富瀚微：关于股票期权激励计划符合行权条件的公告

证券代码：300613 证券简称：富瀚微 公告编号：2024-083债券代码：123122 债券简称：富瀚转债

上海富瀚微电子股份有限公司关于股票期权激励计划符合行权条件的公告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、2021年股票期权激励计划预留符合行权条件的激励对象36名，可行权的股票期权数量为178,147份，行权价格为88.59元/份。

2022年股票期权激励计划预留符合行权条件的激励对象3名，可行权的股票期权数量为2,190份，行权价格为64.92元/份。

2、本次可行权的股票期权数量合计180,337份，占目前总股本的0.08%；

3、本次股票期权行权采用自主行权模式，且需公司在深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司办理完成相关手续后方可实际行权，届时公司将发布提示性公告，敬请投资者注意。

上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称“公司”）2024年10月28日召开第四届董事会第二十六次会议和第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于股票期权激励计划符合行权条件的议案》，现将有关具体情况公告如下：

一、 已履行的相关审批程序

（1）2021年股票期权激励计划简述

1、2021年1月19日，公司召开第三届董事会第十二次会议，审议并通过了《关于公司<2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。拟向激励对象授予股票期权数量180万份，其中首次授予150万份，预留30万份。首次授予的激励对象总人数为161人，行权价为123.72元/份。公司独立董事对本次激励计划及其他相关议案发表了独立意见。

2、2021年1月19日，公司召开第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年

股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2021年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。

3、2021年1月20日至2021年1月29日，公司对授予的激励对象名单和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励计划拟激励对象有关的任何异议。2021年2月1日，公司监事会发表了《监事会关于公司2021年股票期权激励计划预留授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

4、2021年2月4日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关于公司2021年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

5、2021年3月16日，公司召开了第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十五次会议，审议通过《关于调整2021年股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，同意将本计划原确定的首次授予激励对象由161名调整为159名，2名离职的激励对象对应的拟授予股票期权份额由董事会重新进行分配，分配完成后，拟向激励对象授予的股票期权数量总数量保持不变，仍为180万份，其中首次授予的股票期权数量保持不变，仍为150万份；预留的股票期权数量保持不变，仍为30万份；同意以2021年3月16日作为本计划的首次授予日，向159名激励对象授予150万份股票期权。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核查。

6、2021年4月1日，公司发布《关于2021年股票期权激励计划首次授予登记完成的公告》，在股份登记过程中，公司首次授予涉及的2名激励对象因离职自愿放弃公司本次授予的股票期权，因此公司本次激励计划首次实际授予并办理完成股票期权登记的人数为157人，实际授予登记的股票期权数量为147万份。

7、2021年6月16日，公司第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十八次会议审议通过了《关于注销2020年、2021年股票期权激励计划部分股票期权及调整相应行权价格和数量的议案》，因本次激励计划首次授予的激励对象中2名员工因个人原因离职，对其已获授但尚未行权的股票期权17,400份予以注销，注

销后，本次激励计划的股票期权数量由1,470,000份减少为1,452,600份，激励对象人数由157名调整为155名；另因实施2020年度权益分派，本次激励计划首次授予的股票期权行权价格由123.72元/股调整为82.44元/股，首次授予的股票期权数量由1,452,600份调整为2,178,149份，预留部分的股票期权数量由300,000份调整为449,844份。公司独立董事、监事会就上述相关事项均发表了同意的意见。

8、2021年8月25日，公司第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第二十次会议审议通过了《关于注销2020年、2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，由于6名员工因个人原因离职，对该6人持有的2021年股票期权激励计划中已获授但尚未行权的63,878份予以注销；对其中4人持有的2020年股票期权激励计划中其已获授但尚未行权的股票期权37,450份予以注销；公司独立董事、监事会就上述相关事项均发表了同意的意见。

9、2021年10月14日，公司召开了第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第二十一次会议，审议并通过《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》，公司董事会确定以2021年10月14日为预留授予日，向43名激励对象授予预留的449,800份股票期权，未授予的44份作废，行权价格为169.21元/份。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核实。

10、2022年4月13日，公司第三届董事会第二十六次会议和第三届监事会第二十六次会议审议通过了《关于注销2020年、2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于2020年股票期权激励计划第二个行权期及2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期符合行权条件的议案》，公司独立董事、监事会就上述相关事项均发表了同意的意见。

