会畅通讯：兴业证券股份有限公司关于公司2023年半年度持续督导跟踪报告
兴业证券股份有限公司关于上海会畅通讯股份有限公司2023年半年度持续督导跟踪报告
| 保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：会畅通讯（300578） |
| 保荐代表人姓名：王贤 | 联系电话：021-20370631 |
| 保荐代表人姓名：李立鸿 | 联系电话：021-20370631 |
一、 保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于放置关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 6次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 未出席现场，审阅了历次会议通知、议案和会议决议 |
| （2）列席公司董事会次数 | 未出席现场，审阅了历次会议通知、议案和会议决议 |
| （3）列席公司监事会次数 | 未出席现场，审阅了历次会议通知、议案和会议决议 |
| 5.现场检查情况 |
| （1）现场检查次数 | 1次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 6.发表独立意见情况 | |
| （1）发表独立意见次数 | 发表独立意见次数共计7次。包括：《兴业证券股份有限公司关于公司2022年度定期现场检查报告》、《兴业证券股份有限公司关于公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》、《兴业证券股份有限公司关于公司2023年度使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》、《兴业证券股份有限公司关于公司2023年度使用闲置自有资金购买理财产品的核查意见》、《兴业证券股份有限公司关于公司2022年度内部控制评价报告的核查意见》、《兴业证券股份有限公司关于公司2022年度持续督导跟踪报告》《兴业证券股份有限公司关于公司关于部分募集资金投资项目变更实施地点及延期的核查意见》 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8.关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 不适用 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 0次 |
| （2）培训日期 | 不适用 |
| （3）培训的主要内容 | 不适用 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 不适用 |
二、 保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3.“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 5月8日，上市公司披露《关于控股股东、实际控制人签署<股权转让协议>暨公司控制权拟发生变更的提示性公告》，上市公司控股股东会畅企管、实际控制人黄元元于 2023 年 5 月 5 日与江苏新霖飞投资有限公司（以下简称“新霖飞”）共同签署了《上海会畅通讯股份有限公司之股份转让协议》，会畅企管和黄元元拟将其直接持有的上市公司股份合计 54,090,000 股股份（占公司目前总股本的 | 提示上市公司做好控股股东及实际控制人变更的相关信息披露工作，并关注控制权变更进展情况及经营稳定性 |
| 27.00%）转让予新霖飞，本次交易的股份转让价格为 19.47 元/股，股份转让总价款共计人民币 1,053,132,300 元。本次交易完成后，新霖飞将成为公司的控股股东，何其金持有新霖飞 80%的股权，何飞持有新霖飞 10%的股权（系何其金先生的儿子），何花持有新霖飞 10%的股权（系何其金的女儿），何其金、何飞及何花女士等家族成员（以下简称“何氏家族”）将成为公司的实际控制人。截至本持续督导跟踪报告出具之日，上述事项已2023年第一次临时股东大会审议通过。 | ||
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10．发行人或其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况） | 1、由于2023年上半年度经济复苏缓慢，下游需求呈现短期性低迷导致部分订单延迟，公司营业收入短期内有所下滑，会畅通讯上半年度营业收入2.47亿元，同比下降29.91%；归母净利润 | 保荐机构将持续关注上市公司经营业绩变化情况，督促上市公司在合法合规的前提下加快推进募投项目建设进度，做好募投项目建设和达产情况的信息披露。 |
1,591.79万元，同比下降
95.98%；扣非净利润-974.10
万元，同比下降131.17%，部分经营业绩存在一定幅度的下滑；2、上市公司募集资金整体使用情况较为缓慢。
三、 公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1.关于募投项目所涉及的房产用途以及未从事房地产开发业务的承诺 | 是 | 不适用 |
| 2.关于向特定对象发行股票事项涉及的财务性投资有关承诺 | 是 | 不适用 |
| 3.关于2020年度向特定对象发行A股股票摊薄即期回报及采取填补措施及相关主体承诺 | 是 | 不适用 |
四、 其他事项报告
| 事项 | 说明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 不适用 |
| 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | 不适用 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 不适用 |
（以下无正文）。
（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于上海会畅通讯股份有限公司2023年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
王贤 李立鸿
兴业证券股份有限公司
2023年9月14日
附件：公告原文