康泰生物：关于康泰转2可能触发转股价格修正条件的提示性公告

深圳康泰生物制品股份有限公司关于“康泰转2”可能触发转股价格修正条件的提示性公告

特别提示：

1、债券代码：123119 债券简称：康泰转2

2、转股价格：19.81元/股

3、转股期限：2022年1月21日至2027年7月14日

公司股票自2024年6月14日至2024年6月27日已有十个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%（即16.84元/股），预计可能触发《深圳康泰生物制品股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）中规定的转股价格向下修正的条件。若触发修正条件，公司拟于触发条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。若公司在触发修正条件时未履行审议程序及信息披露义务的，视为本次不修正转股价格。敬请广大投资者注意投资风险。

一、可转债发行上市基本情况

（一）可转债发行情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2021〕1873号”文同意注册，公司于2021年7月15日向不特定对象发行了2,000.00万张可转债，每张面值100元，募集资金总额为人民币200,000.00万元，扣除承销费、保荐费及其他费用人民币1,034.00万元（含税）后，募集资金净额为人民币198,966.00万元。上述募集资金到位情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了XYZH/2021SZAA40430《验资报告》。

（二）可转债上市情况

经深圳证券交易所同意，公司可转债于2021年8月5日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“康泰转2”，债券代码“123119”。

（三）可转债转股期限及转股价格

根据相关法律法规和《募集说明书》 的相关规定，本次发行的可转债转股期为自可转债发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转债到期日止，即自2022年1月21日至2027年7月14日，截至本公告披露日，“康泰转2”最新转股价格为19.81元/股。

二、转股价格向下修正条款

根据《募集说明书》的可转债发行方案，转股价格向下修正条款如下：

“在本次发行的可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决，该方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有公司本次发行可转债的股东应当回避；修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的公司股票交易均价之间的较高者。

若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及以后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。”

三、关于预计可能触发转股价格向下修正条件的具体说明

公司股票自2024年6月14日至2024年6月27日已有十个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%（即16.84元/股），预计可能触发《募集说明书》中规定的转股价格向下修正的条件，公司根据规定在预计触发转股价格修正条件的五个交易日前及时披露提示性公告。

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》的相关规定，若后续触发转股价格修正条件，公司拟于触发转股价格修正条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价格，在次一交易日开市前披露修正或者不修正“康泰转2”转股价格的提示性公告，并按照《募集说明书》的约定及时履行后续审议程序和信息披露义务。若公司在触发修正条件时未履行审议程序及信息披露义务的，视为本次不修正转股价格。

四、其他事项

投资者如需了解“康泰转2”的相关条款，请查阅公司于2021年7月13日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《深圳康泰生物制品股份有限公

司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》全文。敬请广大投资者注意投资风险。特此公告。

深圳康泰生物制品股份有限公司董事会

2024年6月27日