11、2022年4月27日，公司披露了《关于公司2021年股票期权激励计划首次授予第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》。

12、2022年5月25日，公司第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格和数量的议案》，因实施2021年度权益分派，公司2021年股票期权激励计划首次授予尚未行权的股票期权行权价格由82.44元/股调整为43.23元/股，首次授予尚未行权的股票期权数量由1,962,352份调整为3,728,468份；预留授予尚未行权的股票期权行权价格由

169.21元/股调整为88.89元/股，预留部分尚未行权的股票期权数量由440,800份调整为837,520份。

13、2022年8月29日，公司第四届董事会第五次会议和第四届监事会第三次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，因2021年股票期权激励计划首次授予的激励对象中5名员工因个人原因离职、预留授予的激励对象中1名员工因个人原因离职，不再符合激励对象资格，分别对其已获授但尚未行权的股票期权61,964份、14,250份予以注销，公司独立董事、监事会就上述相关事项均发表了同意的意见。

14、2022年10月27日，公司第四届董事会第六次会议和第四届监事会第四次会议审议通过了《关于2021年股票期权激励计划预留授予第一个行权期行权条件成就的议案》，公司独立董事、监事会就上述相关事项均发表了同意的意见。2022年11月4日，公司披露了《关于公司2021年股票期权激励计划预留授予第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》。

15、2023年4月13日，公司第四届董事会第九次会议和第四届监事会第五次会议审议通过了《关于股票期权激励计划符合行权条件的议案》《关于注销部分股票期权的议案》，公司独立董事、监事会就上述相关事项均发表了同意的意见。

16、2023年4月26日，公司披露了《关于公司2021年股票期权激励计划首次授予第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告》。

17、2023年6月2日，公司第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第八次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》，因实施2022年度权益分派，公司2021年股票期权激励计划首次授予尚未行权的股票期权行权价格由43.23元/股调整为43.05元/股，预留授予尚未行权的股票期权行权价格由

88.89元/股调整为88.71元/股。

18、2023年10月25日，公司第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十次会议审议通过了《关于股票期权激励计划符合行权条件的议案》《关于注销部分股票期权的议案》，公司独立董事、监事会就上述相关事项均发表了同意的意见。

19、2023年12月28日，公司第四届董事会第十六次会议及第四届监事会第十一次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，公司独立董事、监事会就上述相关事项均发表了同意的意见。

20、2024年4月11日，公司第四届董事会第二十次会议和第四届监事会第十三次会议审议通过了《关于股票期权激励计划符合行权条件的议案》《关于注销部分股票期权的议案》。律师出具法律意见书。

21、2024年6月5日，公司披露了《关于公司2021年股票期权激励计划首次授予第三个行权期采用自主行权模式的提示性公告》。

22、2024年6月28日，公司第四届董事会第二十四次会议和第四届监事会第十七次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》，因实施2023年度权益分派，公司2021年股票期权激励计划首次授予尚未行权的股票期权行权价格由43.05元/股调整为42.93元/股，预留授予尚未行权的股票期权行权价格由88.71元/股调整为88.59元/股。

（2）2022年股票期权激励计划简述

1、2022年3月7日，公司召开第三届董事会第二十四次会议，审议并通过了《关于公司<2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理2022年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案，拟向激励对象授予股票期权数量180万份，其中首次授予174万份，预留6万份。首次授予的激励对象总人数为210人，行权价为124.23元/份。公司独立董事对本次激励计划及其他相关议案发表了独立意见。

同日，公司召开第三届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司<2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2022年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。

2、2022年3月8日至2022年3月17日，公司对本激励计划拟授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2022年3月18日，公司监事会发表了《监事会关于公司2022年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

3、2022年3月23日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022

年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理2022年股票期权激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关于公司2022年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

4、2022年3月29日，公司召开了第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第二十五次会议，审议通过《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，同意以2021年3月29日作为激励计划的首次授权日，向210名激励对象授予174万份股票期权。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核查。

5、2022年5月18日，公司披露了《关于2022年股票期权激励计划首次授予登记完成的公告》，因1名员工因个人原因离职，不再符合激励对象资格，其拟获授的5,600份股票期权作废失效，不得办理授予登记。首次授权登记完成的股票期权数量由174万份调整为173.44万份，首次授予登记人数由210人调整为209人。

