富瀚微：2023年第四季度可转换公司债券转股情况公告

上海富瀚微电子股份有限公司2023年第四季度可转换公司债券转股情况公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、“富瀚转债”（债券代码：123122）转股期为2022年2月14日至2027年8月5日；最新的转股价格为92.34元/股。

2、2023年第四季度，共有495张“富瀚转债”完成转股（票面金额共计人民币49,500元），合计转成535股“富瀚微”股票（股票代码：300613）。

3、截至2023年第四季度末，公司剩余“富瀚转债”5,805,023张，剩余票面总金额为人民币580,502,300元。

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》的有关规定，上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称 “公司”）现将2023年第四季度可转换公司债券（以下简称“富瀚转债”）转股及公司股份变动的情况公告如下：

一、可转换公司债券发行上市情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2021〕2259号”同意注册，公司于2021年8月6日向不特定对象发行了581.19万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额58,119.00万元。

经深交所同意，公司58,119.00万元可转换公司债券于2021年8月24日起在深交所挂牌交易，债券简称“富瀚转债”，债券代码“123122”。

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定和《上海富瀚微电子股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的有关约定，本次可转换公司债券转股期限自发行结束之日（2021年8月12日）满六个月后的第一个交易日（2022年2月14日）起至可转换公司债券到期之日（2027

年8月5日）止。即自2022年2月14日至2027年8月5日。

二、可转换公司债券转股价格及其调整情况

根据相关法规和《募集说明书》的规定，富瀚转债的初始转股价格为177.04元/股。

截至本公告披露日，公司最新可转债转股价格为92.34元/股，历史转股情况详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的公告，其中2023年度公司可转债转股价格调整情况如下：

2023年1月3日，公司披露了《关于富瀚转债转股价格调整的公告》(公告编号：2023-001)，因公司股权激励计划激励对象自主行权导致公司总股本有所增加，“富瀚转债”的转股价格由92.77元/股调整为92.73元/股，调整后的转股价格自2023年1月4日起生效。

2023年4月3日，公司披露了《关于富瀚转债转股价格调整的公告》(公告编号：2023-008)，因公司股权激励计划激励对象自主行权导致公司总股本有所增加，“富瀚转债”的转股价格由92.73元/股调整为92.65元/股，调整后的转股价格自2023年4月4日起生效。

2023年5月25日，公司披露了《关于富瀚转债转股价格调整的公告》(公告编号：2023-038)，因实施2022年年度权益分派、公司股权激励计划激励对象自主行权导致公司总股本有所增加，“富瀚转债”的转股价格由92.65元/股调整为92.41元/股，调整后的转股价格自2023年6月2日起生效。

2023年10月10日，公司披露了《关于富瀚转债转股价格调整的公告》(公告编号：2023-063)，因公司股权激励计划激励对象自主行权导致公司总股本有所增加，“富瀚转债”的转股价格由92.41元/股调整为92.34元/股，调整后的转股价格自2023年10月10日起生效。

三、可转债转股及股份变动情况

2023年第四季度，公司可转债因转股减少495张，因转股减少的可转债金额49,500元，转股数量为535股。截至2023年12月29日，公司可转债尚有5,805,023张，剩余可转债金额为580,502,300元。公司股份变动情况如下：

四、咨询方式

联系部门：公司证券部咨询电话：021-61121558

五、备查文件

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“富瀚微”“富瀚转债”股本结构表。

特此公告。

上海富瀚微电子股份有限公司董事会

2024年1月2日