南京聚隆：关于2024年第一季度可转换公司债券转股情况的公告

南京聚隆科技股份有限公司关于2024年第一季度可转换公司债券转股情况的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、聚隆转债（债券代码：123209）转股期限为2024年2月1日至2029年7月25日，最新转股价格为18.27元/股。

2、2024年第一季度，共有1,041张“聚隆转债”完成转股（票面金额共计104,100元人民币），合计转为5,693股“南京聚隆”股票（股票代码：300644）。

3、截止2024年第一季度末，公司剩余可转换公司债券为2,183,959张，剩余票面总金额为人民币218,395,900元。

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》的有关规定，南京聚隆科技股份有限公司（以下简称“公司”）现将2024年第一季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司总股本变化情况公告如下：

一、可转债基本情况

（一）可转债发行情况

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意南京聚隆科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1061号）同意注册，南京聚隆科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年7月26日向不特定对象发行了218.50万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值100元，募集资金总额21,850.00万元。

（二）可转债上市情况

经深圳证券交易所同意，公司可转债于2023年8月17日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“聚隆转债”，债券代码“123209”。

（三）可转债转股期限

本次可转债转股期自可转债发行结束之日（2023年8月1日，T+4日）满六个月后的第一个交易日（2024年2月1日）起至债券到期日（2029年7月25日，如遇节假日，向后顺延）止。

（四）可转债转股价格调整情况

本次发行的可转债初始转股价格为18.27元/股，截至本公告披露日，“聚隆转债”最新转股价格未发生变化。

二、可转债转股及股份变动情况

“聚隆转债”于2024年2月1日进入转股期，可转换为公司股份。2024年第一季度，公司可转债因转股减少1,041张，因转股减少的可转债票面金额为104,100元，转换成公司股票的数量为5,693股；截止2024年第一季度末，公司剩余可转换公司债券为2,183,959张，剩余票面总金额为人民币218,395,900元。2024年第一季度末公司股份变动情况如下：

注：

1、限售条件流通股减少58,867股系高管按上年末持股数的25%解除限售所致；

2、无限售条件流通股增加64,560股系注1中限售条件流通股58,867股转为无限售流通股与本次可转债转股5,693股之和。

三、其他事项

投资者如需了解“聚隆转债”的其他相关内容，请查阅公司2023年7月24日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《南京聚隆科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》全文。

四、备查文件

（一）中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“南京聚隆”“聚隆转债”股本结构表。

南京聚隆科技股份有限公司

董事会2024年4月2日