富瀚微：关于富瀚转债转股价格调整的公告
债券代码:123122
债券简称:富瀚转债
上海富瀚微电子股份有限公司 关于富瀚转债转股价格调整的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示:
? 债券代码:123122;债券简称:富瀚转债
? 调整前转股价格:91.69 元/股
? 调整后转股价格:91.5 元/股
? 转股价格调整生效日期:2026 年6 月2 日
? 本次调整的原因:因派发现金股利及股票期权自主行权
一、关于可转换公司债券转股价格调整的相关规定
上海富瀚微电子股份有限公司(以下简称“富瀚微”或“公司”)于2021 年 8 月6 日向不特定对象发行了581.19 万张可转换公司债券,根据《上海富瀚微电 子股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》(以下简 称“《募集说明书》”)发行条款及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规 定,公司本次发行的可转换公司债券转股价格的调整方式及计算公式如下:
在本次发行之后,当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股(不包括 因本次发行的可转债转股而增加的股本)、配股以及派发现金股利等情况时,将 按下述公式对转股价格进行调整(保留小数点后两位,最后一位四舍五入):
派送股票股利或转增股本: \(P 1=P 0 /(1+n)\) :
\[增发新股或配股: P 1=(P 0+A × k) /(1+k);\]
\[上述两项同时进行: P 1=(P 0+A × k) /(1+n+k);\]
派发现金股利: \(P 1=P 0-D\) :
上述三项同时进行: \(Pl=(P 0-D+A ×k) /(1+n+k) 。\)
其中:P0 为调整前转股价,n 为该次送股率或转增股本率,k 为该次增发新 股率或配股率,A 为该次增发新股价或配股价,D 为该次每股派送现金股利,P1 为调整后转股价。
当公司出现上述股份和/或股东权益变化时,将依次进行转股价格调整,并 在证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登转股价格调整的公告,并于公告中 载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间(如需)。当转股价格调整日为 本次发行的可转债持有人转股申请日或之后,转换股份登记日之前,则该持有人 的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数 量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转债持有人的债权利益或 转股衍生权益时,公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护 本次发行的可转债持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操 作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。
二、富瀚转债转股价格历次调整情况
“富瀚转债”的初始转股价格为177.04 元/股。
1、公司2020 年股票期权激励计划第一个行权期激励对象自主行权导致公司 总股本有所增加,富瀚转债的转股价格由初始的177.04 元/股调整为177.01 元/ 股,调整后的转股价格自2022 年1 月25 日起生效。具体内容详见公司于2022 年1 月24 日发布在巨潮资讯网的《关于调整富瀚转债转股价格的公告》(公告编 号:2022-005)。
2、因公司实施2021 年度权益分派方案,2020 年股票期权激励计划激励对 象自主行权、2021 年股票期权激励计划首次授予激励对象自主行权,富瀚转债 的转股价格由177.01 元/股调整为92.89 元/股,调整后的转股价格自2022 年5 月26 日起生效。具体内容详见公司于2022 年5 月19 日发布在巨潮资讯网的《关 于富瀚转债转股价格调整的公告》(公告编号:2022-055)。
3、2020 年股票期权激励计划激励对象、2021 年股票期权激励计划首次授予 激励对象自主行权导致公司总股本有所增加,富瀚转债的转股价格由92.89 元/ 股分别调整为92.83 元/股、92.77 元/股、92.73 元/股、92.65 元/股,具体内容分 别详见公司在巨潮资讯网发布的《关于富瀚转债转股价格调整的公告》(公告编 号:2022-062、2022-068、2023-001、2023-008)。
4、因实施2022 年年度权益分派、公司股权激励计划激励对象自主行权导致 公司总股本有所增加,富瀚转债的转股价格由92.65 元/股调整为92.41 元/股,调 整后的转股价格自2023 年6 月2 日起生效。具体内容详见公司在巨潮资讯网发
布的《关于富瀚转债转股价格调整的公告》(公告编号:2023-038)。
5、因公司股权激励计划激励对象自主行权导致公司总股本有所增加,富瀚 转债的转股价格由92.41 元/股调整为92.34 元/股,具体内容详见公司于2023 年 10 月10 日发布在巨潮资讯网的《关于富瀚转债转股价格调整的公告》(公告编 号:2023-063)。
