新劲刚：关于以简易程序向特定对象发行股票解除限售的提示性公告
证券代码：300629 证券简称：新劲刚 公告编号：2024-072
广东新劲刚科技股份有限公司关于以简易程序向特定对象发行股票解除限售的提
示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的股份为广东新劲刚科技股份有限公司（以下简称“公司”）2023年以简易程序向特定对象发行的股份，解除限售股东数量为7位，共涉及36个证券账户，解除限售的股份数量为12,300,000股，占公司总股本的4.89%，实际可上市流通数量为12,300,000股，占公司股本总额的4.89%，本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；
2、上市流通日为2024年7月12日（星期五）。
一、首次公开发行股份的概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准广东新劲刚新材料科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]203号）核准，并经深圳证券交易所《关于广东新劲刚新材料科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2017]198号）同意，公司于2017年3月24日在深圳证券交易所创业板挂牌上市，并向社会公开发行人民币普通股（A股）股票16,666,700股，发行后公司总股本由50,000,000股增加至66,666,700股。
二、上市后股本变动情况
2018年5月15日，公司实施2017年度权益分派方案，以总股本66,666,700股为基数，向全体股东每10股转增5股，共计转增33,333,350股。本次利润分配实施完成后，公司总股本由66,666,700股增加至100,000,050股。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1430号《关于核准广东新劲刚新材料科技股份有限公司向文俊等发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配套资金的批复》核准，2019年10月16日，公司以非公开发行方式发行人民币
普通股（A股）股票21,255,723股（其中限售股数量为21,255,723股），公司总股本由100,000,050股增加至121,255,773股。
为募集配套资金，公司11名投资者非公开发行10,270,568股股份（其中兴业全球基金管理有限公司、东吴基金管理有限公司、东海基金管理有限责任公司通过担任多只证券投资基金的管理人分别持有公司股票），限售股数量为10,270,568股，上市日期为2020年5月25日，上述事项已经公司董事会、股东大会审议通过以及中国证监会核准，公司总股本由121,255,773股增加至131,526,341股。
2021年9月，公司部分定向可转换公司债券实施转股，累计转股数量为8,036,552股，公司总股份由131,526,341股增加至139,562,893股。
2022年3月，公司剩余定向可转换公司债券实施转股，转股数量为322,358股，公司总股份由139,562,893股增加至139,885,251股。
2022年5月30日，公司实施2021年年度权益分派方案，以当时（2022年4月21日）总股本139,885,251股为基数，向全体股东每10股转增3.00股，共计转增41,965,575股。本次利润分配实施完成后，公司总股本由139,885,251股增加至181,850,826股。
2022年6月，公司完成了2020年限制性股票激励计划第一个归属期股票归属，本次归属共计向23名激励对象归属478,400股，公司总股份由181,850,826股增加至182,329,226股。
2023年6月7日，公司实施2022年年度权益分派方案，以当时（2022年6月6日）总股本182,329,226股为基数，向全体股东每10股转增3.00股，共计转增54,698,767股。本次利润分配实施完成后，公司总股本由182,329,226股增加至237,027,993股。
2023年7月，公司完成了2020年限制性股票激励计划第二个归属期股票归属，本次归属共计向23名激励对象归属460,356股，公司总股份由237,027,993股增加至237,488,349股。
经中国证券监督管理委员会《关于同意广东新劲刚科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2808号文）同意注册，公司向财通基金管理有限公司等7名特定投资者发行人民币普通股股票12,300,000股，上市日期为2024年1月12日，公司总股本由237,488,349股增加至249,788,349股。
2024年6月，公司完成了2020年限制性股票激励计划第三个归属期股票归
属及2022年限制性股票激励计划第一个归属期归属，本次归属共计向44名激励对象归属1,635,075股，公司总股份由249,788,349股增加至251,423,424股。截至本公告出具日，公司总股本251,423,424股，其中，有限售条件的股份数量52,103,827股，占公司总股本的20.72%；无限售条件流通股199,319,597股，占公司总股本的79.28%。
