容大感光：2022年度独立董事述职报告(张瑾)

深圳市容大感光科技股份有限公司2022年度独立董事述职报告

（独立董事-张瑾）本人作为公司的独立董事，根据中国证监会、深圳证券交易所的有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定和要求，在2022年的工作中，忠实、勤勉、尽责地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对相关事项发表了独立意见，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将2022年度本人履行独立董事职责情况汇报如下：

一、2022年度出席公司会议情况

2022年度，本人本着勤勉尽责的态度，积极参加公司召开的董事会和股东大会，认真审阅会议材料，积极参与各项议案的讨论并提出合理建议，认为公司2022年度董事会、股东大会的召集和召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。2022年度，公司共召开8董事会议，本人均亲自出席，无委托出席和缺席的情况。经认真审阅会议各项议案内容，本人认为董事会审议的议案均没有损害公司及全体股东的利益。因此，在2022年参加的8董事会会议表决中均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。2022年度，本人出席了公司2021年年度股东大会、2022年第一次临时股东大会。

二、2022年度发表独立董事意见的情况

报告期内，本人作为公司的独立董事，本着独立、客观的立场，就以下事项发表了同意意见的独立意见：

1、2022年1月4日，公司召开第四届董事会第十一次会议，本人就公司《关于调整2020年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票归属价格及授予数量》、《关于公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就》等3项相关事项发表了独立意见。

2、2022年3月7日，公司召开第四届董事会第十三次会议，本人就公司《公司符合创业板上市公司向特定对象发行股票的各项规定和要求，具备向特定对象发行股票的资格和条件，公司本次向特定对象发行股票的方案、预案符合《公司法》《证券法》《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等法律、法规及规范性文件的相关规定，方案切实可行，符合公司实际情况，不存在损害公司和中小股东利益的情形》、《公司本次向特定对象发行股票，符合公司实际情况，具有可行性》等7项相关事项发表了事前认可意见；本人就公司《关于公司符合向特定对象发行股票条件》、《关于公司2022年度向特定对象发行股票方案》等9项相关事项发表了独立意见。

3、2022年4月27日，公司召开第四届董事会第十四次会议，本人就公司《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构》、《关于预计2022年度日常关联交易额度》2相关事项发表了事前认可意见；本人就公司《关于2021年度利润分配及资本公积金转增股本预案》、《关于公司2021年度内部控制自我评价报告》等6项相关事项发表了独立意见。

4、2022年10月17日，公司召开第四届董事会第十七次会议，本人就公司《公司关于前次募集资金使用情况的报告》1项事项发表了事前认可意见；本人就公司《关于公司前次募集资金使用情况报告》、《关于公司非经常性损益表》2项相关事项发表了独立意见。

5、2022年10月27日，公司召开第四届董事会第十八次会议，本人就公司《关于向银行申请综合授信额度》1项事项发表了独立意见。

三、任职董事会各专门委员会的工作情况

本人作为第四届董事会战略委员会委员、第四届董事会审计委员会委员，2022年按照公司《董事会战略委员会工作细则》、《董事会审计委员会工作细则》，主要开展了以下工作：

1、2022年度本人作为第四届董事会战略委员会委员，根据公司实际情况，参加了2次战略委员会会议，对公司的长期发展规划、发展方针、经营战略进行研究并向董事会提出建议，对重大投资、融资方案等进行研究并向董事会提出建议，勤勉尽责地履行职责。

2、2022年度本人作为第四届董事会审计委员会委员，根据公司实际情况，参加了4次审计委员会会议，认真听取管理层对公司生产经营情况和重大事项进展情况的汇报、了解、掌握2022年年度审计工作安排及审计工作进展情况，与审计机构就年报审计进行积极沟通，做好年报审阅和监督工作，切实履行审计委员会的职能。

四、保护投资者所做的工作

（一）本人有效履行独立董事职责，关注公司生产经营状况、财务管理和内部控制等制度的建设及执行情况，及时了解公司经营状态和可能产生的经营风险，对每一个提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料、及时进行调查、向相关部门和人员询问、查阅公司相关账册、会议记录等，利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，切实维护了公司和股东的利益。

（二）对公司治理结构和经营管理的监督。根据相关法律、法规等规定，公司认真自查、及时纠正，进一步健全了法人治理结构，提高了规范运作水平。

（三）不断加强学习，提高履行职责的能力，积极学习相关法律法规和规章制度，尤其是对涉及到规范公司法人治理结构和保护股东权益等相关法规加深认识和理解，切实加强对公司和股东的保护能力，形成自觉保护中小股东合法权益的思想意思。

五、培训和学习

自担任独立董事以来，本人注重学习相关的法律、法规和规章制度，加深对相关法律、法规的理解和认识，积极参加相关专业知识培训和公司组织的培训，更全面的了解公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，提升自身对公司运作的监督能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。

六、其他事项

1、未有提议召开董事会情况发生；

2、未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况发生；

3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

以上为本人2022年度履行职责情况汇报。2023年，本人将继续本着诚信和勤勉的精神，加强对公司业务的学习和沟通，依法履行独立董事的议案，发挥独立董事的作用，坚持维护全体股东特别是中小股东的合法权益。

最后，对公司董事会、经营班子和相关人员在本人履职过程中给予的积极有效配合和支持表示敬意和衷心感谢。同时衷心希望公司在新的一年里能够开拓创新、再创佳绩，以更加优异的业绩回报各位股东。

特此报告，请审议！

（以下无正文）

【此页为《深圳市容大感光科技股份有限公司2022年度独立董事述职报告》之签字页，无正文】

独立董事：张瑾2023年4月24日