正元智慧：2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：300645 证券简称：正元智慧 公告编号：2023-031债券代码：123196 债券简称：正元转02

浙江正元智慧科技股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14号）的规定，将本公司募集资金2022年度存放与使用情况专项说明如下。

一、募集资金基本情况

(一) 实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕2985号文核准，2020年3月本公司向社会公众公开发行可转换公司债券1,750,000张，发行价为每张面值人民币100.00元，共计募集资金17,500.00万元，扣除发行费用766.98万元后，公司本次募集资金净额为16,733.02万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕41号）。

(二) 募集资金使用和结余情况

金额单位：人民币万元

二、募集资金存放和管理情况

(一) 募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江正元智慧科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，本公司连同保荐机构中信证券股份有限公司于2020年3月16日分别与渤海银行股份有限公司杭州分行、中信银行股份有限公司杭州余杭支行、中国农业银行股份有限公司杭州西溪支行签订了《募集资金三方监管协议》，本公司和子公司浙江小兰智慧科技有限公司连同保荐机构中信证券股份有限公司于2020年3月16日与中信银行股份有限公司杭州余杭支行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议、四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议、四方监管协议范本不存在重大差异。2022年6月21日，公司聘请浙商证券股份有限公司担任公司向不特定对象发行可转换公司债券保荐机构。公司与浙商证券以及中国农业银行股份有限公司杭州余杭支行、渤海银行股份有限公司杭州分行重新签订了《募集资金三方监管协议》。本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

(二) 募集资金专户存储情况

公司公开发行可转换债券募集资金本期已使用完毕。截至2022年末，募集资金专户已全部注销。

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金使用情况对照表

公开发行可转换债券募集资金使用情况对照表详见本报告附件。

(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明

本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

(一) 变更募集资金投资项目情况表

本期不存在变更募集资金投资项目的情况。

(二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

本公司不存在变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

(三) 募集资金投资项目对外转让或置换情况说明

本公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

附件：公开发行可转换债券募集资金使用情况对照表

浙江正元智慧科技股份有限公司董事会

2023年4月27日

附件

公开发行可转换债券募集资金使用情况对照表

2022年度编制单位：浙江正元智慧科技股份有限公司 金额单位：人民币万元