6、因实施2023 年年度权益分派、公司股权激励计划激励对象自主行权导致 公司总股本有所增加,富瀚转债的转股价格由92.34 元/股调整为92.14 元/股,调 整后的转股价格自2024 年6 月20 日起生效。具体内容详见公司于2024 年6 月 12 日在巨潮资讯网发布的《关于富瀚转债转股价格调整的公告》(公告编号: 2024-056)。
7、因公司股权激励计划激励对象自主行权导致公司总股本有所增加,富瀚 转债的转股价格由92.14 元/股分别调整为92.02 元/股、91.82 元/股,具体内容分 别详见公司在巨潮资讯网发布的《关于富瀚转债转股价格调整的公告》(公告编 号:2024-086、2025-005)。
8、因实施2024 年年度权益分派、公司股权激励计划激励对象自主行权导致 公司总股本有所增加,富瀚转债的转股价格由91.82 元/股调整为91.69 元/股,调 整后的转股价格自2025 年6 月20 日起生效。具体内容详见公司于2025 年6 月 13 日在巨潮资讯网发布的《关于富瀚转债转股价格调整的公告》(公告编号: 2025-041)。
三、本次转股价格调整原因及结果
(1)转股价格调整依据
1、股票期权自主行权
2025 年4 月10 日,公司第四届董事会第二十七次会议和第四届监事会第二 十次会议审议通过《关于股票期权激励计划符合行权条件的议案》。董事会一致 认为2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权第四个行权期(实际可行权期 限:2025 年4 月28 日至2026 年3 月13 日)行权条件已经成就,同意激励对象 以自主行权方式行权。自2025 年7 月9 日至2026 年3 月10 日期间,2021 年股 票期权激励计划首次授予激励对象通过自主行权方式行权了519,386 股,行权价 格为42.81 元/股。
2026 年4 月1 日,公司第五届董事会第九次会议审议通过《关于股票期权
激励计划符合行权条件的议案》。董事会一致认为2022 年股票期权激励计划首次 授予股票期权第四个行权期(实际可行权期限:2026 年4 月30 日至2027 年3 月26 日)行权条件已经成就,同意激励对象以自主行权方式行权。截至本公告 日,2022 年股票期权激励计划首次授予激励对象通过自主行权方式行权了855 股,行权价格为64.8 元/股。
2、派发现金股利
公司于2026 年4 月27 日召开的2025 年年度股东会审议通过《关于公司2025 年度利润分配预案的议案》,公司将实施2025 年度权益分派方案(股权登记日: 2026 年6 月1 日;除权除息日:2026 年6 月2 日),向全体股东每10 股派发现 金红利0.8 元(含税),不送红股,不以公积金转增股本。若在分配预案公布后 至实施权益分派股权登记日期间,因股权激励行权、可转债转股等致使公司总股 本发生变动的,将按照每股分配比例不变的原则,对分配总额进行调整。
2025 年年度权益分派实施后计算除权除息价格时,按公司总股本折算每股 现金分红及除权除息参考价相关参数和公式计算如下:本次实际现金分红总额= 实际参与现金分红的股本×剔除回购股份后每10 股分红金额 \(/ 10 股 =230,591,311\) \(股 ×0.80 元 / 10 股 =18,447,304.88\) 元,按总股本折算每10 股现金分红的金额=本 次实际现金分红总额/公司总股本×10 股= 18,447,304.88 元/232,806,304 股×10 \(股 =0.792388 )\) 元(保留六位小数,最后一位直接截取,不四舍五入),本次权益 分派实施后的除权除息参考价=股权登记日收盘价-0.0792388 元/股。具体内容详 见公司同日在巨潮资讯网披露的《2025 年年度权益分派实施公告》(公告编号: 2026-040)。
(2)转股价格调整结果
根据《募集说明书》相关条款以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有 关规定,公司可转换公司债券转股价格将进行如下调整:
鉴于股票期权自主行权,
\[调整后转股价 =(P 0+A 1 × k 1+A 2 × k 2) /(1+k 1+k 2) /(1+k 1+k 2)=(91.69+42.81 × 0.2236 \%+64.8 × 0.0004 \%) /(1+0.2236 \%+0.0004 \%) =91.58 元 / 股\]
其中:调整前转股价 \(P 0=91.69 元/股\) ;增发新股股价 \(A 1=42.81 元\) ,增发新 股股价 \(A 2=64.8 元\) ;增发新股率 \(k 1=519,386 / 232,284,484=0.2236 \%\) ,增发新股率
\[k2=855 / 232,284,484=0.0004 \% 。\]
鉴于派发现金股利,
\[调整后转股价 =P-D \quad =91.58-0.079239 =91.5 元 / 股\]
综上,富瀚转债的转股价格将调整为91.5 元/股,调整后的转股价格自2026 年6 月2 日(除权除息日)起生效。
特此公告。
上海富瀚微电子股份有限公司董事会
2026 年5 月26 日