股票激励计划已授予尚未归属限制性股票的议案》。根据《激励计划》的 有关规定及公司2021年第二次临时股东大会的授权,对公司2021年限制性股票激 励计划的授予价格由26.89元/股调整为17.79元/股,授予数量由4,341,400 调整为6,077,960股;本次激励计划第四个归属期归属条件已成就,公司按照本 次激励计划的相关规定为符合条件的77名激励对象办理1,080,582股(调整后) 第二类限制性股票归属事宜;就本次激励计划已授予尚未归属的184,402股(调 整后)限制性股票予以作废处理。公司审计委员会对2021年限制性股票激励计划 第四个归属期归属名单进行了核查并发表了核查意见。公司聘请的北京市竞天公 诚律师事务所就相关事宜出具了法律意见书。

注3:授予数量4,341,400股系2021年限制性股票激励计划首次授予限制性股票数量 4,517,800股(已于2024年10月调整)减去第三个归属期中6名离职激励对象作废的各批次全 部限制性股票176,400股。

10、2026年10月12日,公司第五届董事会第二十次会议审议通过了《关于调 整公司2021年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的议案》《关于公司2021 年限制性股票激励计划第五个归属期归属条件成就的议案》《关于作废部分2021 年限制性股票激励计划已授予尚未归属限制性股票的议案》。根据《激励计划》 的有关规定及公司2021年第二次临时股东大会的授权,对公司2021年限制性股票 激励计划的授予价格由17.79元/股调整为11.28元/股,授予数量由5,831,000 股调整为8,454,950股;本次激励计划第五个归属期归属条件已成就,公司按照 本次激励计划的相关规定为符合条件的79名激励对象办理1,636,072股(调整后)

注3股

注4

第二类限制性股票归属事宜;就本次激励计划已授予尚未归属的49,948股(调整 后)限制性股票予以作废处理。公司薪酬与考核委员会对2021年限制性股票激励 计划第五个归属期归属名单进行了核查并发表了核查意见。公司聘请的北京市竞 天公诚律师事务所就相关事宜出具了法律意见书。

注4:授予数量5,831,000股系2021年限制性股票激励计划首次授予限制性股票数量 6,077,960股(已于2025年9月调整)减去第四个归属期中3名离职激励对象作废的各批次全 部限制性股票246,960股。

二、授予价格及授予数量的调整说明

1、经公司2025年度股东会审议通过,公司2025年度权益分派方案为:以公 司现有总股本246,429,527股为基数,向全体股东每10股派发现金红利10.00元 (含税),以资本公积金向全体股东每10股转增4.5股,不送红股。公司2025年度 权益分派已于2026年5月22日实施完毕。

2、经公司2026年第二次临时股东会审议通过,公司2026年半年度权益分派 方案为:以公司现有总股本354,917,774股为基数,向全体股东每10股派发现金 红利3.00元(含税),不以资本公积金转增股本,不送红股。公司2026年半年度 权益分派已于2026年9月23日实施完毕。

根据《激励计划》的有关规定,若在本次激励计划公告当日至激励对象完成 限制性股票归属前,公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、 缩股或派息等事项,应对限制性股票的授予价格及授予数量进行相应的调整,具 体如下:

(一)授予价格的调整

根据《激励计划》的规定,限制性股票授予价格调整方法如下:

若在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票归属前,公司有资本公 积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项,应对限制性 股票的授予价格进行相应的调整。

1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细

\[P=P_{0} \div(1+n)\]

其中: \(P_{0}\) 为调整前的授予价格;n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、 股份拆细的比率;P为调整后的授予价格。

2、派息

\[P=P_{0}-V\]

其中: \(P_{0}\) 为调整前的授予价格;V为每股的派息额;P为调整后的授予价格。 经派息调整后,P仍须大于1。

数)

根据上述原则,公司2021年限制性股票激励计划调整后的授予价格为:

\[P=(17.79-1) \div(1+0.45)-0.3=11.28 元/股(尾数四舍五入并保留两位小\]

(二)授予数量的调整

根据《激励计划》的规定,限制性股票授予数量调整方法如下:

若在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票归属前,公司有资本公 积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项,应对限制性股票数 量进行相应的调整。

1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细

\[Q=Q_{0} \times(1+n)\]

其中: \(Q_{0}\) 为调整前的限制性股票数量;n为每股的资本公积转增股本、派送股 票红利、股份拆细的比率(即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量); Q为调整后的限制性股票数量。

根据上述原则,公司2021年限制性股票激励计划调整后的授予数量为:

\[Q=5,831,000 \times(1+0.45)=8,454,950 股\]

本次授予价格及授予数量调整在公司2021年第二次临时股东大会对公司董 事会的授权范围内,无需提交股东会审议。

三、本次调整对公司的影响

公司本次对2021 年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的调整符合 《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规及规范性文件及《激励计划》 的有关规定,不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响。

四、薪酬与考核委员会意见

2021年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的调整,符合《上市公司股 权激励管理办法》等法律、法规及《沈阳兴齐眼药股份有限公司2021年限制性股 票激励计划(草案)》等相关规定。本次调整在公司2021年第二次临时股东大会 对公司董事会的授权范围内,调整的程序合法合规,不存在损害公司及全体股东 利益的情形。

五、法律意见书的结论性意见

北京市竞天公诚律师事务所认为:

1、截至本法律意见书出具日,公司本次调整、归属及作废事项已取得现阶 段必要的批准和授权,符合《管理办法》《创业板上市规则》《业务办理指南》《公 司章程》及《2021年限制性股票激励计划》的相关规定。本次归属事项尚需履行 相应的信息披露义务,并按照《公司法》等法律、法规和规范性文件的规定办理 增加注册资本等手续;

2、公司本次价格调整、授予数量调整事项符合《管理办法》《创业板上市规 则》《业务办理指南》及《2021年限制性股票激励计划》的相关规定;

3、公司本激励计划已进入第五个归属期,第五个归属期的归属条件已成就, 相关归属安排符合《管理办法》《创业板上市规则》《业务办理指南》及《2021 年限制性股票激励计划》的相关规定;

4、公司本次作废事项符合《管理办法》《创业板上市规则》《业务办理指南》 及《2021年限制性股票激励计划》的相关规定。

六、备查文件

1、第五届董事会第二十次会议决议;

2、第五届董事会薪酬与考核委员会2026 年第二次会议决议;

3、北京市竞天公诚律师事务所关于沈阳兴齐眼药股份有限公司2021 年限制 性股票激励计划授予价格及授予数量调整、第五个归属期归属条件成就及部分限 制性股票作废相关事项的法律意见书。

特此公告。

沈阳兴齐眼药股份有限公司

董事会

2026 年10 月12 日