普利制药：公司关于对深圳证券交易所关注函的回复公告

普利制药公告编号：2024-033债券代码：123099 债券简称：普利转债

海南普利制药股份有限公司关于对深圳证券交易所关注函的回复公告

海南普利制药股份有限公司（以下简称“普利制药”或“公司”）于2024年4月16日收到深圳证券交易所创业板公司管理部出具的《关于对海南普利制药股份有限公司的关注函》（创业板关注函【2024】第77号）（以下简称“关注函”），公司对此高度重视，积极对《关注函》中所述事项进行全面梳理，现进行说明并回复如下：

2024年4月16日晚间，你公司披露公告称收到中国证券监督管理委员会海南监管局（以下简称“海南证监局”）出具的《关于对海南普利制药股份有限公司采取责令改正措施的决定》（海南证监局行政监管措施决定书〔2024〕14号）（以下简称“决定书”）。决定书显示，海南证监局在现场检查中发现你公司2021年、2022年年度报告中营业收入、利润等财务信息披露不准确。海南证监局要求你公司对相关年度营业收入、利润等财务信息的真实性、准确性进行自查，并于收到决定书之日起30日内向其提交书面整改报告。

我部对此高度关注，请你公司：

（1）在决定书要求的期限内完成自查整改；

公司回复：

为更好地落实海南证监局出具的《关于对海南普利制药股份有限公司采取责令改正措施的决定》（行政监管措施决定书〔2024〕14号）（以下简称“《决定书》”）的相关要求，公司于收到《决定书》当日，组织财务部、审计部、证券投资部、销售部、市场部、国际业务部和销售管理部召开专题会议，成立了由董事长兼总经理领导、财务总监协助的专项工作小组，部署了相应的自查工作。本着实事求是的原则，并遵循法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的要求，

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

公司董事、监事、高级管理人员及相关部门人员将对《决定书》所述的事项进行全面自查。如自查发现问题，公司将进一步明确整改措施，并制定后续的工作计划。公司内审部门将负责监督整改进度，确保公司内控治理水平得到提升，以促进公司的合规经营和规范运作。

（2）说明2023年度审计工作进展情况，决定书所述相关事项是否对你公司披露2023年年报产生影响。公司回复：

截至本公告披露日，公司正在有序推进2023年年度报告编制和审计配合工作，公司管理层与天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师事务所”）就审计工作相关事项及分歧在进一步积极的沟通和解决中。目前，天健会计师事务所审计项目组正在就审计相关事项进一步核实，并进行内部质量复核。公司将根据核实后的情况，按照《企业会计准则》的规定进行会计处理，预计能够按照公司年报披露预约时间如期披露年度报告和审计报告。

根据《决定书》所述，海南证监局在进行现场检查时，发现公司2021年和2022年年度报告中的营业收入、利润等财务信息披露存在不准确的情况。因此，公司被要求加强对相关法律法规的学习，并对相关年度的营业收入、利润等财务信息的真实性和准确性进行自查。公司还需在收到本决定书之日起30天内向海南证监局提交书面的整改报告。

公司管理层与天健会计师事务所就审计工作相关事项和《决定书》内容进行充分沟通。目前，公司正在进行全面的自查，并将根据《决定书》的要求及天健会计师事务所的专业建议，采取相应的更正措施。

敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

海南普利制药股份有限公司董事会

二〇二四年四月十九日