晨曦航空：简式权益变动报告书

西安晨曦航空科技股份有限公司

简式权益变动报告书

上市公司名称：西安晨曦航空科技股份有限公司股票上市地点：深圳证券交易所股票简称：晨曦航空股票代码：300581

信息披露义务人A：西安汇聚科技有限责任公司住所：西安市高新区高新路高科大厦9层902室通讯地址：西安市高新区高新路高科大厦9层902室信息披露义务人B：南京寰宇星控科技有限公司住所：南京市溧水区晶桥镇观山工业园九龙电子厂通讯地址：南京市溧水区晶桥镇观山工业园九龙电子厂

权益变动性质：

信息披露义务人持有股份比例减少（寰宇星控因集中竞价及大宗交易减持最终导致信息披露义务人持股数量和持股比例减少；寰宇星控及汇聚科技因向特定对象发行股票导致信息披露义务人持有公司股份数量被动稀释）；寰宇星控及汇聚科技因公司完成2022年度利润分配及资本公积转增股本事宜导致持有公司股份数量增加。

签署日期：2023年7月3日

信息披露义务人声明本部分所述词语或简称与本报告书“释义”所述词语或简称具有相同含义。

一、本报告书依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法（2020年修正）》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书（2020年修订）》及其他相关的法律、法规、部门规章及规范性文件的有关规定编写。

二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人持有权益公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法（2020年修正）》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书（2020年修订）》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在西安晨曦航空科技股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的相关信息外，信息披露义务人没有通过任何方式增加或减少其在西安晨曦航空科技股份有限公司中拥有权益的股份。

四、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权其它任何单位或个人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。

六、本报告书部分数据计算时需要四舍五入，故可能存在尾数差异，提请投资者注意。

目录

信息披露义务人声明 ...... 2

第一节 释义 ...... 4

第二节 信息披露义务人介绍 ...... 5

第三节 本次权益变动目的 ...... 9

第四节 权益变动方式 ...... 11

第五节 前6个月内买卖上市交易股份的情况 ...... 15

第六节 其他重大事项 ...... 16

第七节 信息义务披露人声明 ...... 17

第八节 备查文件 ...... 18

附表 ...... 19

第一节 释义在本报告书中，除非文意另有说明，下列简称具有如下特定意义：

第二节 信息披露义务人介绍

一、信息披露义务人的基本情况

（一）信息披露义务人A：汇聚科技

（二）信息披露义务人B：寰宇星控

二、信息披露义务人董事、监事、高级管理人员情况

（一）信息披露义务人A：西安汇聚科技有限责任公司

截至本报告书签署日，上述人员在晨曦航空及其他公司兼职情况如下：

（二）信息披露义务人B：南京寰宇星控科技有限公司

截至本报告书签署日，上述人员在晨曦航空及其他公司兼职情况如下：

截至本报告书签署日，上述所有人员最近五年内均不存在行政处罚、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。

三、信息披露义务人关系

汇聚科技与寰宇星控均为公司实际控制人吴坚所控制的企业，具体如下：

汇聚科技

71.3627%

吴 坚

寰宇星控

96.8085%

晨曦航空

39.72%15.55%

四、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况

截至本报告书签署日，信息披露义务人均未拥有境内、境外其他上市公司权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。

第三节 本次权益变动目的

一、本次权益变动的目的

本次权益变动系自2021年11月12日起至今，信息披露义务人累计权益变动已达到公司已发行股份的5.00%。

1.信息披露义务人因自身资金需求，通过集中竞价和大宗交易方式减持公司股份导致了权益变动。

2.因公司2022年完成向特定对象发行股票相关事宜，使得总股本增加，信息披露义务人合计持有公司股份比例被动稀释，导致了权益变动。

3.因公司完成2022年度利润分配及资本公积转增股本事宜，导致持股数量增加。

二、信息披露义务人拥有的上市公司股份未来12个月变动计划

2023年4月17日，公司披露了《关于控股股东的一致行动人减持股份计划预披露公告》（公告编号：2023-006）：本公司控股股东汇聚科技的一致行动人寰宇星控持本公司股份5,272.1344万股（占公司总股本的16.29%），计划自本公告发布之日起15个交易日后的连续九十个自然日内（即2023年5月12日至2023年8月10日），通过集中竞价交易和/或大宗交易等方式合计减持西安晨曦航空科技股份有限公司股份不超过9,707,815股（若此期间公司有送股、资本公积转增股本等股本变动事项，应对该数量进行相应的调整），即不超过公司总股本的3%。

