光库科技：公司前次募集资金使用情况专项报告(截止2023年11月30日)

珠海光库科技股份有限公司前次募集资金使用情况专项报告

一、前次募集资金的募集情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2444号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商中信证券股份有限公司向珠海华发科技产业集团有限公司和长沙晟农私募股权基金合伙企业（有限合伙）发行股票16,888,677股，每股面值1元，每股发行价人民币42.04元。截至2020年12月1日止，本公司共募集资金70,999.998万元，扣除发行费用1,294.59万元，募集资金净额69,705.41万元。

截止2020年12月1日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2020]000728号”验资报告验证确认。

公司按照《上市公司证券发行注册管理办法》规定在以下银行开设了募集资金的存储专户，截至2023年11月30日止，募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币元

注：1、《前次募集资金使用情况对照表》中募集资金结余金额与募集资金专项账户余额的差异，系理财收益、利息收入、账户维护费、银行手续费及暂时补充流动资金累计形成的金额。

2、厦门国际银行股份有限公司珠海五洲支行8078100000004849账户为理财专用账户。

二、前次募集资金的实际使用情况

（一） 前次募集资金使用情况

截止2023年11月30日，公司对募集资金项目累计投入49,564.24万元，占前次募集资

金总额的比例为71.11%。其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币300.72万元；于2020年12月1日起至2023年11月30日止使用募集资金人民币49,564.24万元；2023年1-11月使用募集资金9,613.91万元,募集资金临时补充流动资金8,371.60万元。截止2023年11月30日，募集资金余额为人民币14,910.36万元（含利息及理财收益扣除付款及信用证手续费支出后的净额3,140.79万元）。详见附表《前次募集资金使用情况对照表》。

（二）前次募集资金实际投资项目变更情况

本公司不存在前次募集资金实际投资项目发生变更的情况。

（三）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况

本公司不存在前次募集资金投资项目发生对外转让或置换的情况。

（四）闲置募集资金使用情况

1、利用闲置募集资金购买银行理财产品的情况说明

本公司于2020年12月21日召开第二届董事会第二十八次会议及第二届监事会第二十二次会议，并于2021年1月12日召开了2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，拟使用不超过人民币54,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定、单项产品投资期限最长不超过12个月的银行理财产品。使用期限自2021年第一次临时股东大会审议通过之日起十二个月之内有效。本公司于2021年11月30日召开第三届董事会第八次会议及第三届监事会第九次会议，并于2021年12月17日召开了2021年第五次临时股东大会，审议通过了《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，拟使用不超过人民币40,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定、单项产品投资期限最长不超过12个月的银行理财产品。使用期限自2021年第五次临时股东大会审议通过之日起十二个月之内有效。

本公司于2023年4月14日召开第三届董事会第十八次会议及第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，拟使用不超过人民币15,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定、单项产品投资期限最长不超过12个月的银行结构性存款等产品。使用期限自董事会审议通过之日起十二

个月之内有效。截至2023年11月30日，本公司尚有厦门国际银行股份有限公司珠海五洲支行定期存款金额为13,000.00万元。

2、利用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本公司于2023年4月14日召开第三届董事会第十八次会议及第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。为满足公司生产经营需要，提高募集资金使用效率，合理降低公司财务费用，董事会同意公司使用不超过15,000.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期或募集资金投资项目需要时公司及时将该资金归还至募集资金专户。截至2023年11月30日，本公司使用8,371.60万元闲置募集资金临时补充流动资金尚未归还。其余尚未使用的募集资金在公司募集资金专用账户存储。

（五）前次募集资金使用情况与公司定期报告的对照

本公司前次募集资金实际使用情况与本公司各年度定期报告和其他信息披露文件中披露的内容不存在差异。

三、募集资金投资项目产生的经济效益情况

（一）前次募集资金投资项目实现效益情况

详见附表《前次募集资金投资项目实现效益情况对照表》。

（二） 前次募集资金投资项目无法单独核算效益的说明

本公司“补充流动资金”实施后产生的效益将主要在本公司的整体利润中体现，因此无法单独核算其效益。

（三） 未能实现承诺收益的说明

本公司“铌酸锂高速调制器芯片研发及产业化项目”尚未完工，不存在未能实现承诺收益的情况。

四、前次发行涉及以资产认购股份的相关资产运行情况

无。

五、闲置募集资金的使用

详见二、（四）闲置募集资金使用情况。

六、前次募集资金结余及节余募集资金使用情况

截至2023年11月30日,本公司前次募集资金总额69,705.41万元，本公司累计支付项目款共计33,858.83万元，补充流动资金15,705.41万元，实际使用募集资金49,564.24万元，临时补充流动资金8,371.60万元，尚未使用募集资金14,910.36万元(包括利息及理财收益扣除付款及信用证手续费支出后的净额3,140.79万元，不包括临时补充流动资金)，尚未使用的募集资金余额（不包括临时补充流动资金）占前次募集资金总额的比例为21.39%。尚未使用的原因：铌酸锂高速调制器芯片研发及产业化项目正在建设中，未完工。

七、前次募集资金使用的其他情况

无。

珠海光库科技股份有限公司

二〇二三年十二月八日

前次募集资金使用情况对照表编制单位：珠海光库科技股份有限公司

金额单位：人民币万元

注：截至2023年11月30日，本公司使用8,371.60万元闲置募集资金临时补充流动资金尚未归还。

前次募集资金投资项目实现效益情况对照表编制单位：珠海光库科技股份有限公司

金额单位：人民币万元