华测导航：关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告

上海华测导航技术股份有限公司关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分

第一个归属期归属结果暨股份上市的公告

重要内容提示：

? 本次归属的限制性股票上市流通日：2024年5月31日（星期五）。

? 本次归属数量：48.0990万股，占上海华测导航技术股份有限公司（以下简称“公司”）目前总股本

的0.0883%。

? 本次归属人数：103人。

公司于2024年1月4日召开了第四届董事会第一次会议和第四届监事会第一次会议，审议通过了关于《公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件》的议案，近日，公司已办理完成2021年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）预留授予部分第一个归属期限制性股票的归属登记工作。现将有关事项说明如下：

一、2021年限制性股票激励计划实施情况概要

（一）2021年限制性股票激励计划简介

公司分别于2021年10月11日与2021年10月27日召开第三届董事会第八次会议与2021年第三次临时股东大会，会议审议通过关于《公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》等相关议案，本激励计划的主要内容如下：

1、激励工具：第二类限制性股票

2、股份来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票

3、授予价格（调整前）：35元/股

4、限制性股票数量（调整前）：本激励计划拟向激励对象授予不超过900万股限制性股票，约占本激励计划草案公告时公司股本总额378,358,488股的2.3787%，

本公告所指“总股本”如未指定日期，均指2024年5月20日的股份数量544,989,575股。公司2019年股票期权激励计划目前处于行权期，公司总股本数量及占公司总股本的比例会随之变动。

其中首次授予800万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的2.1144%，占限制性股票拟授予总额的88.89%；预留100万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的0.2643%，预留部分占限制性股票拟授予总额的11.11%。

5、激励人数：本激励计划首次授予的激励对象总人数为719人，本激励计划预留授予的激励对象总人数为122人，包括在本公司（含控股子公司、分公司）任职的董事、高级管理人员及核心骨干。

6、本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股

票全部归属或作废失效之日止，最长不超过66个月。

本激励计划首次授予限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：

本激励计划预留授予的限制性股票的各批次归属比例安排如下：

（二）2021年限制性股票激励计划授予情况

首次授予限制性股票情况如下：

2021.10.28

预留授予限制性股票情况如下：

（三）2021年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序

1、2021年10月11日，公司召开第三届董事会第八次会议，会议审议通过了关于《公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》的议案、关于《公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>》的议案、关于《提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划相关事项》的议案、关于《召开公司2021年第三次临时股东大会》的议案。公司独立董事就2021年限制性股票激励计划相关议案发表了同意的独立意见。

同日，公司召开第三届监事会第八次会议，审议通过了关于《公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》的议案、关于《公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>》的议案、关于《核实公司<2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>》的议案。公司监事会对本激励计划发表了核查意见。

2、2021年10月12日，公司于中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《上海华测导航技术股份有限公司独立董事公开征集委托投票权报告书》（公告编号：2021-073），根据公司其他独立董事的委托，独立董事黄娟作为征集人，就公司拟于2021年10月27日召开的2021年第三次临时股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。

3、2021年10月12日至2021年10月21日，公司对本激励计划拟授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2021年10月22日，公司于中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《上海华测导航技术股份有限公司监事会关于2021年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2021-075）。

此处所指授予价格（调整后）为公司2021年权益分派调整后的价格，公司2022年权益分派后，授予价格调整为24.52元/股。

4、2021年10月27日，公司召开2021年第三次临时股东大会，审议通过了关于《公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》的议案、关于《公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>》的议案、关于《提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划相关事项》的议案。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。

5、2021年10月28日，公司于中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露《上海华测导航技术股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-078）。

6、2021年10月28日，公司召开第三届董事会第九次会议与第三届监事会第九次会议，审议通过了关于《向激励对象首次授予限制性股票》的议案。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