公司分别于2023年4月25日、2023年5月22日召开了第四届董事会第十一次会议和2022年年度股东大会，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的议案》，2022年年度股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜，如公司完成向特定对象发行股份，则会导致信息披露义务人持有公司股份数量不变、持股比例被动减少。

截至本报告书签署之日，信息披露义务人上述减持计划尚未实施完毕，除上述已披露的减持计划及向特定对象发行股份外，信息披露义务人不排除在未来12个月内以集中竞价、大宗交易等方式减持公司股份的可能。若发生相关权益

变动事情，信息披露义务人将严格按照法律法规的要求及其于《西安晨曦航空科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》中做出的相关承诺，依法履行信息披露义务。

第四节 权益变动方式

一、本次权益变动的基本情况

自2021年11月12日至本报告书签署之日，信息披露义务人持有上市公司股份的权益变动情况如下：

（一）2022年集中竞价交易及大宗交易减持

2021年12月10日，公司披露了《关于控股股东及其一致行动人减持股份计划的预披露公告》（公告编号：2021-090），公司控股股东汇聚科技及其一致行动人、持有本公司5,779.80万股（占总股本的18.69%）的股东寰宇星控计划在公告披露日起15个交易日后的三个月内（即2022年1月1日至2022年4月1日），通过集中竞价交易和/或大宗交易等方式合计减持公司股份不超过9,275,040股（不超过公司总股本的3.00%）。其中：通过大宗交易方式进行减持的，任意连续90个自然日内减持股份总数不超过公司股份总数的2%；通过集中竞价方式减持的，任意连续90个自然日内减持股份总数不超过公司股份总数的1%。若此期间公司有送股、资本公积转增股本等股本变动事项，应对该数量进行相应的调整。

2022年1月1日至2022年4月1日，寰宇星控以集中竞价交易和/或大宗交易方式累计减持公司股票5,076,656股，累计减持股数达到公司总股本的1.6420%，具体减持明细如下：

本次减持后，信息披露义务人汇聚科技持有上市公司股份12,852.4538万股股份，占总股本的41.57%；其一致行动人寰宇星控持有上市公司股份5,272.1344万股，占总股本的17.05%。

（二）2022年向特定对象发行股票导致持股比例被动稀释

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意西安晨曦航空科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2106号），晨曦航空向特定对象发行人民币普通股股票14,425,851股，本次向特定对象发行股票完成后，公司总股本由309,168,000股增加至323,593,851股，注册资本由309,168,000元增加至323,593,851元。

公司控股股东汇聚科技及其一致行动人寰宇星控在持股数量未发生变化的情况下，因公司实施向特定对象发行股票导致其合计持股比例由58.62%被动稀释为56.01%。其中汇聚科技持有上市公司股份12,852.4538万股股份，持股比例由41.57%被动稀释为39.72%；其一致行动人寰宇星控持有上市公司股份5,272.1344万股，持股比例由17.05%被动稀释为16.29%。

（三）2022年资本公积转增股本、权益分派实施前集中竞价减持

2023年5月22日，公司2022年年度股东大会审议通过了《关于公司2022年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》，公司以2022年12月31日总股本323,593,851股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增7股，转增后总股本将增加至550,109,546股。本次权益分派股权登记日为：2023年6月8日，除权除息日为：2023年6月9日。

