正丹股份：关于正丹转债转股价格调整的公告

江苏正丹化学工业股份有限公司关于正丹转债转股价格调整的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

债券代码：123106，债券简称：正丹转债

调整前转股价格：7.45元/股

调整后转股价格：7.40元/股

本次转股价格调整生效日期：2023年7月26日

一、关于可转换公司债券转股价格调整的相关规定

江苏正丹化学工业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月30日公开发行了320.00万张可转换公司债券（债券简称：正丹转债，债券代码：123106），根据《江苏正丹化学工业股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》的相关条款，以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）关于公开发行可转换公司债券的有关规定，在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本），将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

派送股票股利或转增股本：P

=P

/(1+n)；

增发新股或配股：P

=(P

+A×k)/(1+k)；

上述两项同时进行：P

=(P

+A×k)/(1+n+k)；

派送现金股利：P

=P

-D；

上述三项同时进行：P

＝(P

-D+A×k)/(1+n+k)。

其中：P

为调整前转股价，n为送股或转增股本率，k为增发新股或配股率，

A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P

为调整后转股价。当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股时期（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换股票登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。当公司可能发生股份回购、公司合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据届时有效的法律法规及证券监管部门的相关规定予以制定。

二、正丹转债转股价格历次调整情况

1、2021年6月25日，公司实施2020年年度权益分派，以实施利润分配方案时股权登记日的享有利润分配权的股份总数为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币0.20元（含税），正丹转债的转股价格由7.52元/股调整为7.50元/股，调整后的转股价格自2021年 6月25日（除权除息日）起生效。具体内容详见公司于2021年6月19日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于可转债转股价格调整的公告》（公告编号：2021-067）。

2、2022年5月16日，公司实施2021年年度权益分派，以实施利润分配方案时股权登记日的享有利润分配权的股份总数为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币0.50元（含税），正丹转债的转股价格由7.50元/股调整为7.45元/股，调整后的转股价格自2022年 5月16日（除权除息日）起生效。具体内容详见公司于2022年5月10日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于正丹转债转股价格调整的公告》（公告编号：2022-030）。

三、本次可转换公司债券转股价格调整情况

1、转股价格调整原因

公司于2023年6月8日召开2022年年度股东大会审议通过了《关于2022年度利润分配预案的议案》，同意公司以实施利润分配方案时股权登记日的享有

利润分配权的股份总数为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币0.50元（含税）。

公司将于2023年7月25日（股权登记日）实施2022年度权益分派方案，具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2022年年度权益分派实施公告》（公告编号：2023-035）。

2、转股价格调整结果

根据《江苏正丹化学工业股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，结合本次权益分派实施情况，公司可转换公司债券转股价格将作相应调整，本次调整前“正丹转债”转股价格为7.45元/股，调整后“正丹转债”转股价格为P

=P

-D =7.45元/股-0.05元/股=7.40元/股，调整后的转股价格自2023年7月26日（除权除息日）起生效。

特此公告。

江苏正丹化学工业股份有限公司董事会

2023年7月19日