普利制药：海通证券股份有限公司关于海南普利制药股份有限公司2023半年度跟踪报告

http://ddx.gubit.cn 2023-08-25 普利制药(300630)公司公告

海通证券股份有限公司关于海南普利制药股份有限公司

2023半年度跟踪报告

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	6次，保荐机构每月查询公司募集资金专户资金变动情况和大额资金支取使用情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	3次
（2）列席公司董事会次数	6次
（3）列席公司监事会次数	3次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数	0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6、发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数	6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无

7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2023年8月18日
（3）培训的主要内容	本次培训工作的重点是进一步加强公司董事、监事、其他高管人员及关键岗位相关人员对证监会及交易所发布的有关持续督导、募集资金管理与使用、再融资的各项法规及细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定的学习，及时更新知识体系；同时介绍了近年来违规事项的处罚案例，提醒董事、监事、高级管理人员及控股股东、实际控制人严格按照有关规定进行募集资金管理与使用，配合保荐机构执行持续督导相关工作。
11、其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况	无	不适用
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
1、关于避免同业竞争及减少关联交易的承诺	是	不适用
2、填补被摊薄即期回报的承诺	是	不适用
3、关于招股说明书中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏依法承担赔偿或者补偿责任的承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说明
1、保荐代表人变更及其理由	无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况	报告期内不存在中国证监会和深交所对发行人或因发行人对保荐机构采取监管措施的事项及整改情况。
3、其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）

（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于海南普利制药股份有限公司2023半年度跟踪报告》之签字盖章页）

保荐机构：海通证券股份有限公司

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