6、2022年5月25日，公司第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格和数量的议案》，因实施2021年度权益分派，公司2022年股票期权激励计划首次授予尚未行权的股票期权行权价格由124.23元/股调整为65.22元/股，首次授予尚未行权的股票期权数量由1,734,400份调整为3,295,360份；预留授予股票期权行权价格由124.23元/股调整为65.22元/股，预留授予的数量由60,000份调整为114,000份。

7、2022年8月29日，公司第四届董事会第五次会议和第四届监事会第三次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，因2022年股票期权激励计划首次授予的激励对象中7名员工因个人原因离职，不再符合激励对象资格，对其已获授但尚未行权的股票期权67,260份予以注销。公司独立董事、监事会就上述相关事项均发表了同意的意见。

8、2022年10月27日，公司第四届董事会第六次会议和第四届监事会第四次会议审议通过了《关于向激励对象授予2022年股票期权激励计划预留股票期权的议案》，确定以2022年10月27日为预留授权日，向5名激励对象授予6.74万份股票期权。公司独立董事、监事会就上述相关事项均发表了同意的意见。

9、2023年4月13日，公司第四届董事会第九次会议和第四届监事会第五次会议审议通过了《关于股票期权激励计划符合行权条件的议案》《关于注销部分股

票期权的议案》，公司独立董事、监事会就上述相关事项均发表了同意的意见。10、2023年4月26日，公司披露了《关于公司2022年股票期权激励计划首次授予第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》。

11、2023年6月2日，公司第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第八次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》，因实施2022年度权益分派，公司2022年股票期权激励计划首次授予及预留授予尚未行权的股票期权行权价格由65.22元/股调整为65.04元/股。

12、2023年10月25日，公司第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十三次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，公司独立董事、监事会就上述相关事项均发表了同意的意见。

13、2024年4月11日，公司第四届董事会第二十次会议和第四届监事会第十三次会议审议通过了《关于股票期权激励计划符合行权条件的议案》《关于注销部分股票期权的议案》。律师出具法律意见书。

14、2024年6月28日，公司第四届董事会第二十四次会议和第四届监事会第十七次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》，因实施2023年度权益分派，公司2022年股票期权激励计划首次授予及预留授予尚未行权的股票期权行权价格由65.04元/股调整为64.92元/股。

二、 行权期行权条件成就的说明

（一）2021年股票期权激励计划预留授予第三个行权期行权条件成就的说明

1、等待期已届满

根据2021年股票期权激励计划的规定，公司向激励对象预留授予的股票期权自授予登记完成之日起36个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起48个月内的最后一个交易日当日止，可申请行权第三期成就数量。股票期权授予登记完成日为2021年10月28日。因此，预留授予的股票期权第三个等待期于2024年10月27日届满。

2、股票期权第三个行权期行权条件达成情况说明

综上所述，董事会认为2021年股票期权激励计划预留授予第三个行权期行权条件已成就。根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，同意公司按照2021年股票期权激励计划的相关规定办理预留授予第三个行权期股票期权行权的相关事宜。

（二）2022年股票期权激励计划预留授予第二个行权期行权条件成就的说明

1、等待期已届满

根据2022年股票期权激励计划的规定，公司向激励对象预留授予的股票期权自预留授权之日起24个月后的首个交易日起至授权之日起36个月内的最后一个交易日当日止，可申请行权第二期成就数量。股票期权授权日为2022年10月27日。因此，预留授予的股票期权第二个等待期于2024年10月26日届满。

2、股票期权第二个行权期行权条件达成情况说明

综上所述，董事会认为2022年股票期权激励计划预留授予第二个行权期行权条件已成就。根据公司2022年第一次临时股东大会的授权，同意公司按照2022年股票期权激励计划的相关规定办理预留授予第二个行权期股票期权行权的相关事宜。

三、 本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明

因公司实施权益分派、激励对象离职，对2021年股票期权激励计划预留授予期权行权价格及数量进行调整并注销部分期权。经调整后，股票期权行权价格由

169.21元/份调整为88.59元/份，授予激励对象由43名调整为36名。

因公司实施权益分派、激励对象离职，对2022年股票期权激励计划预留授予期权行权价格及数量进行调整并注销部分期权。经调整后，股票期权行权价格由

65.22元/份调整为64.92元/份，授予激励对象由5名调整为3名。

除以上调整外，本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划内容一致。

四、 激励计划的行权安排

（一）2021年股票期权激励计划预留授予第三个行权期行权的安排

1、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股。

2、可行权激励对象人数：36人。

3、行权价格：88.59元/份。若在行权前公司发生派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，股票期权价格和数量将进行相应调整。