7、2022年10月21日，公司召开第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第二十二次会议，审议通过了关于《调整2021年限制性股票激励计划授予数量和授予价格》的议案、关于《向激励对象预留授予限制性股票》的议案。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。公司监事会对本次激励计划预留授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

8、2023年5月22日，公司召开第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第二十五次会议，审议通过了关于《调整2021年限制性股票激励计划授予价格》的议案。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。

9、2023年7月26日，公司召开第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第二十六次会议，审议通过了关于《公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件》的议案、关于《作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票》的议案。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

10、2024年1月4日，公司召开第四届董事会第一次会议、第四届监事会第一次会议，审议通过了关于《公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归

属期符合归属条件》的议案、关于《作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票》的议案。公司董事会薪酬与考核委员会审议通过了上述两项议案。监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

（四）限制性股票数量及授予价格的历次变动情况

1、2021年及2022年度权益分派

公司2021年年度股东大会审议通过的2021年年度权益分派方案为：以未来实施2021年度权益分派时股权登记日的总股本为基数（不含回购股份），向全体股东每10股派发现金股利人民币3元（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增4股。上述权益分派已于2022年6月2日实施完毕。

公司2022年年度股东大会审议通过的2022年年度权益分派方案为：以未来实施2022年度权益分派时股权登记日的总股本为基数（不含回购股份），向全体股东每10股派发现金股利人民币2.7元（含税）。上述权益分派已于2023年5月19日实施完毕。

根据《上市公司股权激励管理办法》《2021年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，公司需对2021年限制性股票激励计划的授予数量和授予价格进行相应的调整：

首次授予部分限制性股票数量由800.00万股调整为1,120.00万股，首次授予价格由35.00元/股调整为24.52元/股。

预留授予部分限制性股票数量由100.00万股调整为140.00万股，预留授予价格由

35.00元/股调整为24.52元/股。

2、2024年1月4日，公司召开第四届董事会第一次会议、第四届监事会第一次会议，审议通过了关于《作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票》的议案。根据《上市公司股权激励管理办法》《2021年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分的激励对象中10人因个人原因离职，不再具备激励对象资格，合计作废处理上述10名激励对象不得归属的限制性股票11.9100万股。

（五）本次归属与已披露的激励计划存在的差异的说明

在2021年限制性股票激励计划预留授予部分资金缴纳、股份登记过程中，1名激励对象离职，8名激励对象放弃办理本次的全部归属，1名激励对象放弃办理本次的部分归属（但仍属于可办理归属的激励对象），该1名激励对象放弃归属的股数为14,130

股，公司将作废处理上述10名激励对象全部/部分放弃的限制性股票共计3.1370万股。因此，此次实际办理归属的激励对象为103人，实际办理的归属数量为48.0990万股，占该103人获授的限制性股票数量的百分比为38.86%，小于40.00%。

除上述变动外，本次归属的相关事项与公司已披露的激励计划不存在差异。

二、2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期激励对象符合归属条件的说明

（一）预留授予部分第一个归属期届满

本激励计划预留授予限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：

如上所述，本激励计划预留授予部分第一个归属期为自授予之日起14个月后的首个交易日至授予之日起26个月内的最后一个交易日止。本激励计划预留授予日为2022年10月21日。因此本激励计划预留授予部分第一个归属期为2023年12月21日至2024年12月20日。

（二）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况

2024年1月4日，公司召开第四届董事会第一次会议审议通过关于《公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件》的议案。董事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》《2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的相关规定和公司2021年第三次临时股东大会的授权，公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为51.2360万股，同意公司为符合条件的112名激励对象办理归属相关事宜。

（三）预留授予部分第一个归属期归属条件成就的情况说明

根据2021年第三次临时股东大会的授权与本激励计划的相关规定，2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件已经成就，现就归属条件成就情况说明如下：

2021年限制性股票激励计划规定的归属条件

综上所述，董事会认为：公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件均已成就，根据2021年第三次临时股东大会对董事会的授权，同意为上述112名激励对象办理归属相关事宜。