三、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东为以简易程序向特定对象发行股票的全部认购对象，包括财通基金管理有限公司、诺德基金管理有限公司、佛山正合资产管理有限公司-正合智远6号私募证券投资基金、北京裕石投资有限公司-裕石9号私募证券投资基金、佛山市佛控汇创股权投资合伙企业（有限合伙）、安联保险资产管理有限公司-安联裕远12号资产管理产品、华安证券股份有限公司。
截至本公告出具之日，上述股东涉及的主要承诺包括：
股份限售承诺：本次以简易程序向特定对象发行股票完成后，发行对象所认购的股票自本次发行结束上市之日起六个月内不得转让。本次以简易程序向特定对象发行股票结束后，本次发行的股票因公司分配股票股利、资本公积金转增股本等形式所衍生取得的股票亦应遵守上述股份锁定安排。限售期届满后，将遵守中国证监会、深圳证券交易所等监管部门关于股东减持的相关规定，审慎制定股份减持计划，通过合法合规的方式进行减持，并及时、准确地履行信息披露义务。
截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，不存在违反承诺的情形。公司董事会将监督本次申请解除股份限售的股东在出售股份时严格遵守承诺，并在定期报告中持续披露股东履行股份限售承诺的情况。
截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司对本次申请解除股份限售的股东也不存在违规担保的情形。
四、本次解除限售股份上市流通安排
1、本次解除限售股份上市流通日期为2024年7月12日；
2、本次解除限售股东数量为7位，共涉及36个证券账户，股份的数量12,300,000股，占总股本比例4.89％；实际可上市流通数量为12,300,000股，占总股本比例4.89%。
3、本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形。本次解除限售股份上市流通情况如下：
单位：股
- 4 -序号
| 序号 | 发行对象名称 | 证券账户名称 | 所持限售股份总数 | 本次解除限售数量 | 本次上市流通数量 |
| 1 | 财通基金管理有限公司 | 财通基金－华泰证券股份有限公司－财通基金君享永熙单一资产管理计划 | 2,105,000 | 2,105,000 | 2,105,000 |
| 2 | 财通基金－中信银行－财通基金全盈象1号集合资产管理计划 | 222,000 | 222,000 | 222,000 | |
| 3 | 财通基金－何朝军－财通基金愚笃1号单一资产管理计划 | 179,000 | 179,000 | 179,000 | |
| 4 | 财通基金－中信证券股份有限公司－财通基金玉泉合富78号单一资产管理计划 | 134,500 | 134,500 | 134,500 | |
| 5 | 财通基金－长城证券股份有限公司－财通基金天禧定增56号单一资产管理计划 | 89,500 | 89,500 | 89,500 | |
| 6 | 财通基金－久银鑫增17号私募证券投资基金－财通基金君享尚鼎2号单一资产管理计划 | 45,000 | 45,000 | 45,000 | |
| 7 | 财通基金－郑隆腾－财通基金愚笃6号单一资产管理计划 | 45,000 | 45,000 | 45,000 | |
| 8 | 财通基金－王续山－财通基金芯源壹号单一资产管理计划 | 45,000 | 45,000 | 45,000 | |
| 9 | 财通基金－尹树臣－财通基金玉泉1085号单一资产管理计划 | 45,000 | 45,000 | 45,000 | |
| 10 | 财通基金－财通证券资管财琪FOF1号单一资产管理计划－财通基金玉泉合富116号单一资产管理计划 | 45,000 | 45,000 | 45,000 | |
| 11 | 财通基金－朱煜麟－财通基金煜行1号单一资产管理计划 | 45,000 | 45,000 | 45,000 | |
| 12 | 诺德基金管理有限公司 | 诺德基金－广发证券股份有限公司－诺德基金浦江588号单一资产管理计划 | 950,000 | 950,000 | 950,000 |
| 13 | 诺德基金－华泰证券股份有限公司－诺德基金浦江120号单一资产管理计划 | 600,000 | 600,000 | 600,000 | |
| 14 | 诺德基金－五矿证券FOF32号单一资产管理计划－诺德基金浦江666号单一资产管理计划 | 250,000 | 250,000 | 250,000 | |
| 15 | 诺德基金－春秋18号私募证券投资基金－诺德基金浦江1197号单一资产管理计划 | 150,000 | 150,000 | 150,000 | |
| 16 | 诺德基金－山东铁路发展基金有限公司－诺德基金浦江1199号单一资产管理计划 | 150,000 | 150,000 | 150,000 | |
| 17 | 诺德基金－纯达定增精选十号私募证券投资基金－诺德基金纯达定增精选10号单一资产管理计划 | 150,000 | 150,000 | 150,000 | |
