欣天科技：关于2023年股权激励计划之第一类限制性股票授予登记完成的公告

证券代码：300615 证券简称：欣天科技 公告编号：2023-061

深圳市欣天科技股份有限公司关于2023年股权激励计划之第一类限制性股票

授予登记完成的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次授予的第一类限制性股票数量为80万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额18,994.72万股的0.42%；

2、本次授予的第一类限制性股票上市日期为2023年7月28日；

3、本次授予的第一类限制性股票来源为公司向激励对象定向发行的公司A股普通股。

根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，深圳市欣天科技股份有限公司（以下简称“公司”）完成了2023年股权激励计划第一类限制性股票授予登记工作，现将有关具体情况公告如下：

一、2023年股权激励计划已履行的相关审批程序

（一）2023年7月4日，公司召开第四届董事会第十一次（临时）会议，审议通过了《关于<公司2023年股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2023年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2023年股权激励计划有关事宜的议案》，公司独立董事发表了独立意见。

（二）2023年7月4日，公司召开第四届监事会第十次（临时）会议，审议通过了《关于<公司2023年股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公

司2023年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<公司2023年股权激励计划激励对象名单>的议案》。

（三）2023年7月5日至2023年7月14日，公司对本次激励计划拟授予的激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示。公示期满，公司监事会未收到任何异议，并于2023年7月15日披露了《监事会关于2023年股权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-053）

（四）2023年7月20日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<公司2023年股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2023年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2023年股权激励计划有关事项的议案》，公司2023年股权激励计划获得批准。并于同日披露了《关于2023年股权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

（五）2023年7月20日，公司召开第四届董事会第十二次（临时）会议、第四届监事会第十一次（临时）会议，审议并通过了《关于调整2023年股权激励计划相关事项的议案》《关于向2023年股权激励计划激励对象首次授予第一类限制性股票、第二类限制性股票及股票期权的议案》。公司独立董事对前述事项发表了同意的独立意见，监事会对前述事项发表了核查意见，律师事务所等中介机构出具了相应的报告。

二、2023股权激励计划第一类限制性股票授予情况

（一）授予日：2023年7月20日。

（二）授予价格：8.57元/股。

（三）股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司A股普通股股票。

（四）授予人数：第一类限制性股票的激励对象2人。

（五）授予数量：第一类限制性股票80.00万股。

（六）本次授予的第一类限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：

注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计数均未超过公司总股本的1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的20%。

2、本激励计划的激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东及公司实际控制人的配偶、父母、子女及外籍员工。

3、以上合计数据与各明细数相加之和在尾数上如有差异是由于四舍五入所致。

（七）第一类限制性股票激励计划的有效期、解除限售安排

（1）第一类限制性股票激励计划的有效期

第一类限制性股票激励计划的有效期自第一类限制性股票授予登记完成之日起至激励对象获授的第一类限制性股票全部解除限售或回购注销完成之日止，最长不超60个月。

（2）第一类限制性股票激励计划的解除限售安排

本激励计划首次授予的第一类限制性股票的解除限售期和各期解除限售时间安排如下表所示：

在上述约定期间内未申请解除限售的第一类限制性股票或因未达到解除限售条件而不能申请解除限售的该期第一类限制性股票，公司将按本计划规定的原则回购并注销，不得递延至下期解除限售。

激励对象获授的第一类限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细而取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解除限售期与本计划解除限售期相同。若届时公司对尚未解除限售的限制性股票进行回购的，则因前述原因获得的股份将一并回购。

（八）第一类限制性股票的授予价格

本激励计划授予第一类限制性股票的授予价格为每股8.57元，即满足授予条件后，激励对象可以每股8.57元的价格购买公司股票。

（九）第一类限制性股票的解除限售条件

（1）公司层面业绩考核要求

本激励计划授予的第一类限制性股票考核年度为2023-2025三个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：

注：1、上述 “净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，且考核年度（2023-2025）的净利润为剔除本次及考核期间内其它后续激励计划股份支付费用影响的数值，下同。

2、上述限制性股票解除限售条件涉及的业绩目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。下同。

年度净利润相对于2022年的净利润入增长率（X）

公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的第一类限制性股票均不得解除限售，由公司按授予价格回购注销，不得递延至下期解除限售。

（2）个人层面绩效考核要求

激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。公司依据激励对象的解除限售前一年的考核结果确认其解除限售比例。激励对象个人考核结

果分为“优秀”、“良好”、“合格”、“不合格”四个等级，分别对应考核结果如下表所示：

若公司层面业绩考核达标，激励对象当年实际解除限售的权益额度=个人当年计划解除限售权益额度×公司层面解除限售比例×个人层面解除限售比例。

激励对象按照当年实际解除限售数量解除限售限制性股票，考核当年不得解除限售的限制性股票，由公司按授予价格回购注销，不可递延至下一年度。

三、激励对象获授的限制性股票与公司公示情况一致性的说明

本次授予的第一类限制性股票登记完成的激励对象名单与公司2023年7月20日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2023年股权激励计划首次授予激励对象名单》公示情况完全一致。

四、本次授予股份认购资金的验资情况

立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年7月20日出具了“信会师报字[2023]第ZI10573号”《验资报告》，对公司新增注册资本实收情况进行了审验，确认截止2023年7月17日止，公司已收到第一类限制性股票激励对象认缴出资款6,856,000元，其中新增股本800,000元，增加资本公积（股本溢价）6,056,000元。

五、本次授予股份的上市日期

公司本次限制性股票激励计划的授予日为2023年7月20日，本次授予的第一类限制性股票的上市日期为2023年7月28日。

六、上市公司股份变动情况

注：最终的股份变动情况以中国证券登记结算有限公司深圳分公司确认数据为准。

本次限制性股票授予登记完成后，公司股权分布仍具备上市条件。

七、本次授予前后公司控股股东及实际控制人股权比例变动情况本次限制性股票授予登记完成后，公司股份总数由190,628,200股增加至191,428,200股，将导致公司股东持股比例发生变动。公司控股股东石伟平先生在授予前持有公司股份55,007,583股，占公司总股本的28.86%。本次授予完成后，石伟平先生持有公司股份数量不变，占公司总股本比例减至28.74%。

本次限制性股票授予登记完成后，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

八、对公司每股收益的影响

本次限制性股票授予完成后，按最新股本191,428,200股摊薄计算公司2022年度每股收益为0.2428元/股。

九、参与激励的董事、高级管理人员在授予日前6个月买卖公司股票情况的说明

经公司自查，授予第一类限制性股票的董事、高级管理人员在授予日前6个月未有买卖公司股票的情况。

十、本次制性股票激励计划所募集资金的用途

本次限制性股票激励计划所筹集资金将全部用于补充公司流动资金。

特此公告。

深圳市欣天科技股份有限公司

董 事 会二〇二三年七月二十五日