（四）部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法

公司对于部分未达到归属条件的限制性股票进行作废处理，详见《上海华测导航技术股份有限公司关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2024-008）。

根据公司2021年第三次临时股东大会的授权，本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票事项无需提交股东大会审议。

三、本次限制性股票归属的具体情况

1、本次归属的限制性股票上市流通日：2024年5月31日（星期五）。

2、归属数量：48.0990万股，占目前公司总股本的0.0883%。

3、归属人数：103人

4、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。

5、预留授予部分激励对象名单及归属情况：

注1：以上激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

注2：在资金缴纳、股份登记过程中，1名激励对象离职，8名激励对象放弃办理本次的全部归属，1名激励对象放弃办理本次的部分归属（但仍属于可办理归属的激励对象），该1名激励对象放弃归属的股数为14,130股，公司将作废处理上述10名激励对象全部/部分放弃的限制性股票共计3.1370万股。因此，此次实际办理归属的激励对象为103人，实际办理的归属数量为48.0990万股，占该103人获授的限制性股票数量的百分比为

38.86%，小于40.00%。

四、本次限制性股票归属股票的上市流通安排/限售安排

1、本次归属股票的上市流通日：2024年5月31日

2、本次归属股票的上市流通数量：48.0990万股

3、董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制：

本次归属股票无董事及高级管理人员参与。

五、验资及股份登记情况

2024年5月18日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《上海华测导航技术股份有限公司验资报告》（信会师报字[2024]第ZA13590号），审验了公司截至2024年5月9日新增注册资本及实收资本（股本）情况。经审验，截至2024年5月9日，公司已收到103名限制性股票激励对象缴纳的限制性股票认购款合计人民币11,793,874.80元，其中新增注册资本（股本）人民币肆拾捌万零玖佰玖拾元整，资本公积（股本溢价）11,312,884.80元。限制性股票激励对象均以货币出资。公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成本次第二类限制性股票归属登记手续，本次归属的第二类限制性股票上市流通日为2024年5月31日。

六、本次行权募集资金的使用计划

本次归属募集资金全部用于补充公司流动资金。

七、本次归属后新增股份对上市公司的影响

1、本次归属对公司股权结构的影响

单位：股

本次归属不会对公司财务状况、经营成果及公司股权结构产生重大影响，不会导致公司控制权发生变化。本次归属完成后，公司股权分布仍具备上市条件。

2、每股收益调整情况

根据公司2024年第一季度报告，2024年1-3月实现归属于上市公司股东的净利润为103,064,182.42元，基本每股收益为0.1899元/股。本次办理股份归属登记完成后，总股本将相应增加480,990股，在归属于上市公司股东的净利润不变的情况下，公司2024年1-3月基本每股收益相应摊薄。

八、法律意见书的结论性意见

国浩律师（杭州）事务所于2024年1月4日出具《国浩律师（杭州）事务所关于上海华测导航技术股份有限公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废事项之法律意见书》认为：公司已就本次归属取得必要的批准与授权，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规及本次激励计划的有关规定；公司本次归属的归属条件已成就，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规及本次激励计划的有关规定；就本次归属公司尚需根据《上市公司股权激励管理办法》的规定就本次归属事项履行信息披露、登记和公告等相关程序。

九、备查文件

1、《上海华测导航技术股份有限公司第四届董事会第一次会议决议》；

2、《上海华测导航技术股份有限公司第四届监事会第一次会议决议》；

3、《上海华测导航技术股份有限公司监事会关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属名单的核查意见》；

4、《国浩律师（杭州）事务所关于上海华测导航技术股份有限公司2021年限制

性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废事项之法律意见书》；

5、《上海华测导航技术股份有限公司验资报告》；

6、《上海华测导航技术股份有限公司关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》；

7、深交所要求的其他文件。

特此公告

上海华测导航技术股份有限公司

董事会2024年5月29日