| 18 | 诺德基金－首创证券股份有限公司－诺德基金浦江202号单一资产管理计划 | 100,000 | 100,000 | 100,000 | |
| 19 | 诺德基金－纯达定增精选十一号私募证券投资基金－诺德基金纯达定增精选11号单一资产管理计划 | 100,000 | 100,000 | 100,000 |
| 20 | 诺德基金－申万宏源证券有限公司－诺德基金浦江89号单一资产管理计划 | 100,000 | 100,000 | 100,000 | |
| 21 | 诺德基金－浙商证券股份有限公司－诺德基金浦江1000号单一资产管理计划 | 100,000 | 100,000 | 100,000 | |
| 22 | 诺德基金－般胜优选7号私募证券投资基金－诺德基金浦江526号单一资产管理计划 | 50,000 | 50,000 | 50,000 | |
| 23 | 诺德基金－长城证券股份有限公司－诺德基金浦江668号单一资产管理计划 | 50,000 | 50,000 | 50,000 | |
| 24 | 诺德基金－纯达定增精选九号私募证券投资基金－诺德基金纯达定增精选9号单一资产管理计划 | 50,000 | 50,000 | 50,000 | |
| 25 | 诺德基金－仁灏成长优选1号私募证券投资基金－诺德基金浦江331号单一资产管理计划 | 50,000 | 50,000 | 50,000 | |
| 26 | 诺德基金－纯达知行六号私募证券投资基金－诺德基金纯达知行六号单一资产管理计划 | 50,000 | 50,000 | 50,000 | |
| 27 | 诺德基金－庞晓炜－诺德基金浦江388号单一资产管理计划 | 50,000 | 50,000 | 50,000 | |
| 28 | 诺德基金－纯达定增精选五号私募证券投资基金－诺德基金纯达定增精选5号单一资产管理计划 | 50,000 | 50,000 | 50,000 | |
| 29 | 佛山正合资产管理有限公司-正合智远6号私募证券投资基金 | 佛山正合资产管理有限公司－正合智远6号私募证券投资基金 | 2,250,000 | 2,250,000 | 2,250,000 |
| 30 | 北京裕石投资有限公司-裕石9号私募证券投资基金 | 北京裕石投资有限公司－裕石9号私募证券投资基金 | 1,750,000 | 1,750,000 | 1,750,000 |
| 31 | 佛山市佛控汇创股权投资合伙企业（有限合伙） | 佛山市金融投资控股有限公司－佛山市佛控汇创股权投资合伙企业（有限合伙） | 1,250,000 | 1,250,000 | 1,250,000 |
| 32 | 安联保险资产管理有限公司-安联裕远12号资产管理产品 | 安联保险资管－工商银行－安联裕远12号资产管理产品 | 1,000,000 | 1,000,000 | 1,000,000 |
| 33 | 华安证券股份有限公司 | 华安证券－徽商银行－华安证券臻赢3号混合型集合资产管理计划 | 12,500 | 12,500 | 12,500 |
| 34 | 华安证券－浙商银行－华安证券臻赢4号混合型集合资产管理计划 | 12,500 | 12,500 | 12,500 | |
| 35 | 华安证券－徽商银行－华安证券智慧稳健FOF一号集合资产管理计划 | 12,500 | 12,500 | 12,500 | |
| 36 | 华安证券－徽商银行－华安证券智慧稳健FOF三号集合资产管理计划 | 12,500 | 12,500 | 12,500 | |
| 合计 | 12,300,000 | 12,300,000 | 12,300,000 | ||
五、本次限售股份解禁上市流通前后股本结构变动表
本次股票解除限售后，公司股本结构变动情况如下：
| 股份性质 | 本次变动前 | 本次变动增减 | 本次变动后 | |||
| 股份数量（股） | 比例（%） | 股份数量（股） | 比例（%） | 股份数量（股） | 比例（%） | |
| 一、限售条件流通股/非流通股 | 52,103,827 | 20.72 | -12,300,000 | -4.89 | 39,803,827 | 15.83 |
| 二、无限售条件流通股 | 199,319,597 | 79.28 | 12,300,000 | 4.89 | 211,619,597 | 84.17 |
| 三、总股本 | 251,423,424 | 100.00 | 0 | 0 | 251,423,424 | 100.00 |
六、保荐机构核查意见
公司保荐机构民生证券股份有限公司对此发表如下意见：
经核查，保荐机构认为：公司本次申请解除限售并上市流通的股份数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规及规范性文件的规定；公司本次解除限售股份股东严格履行了其做出的相关承诺；公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构对公司本次限售股份解除限售并上市流通事项无异议。
七、备查文件
1、限售股份上市流通申请表；
2、限售股份上市流通申请书；
3、保荐机构核查意见；
4、股份结构表和限售股份明细表。
特此公告。
广东新劲刚科技股份有限公司董事会
2024年7月10日