4、可行权的激励对象及股票数量：178,147份，占目前公司总股本的0.08%。

具体分配如下：

核心管理人员、核心技术（业务）人员

（36人）

5、股票期权行权期限：自有关机构审批手续办理完成之日起至2025年10月27日止，具体行权事宜需待自主行权审批手续办理完毕后方可实施，届时将另行发布自主行权提示性公告。

6、行权方式：自主行权

7、可行权日：可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：

（1）公司年度报告、半年度报告公告前15日内；

（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内；

（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；

（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。

（二）2022年股票期权激励计划预留授予第二个行权期行权的安排

1、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股。

2、可行权激励对象人数：3人。

3、行权价格：64.92元/份。若在行权前公司发生派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，股票期权价格和数量将进行相应调整。

4、可行权的激励对象及股票数量：2,190份，占目前公司总股本的0.001%。具体分配如下：

5、股票期权行权期限：自有关机构审批手续办理完成之日起至2025年10月26日止，具体行权事宜需待自主行权审批手续办理完毕后方可实施，届时将另行发布自主行权提示性公告。

6、行权方式：自主行权

7、可行权日：可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：

（1）公司年度报告、半年度报告公告前15日内；

（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内；

（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；

（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。

五、 行权专户资金的管理和使用计划

激励计划所募得资金用于补充公司流动资金。

六、 激励对象缴纳个人所得税的资金安排和缴纳方式

激励对象缴纳个人所得税所需资金由激励对象自行承担，激励对象需缴纳的个人所得税由公司代为缴纳。

七、 不符合条件的股票期权处理方式

符合行权条件的激励对象必须在规定的行权期内行权，在行权期结束后，已获授但尚未行权的股票期权，不得转入下个行权期，该部分股票期权自动失效，由公司注销。

八、 本次激励计划部分成就对公司的影响

1、对公司经营能力及财务状况的影响

本次行权相关股份支付费用将根据有关会计准则和会计制度的规定，在等待期内摊销，并计入相应期间费用，增加资本公积。根据激励计划，假设本期可行权股票期权全部行权，公司总股本将增加180,337股，对公司基本每股收益及净资产收益率影响较小，具体影响以经会计师事务所审计的数据为准。

2、选择自主行权模式对股票期权定价及会计核算的影响

公司在授予日采用Black-Scholes期权定价模型确定股票期权在授予日的公允价值，并已在股权激励计划等待期开始进行摊销。本次采用自主行权模式对期权估值方法及对公司财务状况和经营成果不会产生实质影响。

3、本次行权对公司的影响

本次行权对公司股权结构不会产生重大影响。本次行权完成后，公司股权分布仍具备上市条件。

九、 公司参与股权激励的董事、高级管理人员在公告前6个月内买卖公司股票情况的说明

本次激励计划未有公司董事、高级管理人员参与。

十、 监事会意见

经审议，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021年股票期权激励计划》及《2021年股票期权激励计划实施考核管理办法》的有关规定，公司2021年股票期权激励计划预留授予第三个行权期符合行权条件。同时，监事会对激励对象名单进行了核实，本次可行权的36名激励对象行权资格均合法、有

效。同意36名激励对象在激励计划的第三个行权期内按规定行权。根据公司《2022年股票期权激励计划》及《2022年股票期权激励计划实施考核管理办法》的有关规定，公司2022年股票期权激励计划预留授予股票期权第二个行权期符合行权条件。同时，监事会对激励对象名单进行了核实，本次可行权的3名激励对象行权资格均合法、有效。同意3名激励对象在激励计划的第二个行权期内按规定行权。

十一、 法律意见书的结论性意见

截至本法律意见书出具日，公司本次行权已取得现阶段必要的批准和授权；公司本次行权的行权条件已满足。公司尚需按照相关法律法规规定履行相应的信息披露义务并办理相关行权手续。特此公告。

上海富瀚微电子股份有限公司董事会

2024年10月29日