富瀚微：关于富瀚转债预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告

上海富瀚微电子股份有限公司关于富瀚转债预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。特别提示：

1、 股票代码：300613；股票简称：富瀚微

2、 债券代码：123122；债券简称：富瀚转债

3、 转股价格：92.34元/股

4、 转股时间：2022年2月14日至2027年8月5日

5、自2024年3月12日至2024年3月25日，公司股票已有10个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%，预计可能触发“富瀚转债”转股价格向下修正条件。若触发转股价格修正条件，公司将于触发条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者关注公司后续公告，注意投资风险。一、可转换公司债券基本情况经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2021〕2259号”同意注册，上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称“富瀚微”或“公司”）于2021年8月6日向不特定对象发行了581.19万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额58,119.00万元。经深交所同意，公司58,119.00万元可转换公司债券于2021年8月24日起在深交所挂牌交易，债券简称“富瀚转债”，债券代码“123122”。“富瀚转债”转股期起止日为2022年2月14日至2027年8月5日，最新转股价格为92.34元/股。

二、可转债转股价格向下修正条款

根据公司《创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》和《创业板向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书》的有关条款的规定，

“1、修正条件与修正幅度

在本可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个

交易日的收盘价格低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决，该方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有公司本次发行可转债的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的公司股票交易均价之间的较高者。若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。

2、修正程序

公司向下修正转股价格时，须在证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登股东大会决议公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。

若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。”

三、关于预计触发转股价格向下修正条件的具体说明

自2024年3月12日至2024年3月25日，公司股票已有10个交易日的收盘价格低于当期转股价格的85%。预计触发“富瀚转债”转股价格向下修正条件。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》等相关规定，若触发转股价格修正条件，公司拟于触发转股价格修正条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价格，并在次一交易日开市前披露修正或者不修正可转债转股价格的提示性公告，并按照《募集说明书》的约定及时履行后续审议程序和信息披露义务。若公司未在触发转股价格修正条件时召开董事会履行审议程序及信息披露义务的，视为本次不修正转股价格。

四、其他事项

投资者如需了解“富瀚转债”的相关条款，请查阅公司于2021年8月4日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《募集说明书》全文。

敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

上海富瀚微电子股份有限公司董事会

2024年3月25日