长川科技：关于签署募集资金三方监管协议的公告

杭州长川科技股份有限公司关于签署募集资金三方监管协议的公告

一、募集资金的基本情况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意杭州长川科技股份有限公司向杭州天堂硅谷杭实股权投资合伙企业（有限合伙）等发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可〔2022〕3235号），杭州长川科技股份有限公司(以下简称“公司”或“长川科技”)向特定对象发行A股人民币普通股股票8,415,450股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为32.88元/股，募集资金总额为276,699,996.00元，扣除与发行有关的费用10,250,270.35元后，公司实际募集资金净额为266,449,725.65元，该事项业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验资，并出具了《验资报告》（天健验〔2023〕466号）。

二、募集资金专户的开立情况

为规范募集资金的管理与使用，保护中小投资者的权益，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，公司在杭州银行股份有限公司科技支行（以下简称“监管银行”）开立了募集资金专用账户，并与监管银行及保荐机构华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）签署了《募集资金三方监管协议》（以下简称“监管协议”)，相关募集资金专项账户（以下简称“专户”）情况如下：

注:上表存放金额与募集资金净额之间的差异为部分发行相关费用。

三、《募集资金三方监管协议》的主要内容

1、协议各方

甲方：杭州长川科技股份有限公司

乙方：杭州银行股份有限公司科技支行丙方：华泰联合证券有限责任公司

2、协议主要内容

1）甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。

2）丙方作为甲方的财务顾问，应当依据有关规定指定主办人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。

3）甲方授权丙方指定的主办人陶劲松、程扬可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

主办人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

4）乙方按月（每月10日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应当保证对账单内容真实、准确、完整。

5）甲方一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过5000万元或达到募集资金净额的20%的，乙方应当及时以传真或邮件方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

6）丙方有权根据有关规定更换指定的主办人。丙方更换主办人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的主办人联系方式。更换主办人不影响本协议的效力。

7）乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或者向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方或者丙方可以要求甲方单方面终

止本协议并注销募集资金专户。8）本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。

杭州长川科技股份有限公司董事会

2023年9月8日