华测导航：关于部分限制性股票回购注销完成的公告

上海华测导航技术股份有限公司关于部分限制性股票回购注销完成的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1、本次回购注销的限制性股票数量为13,174股，占回购前公司总股本

[注

1]

的

0.0024%。本次注销完成后，公司总股本由543,029,647股减至543,016,473股。

2、本次回购注销涉及人数3人，回购价格为13.94元/股。

3、公司于2023年9月1日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购、注销手续。注1：本公告所指“总股本”指2023年8月23日的股份数量543,029,647股。公司2019年股票期权激励计划目前处于行权期，公司总股本数量及占公司总股本的比例会随之变动。

一、2020年限制性股票激励计划实施简述

1、2020年11月27日，公司召开第二届董事会第二十三次会议，会议审议通过了关于《公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》的议案、关于《公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>》的议案、关于《提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜》的议案，公司独立董事发表了同意的独立意见。

2、2020年11月27日，公司召开第二届监事会第二十四次会议，会议审议通过了关于《公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》的议案、关于《公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>》的议案、关于《核实公司<2020年限制性股票激励计划激励对象名单>》的议案。

3、2020年12月4日，公司召开第二届董事会第二十四次会议，会议审议通过了关于《公司<2020年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要》的议案、关于《公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>》的议案、关于《召开公司2020年第三次临时股东大会》的议案，公司独立董事发表了同意的独立意见。

4、2020年12月4日，公司召开第二届监事会第二十五次会议，会议审议通过了关于《公司<2020年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要》的

议案、关于《公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>》的议案。

5、2020年11月30日至2020年12月10日，公司对拟授予激励对象名单的姓名和职务在公司内部网站进行了公示。在公示期间内，公司监事会未接到与本次激励计划拟激励对象有关的任何异议。2020年12月15日，公司监事会发表了《监事会关于2020年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

6、2020年12月21日，公司2020年第三次临时股东大会审议并通过了关于《公司<2020年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要》的议案、关于《公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>》的议案、关于《提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜》的议案。公司实施2020年限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。并于同日披露了《关于2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

7、2020年12月28日，公司召开第三届董事会第一次会议、第三届监事会第一次会议，审议通过了关于《向2020年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票》的议案，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。

8、2021年2月4日，公司披露了《关于2020年限制性股票激励计划授予登记完成的公告》，本次授予的第一类限制性股票的上市日期为2021年2月8日。

9、2022年5月16日，公司召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十七次会议，审议通过了关于《公司2020年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就》的议案、关于《调整2020年限制性股票激励计划回购价格及回购注销部分限制性股票》的议案。根据《2020年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“本激励计划”或“《激励计划》”）的相关规定，本激励计划第一个解除限售期解除限售条件已达成，同意公司按照《激励计划》的相关规定办理解除限售相关事宜。公司原激励对象何杨等3人因离职导致不符

合激励条件，公司决定回购注销其全部已授予但尚未解除限售的限制性股票合计41,100股。鉴于公司已实施完毕了2020年度利润分配方案，本次需回购注销的限制性股票的回购价格应依据《激励计划》进行调整，本次需回购注销的限制性股票的回购价格由20.45元/股调整为20.20元/股。公司监事会发表了核查意见，独立董事发表了同意的独立意见，律师发表了法律意见。

10、2022年6月1日，公司召开2022年第二次临时股东大会，审议通过了关于《调整2020年限制性股票激励计划回购价格及回购注销部分限制性股票》的议案。

11、2022年6月6日，公司召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十八次会议，审议通过了关于《调整2020年限制性股票激励计划回购数量和回购价格》的议案，将本次回购注销股份数量由41,100股调整为57,540股，本次回购价格由20.20元/股调整为14.21元/股。

12、2023年5月22日，公司召开第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第二十五次会议，审议通过了关于《公司2020年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就》的议案、关于《调整2020年限制性股票激励计划回购价格及回购注销部分限制性股票》的议案。根据《2020年限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规定，本激励计划第二个解除限售期解除限售条件已达成，同意公司按照《2020年限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规定办理解除限售相关事宜。公司2020年限制性股票激励计划中1名激励对象因个人原因离职，2名激励对象2022年度个人绩效考评结果为C，根据公司《激励计划》的相关规定，公司决定对该3名激励对象全部或部分已获授但尚未解除限售的限制性股票合计13,174股进行回购注销。鉴于公司已实施完毕了2022年度利润分配方案，本次需回购注销的限制性股票的回购价格应依据《激励计划》进行调整，本次需回购注销的限制性股票的回购价格由14.21元/股调整为13.94元/股。公司监事会发表了核查意见，独立董事发表了同意的独立意见，律师发表了法律意见。

13、2023年6月8日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了关于《调整2020年限制性股票激励计划回购价格及回购注销部分限制性股票》的议案。

二、本次回购注销部分限制性股票的原因、价格、资金来源

（一）本次回购注销的原因

根据《激励计划》的相关规定，激励对象因辞职、公司裁员而不在公司担任相关职务、个人绩效考核未达标，激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按回购价格回购注销。

本激励计划中1名激励对象因个人原因离职，不再具备激励对象资格，2名激励对象2022年度个人绩效考评结果为C，本次个人层面解除限售比例为0%，公司拟将其所持有的已获授但尚未满足解除限售条件部分的13,174股（调整后）限制性股票回购注销。

（二）本次回购注销的价格

鉴于公司限制性股票激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，公司实施2020年度、2021年度、2022年度权益分派，根据公司《激励计划》的规定，本次回购价格由20.45元/股调整为13.94元/股。

（三）回购注销部分限制性股票的资金来源

本次回购的资金来源为公司自有资金。

三、验资情况

立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年8月9日出具了《上海华测导航技术股份有限公司验资报告》（信会师报字[2023]第ZA15035号），审验了公司截至2023年8月8日减少注册资本及股本情况。认为：截至2023年8月8日，公司已减少股本人民币13,174.00元。截至2023年8月8日，变更后的注册资本人民币542,932,913.00元，实收资本（股本）人民币542,932,913.00元。

经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次限制性股票回购注销事宜已于2023年9月1日完成。

四、本次回购注销完成后公司股本结构变动情况

本次回购注销完成后，公司总股本由543,029,647股减至543,016,473股。公司股本结构变动如下：

单位：股

注：上表中的“比例”为四舍五入保留两位小数后的结果，若出现分项数合计与总数出现差异，均因为四舍五入存在尾差造成。

五、回购注销限制性股票对公司业绩的影响

本次回购注销不会对公司的经营业绩产生重大影响。公司管理团队将继续努力，认真履行工作职责，尽力为股东创造更多价值。

特此公告

上海华测导航技术股份有限公司

董事会2023年9月1日