截至权益分派股权登记日，信息披露义务人汇聚科技持有公司股份比例未发生变化；信息披露义务人寰宇星控根据《关于控股股东的一致行动人减持股份计划预披露公告》（公告编号：2023-006）的减持计划在2023年5月16日至2023年6月8日期间通过集中竞价减持晨曦航空1,197,400股，占权益分派前公司总股本32,359.3851万股的0.37%，前述减持后于2023年6月8日寰宇星控持股数量5,152.3944万股，持股比例为15.92%。本次权益分派后，汇聚科技持股数量增加至21,849.1715万股，持股比例为39.72%；寰宇星控持股数量增加至8,759.0705万股，持股比例为15.92%。本次权益分派实施前具体减持明细如下：

（四）2023年权益分派实施后集中竞价交易减持

2023年4月17日，公司披露了《关于控股股东的一致行动人减持股份计划预披露公告》（公告编号：2023-006），公司控股股东汇聚科技的一致行动人寰宇星控持本公司股份5,272.1344万股（占公司总股本的16.29%），计划自本公告发布之日起15个交易日后的连续九十个自然日内（即2023年5月12日至2023年8月10日），通过集中竞价交易和/或大宗交易等方式合计减持西安晨曦航空科技股份有限公司股份不超过9,707,815股（若此期间公司有送股、资本公积转增股本等股本变动事项，应对该数量进行相应的调整），即不超过公司总股本的3%。本次权益分派实施后于2023年6月9日至2023年6月29日期间，寰宇星控以集中竞价交易方式累计减持公司股票2,026,980股，累计减持股数达到公司权益分派实施后总股本的0.3685%，具体减持明细如下：

注：上述比例相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

公司于2023年6月8日实施2022年年度权益分派：以2022年12月31日公司总股本323,593,851股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增7股，转增后公司总股本将增加至550,109,546股。权益分派实施后总股本以550,109,546股为计算基数。

截止本公告发布之日，信息披露义务人上述减持计划尚未实施完毕。

二、本次权益变动前后信息披露义务人持有上市公司股份的情况本次权益变动前（即2021年11月12日），公司控股股东及其一致行动人合计持有公司股份18,632.2538万股，占公司总股本的60.27%，其中汇聚科技持

有公司股份12,852.4538万股，占公司总股本的41.57%；其一致行动人寰宇星控持有公司股份5,779.80万股，占公司总股本的18.69%。本次权益变动后，信息披露义务人拥有公司权益的股份情况如下：

三、信息披露义务人持有上市公司股份相关权利限制情况

截至本报告书签署日，本次权益变动的股份不存在被质押、冻结等权利受限的情况。

四、本次权益变动对上市公司的影响

本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化，也不存在损害上市公司及其他股东利益的情形。

第五节 前6个月内买卖上市交易股份的情况除本报告书所披露的权益变动方式信息外，信息披露义务人汇聚科技及其一致行动人寰宇星控在本报告书签署日前六个月内不存在其他买卖晨曦航空股票的情况。

第六节 其他重大事项截至本报告书签署日，信息披露义务人已经按照有关规定对本次权益变动的相关信息作了如实披露，不存在其他为避免对报告内容产生误解应披露而未披露的信息，以及中国证监会或深交所依法要求披露而未披露的其他信息。

第七节 信息义务披露人声明

信息披露义务人承诺：本公司承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

信息披露义务人（盖章）：西安汇聚科技有限责任公司

法定代表人（或授权代表）：

日期：

信息披露义务人（盖章）：南京寰宇星控科技有限公司

法定代表人（或授权代表）：

日期：

第八节 备查文件

一、查阅文件

1、信息披露义务人的营业执照复印件；

2、信息披露义务人签署的《简式权益变动报告书》；

3、中国证监会或深圳证券交易所要求报送的其他备查文件。

二、查阅地点

本报告书及备查文件备置于公司证券部。联系人：张军妮联系方式：029-81881858

附表

简式权益变动报告书信息披露义务人A：

信息披露义务人B：

（本页无正文，为《西安晨曦航空科技股份有限公司简式权益变动报告书》之签署页）

信息披露义务人A（盖章）：西安汇聚科技有限责任公司法定代表人（或授权代表）：

日期：

信息披露义务人B（盖章）：南京寰宇星控科技有限公司法定代表人（或授权代表）：

日期：