正元智慧：2026年第三季度可转换公司债券转股情况公告

债券代码:123196

债券简称:正元转02

正元智慧集团股份有限公司 2026 年第三季度可转换公司债券转股情况公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示:

1、证券代码:300645,证券简称:正元智慧

2、债券代码:123196,债券简称:正元转02

3、最新转股价格:21.91 元/股

4、转股时间:2023 年10 月24 日至2029 年4 月17 日

5、债券存续期间:2023 年4 月18 日至2029 年4 月17 日

6、2026 年第三季度,共有20 张“正元转02”完成转股(票面金额共计人民 币2,000.00 元),合计转成91 股“正元智慧”股票(股票代码:300645)。

7、截至2026 年第三季度末,公司剩余“正元转02”3,501,470 张,剩余票面 总金额为人民币350,147,000.00 元。

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第15 号——可转换公司债券》等有关规定,正元智慧集团股份有 限公司(曾用名:浙江正元智慧科技股份有限公司,以下简称“公司”)现将2026 年第三季度可转换公司债券(以下简称“可转债”)转股及公司总股本变化情况公 告如下:

一、可转债发行上市基本情况

(一)可转债发行上市情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江正元智慧科技股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》(证监许可〔2023〕553 号)同意注 册,公司向不特定对象发行可转换公司债券(以下简称“可转债”)350.73 万张, 发行价为每张面值人民币100.00 元,共计募集资金人民币35,073.00 万元,扣除 发行费后,公司本次募集资金净额为34,227.42 万元。上述募集资金到位情况业 经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并由其出具《验资报告》(天健验 〔2023〕152 号)。经深圳证券交易所同意,公司本次可转债于2023 年5 月19 日在深圳证券交易所挂牌交易,债券简称“正元转02”,债券代码“123196”。

(二)可转债转股期限

根据《浙江正元智慧科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募 集说明书》(以下简称“《募集说明书》”)的规定,本次发行的可转债转股期自 可转债发行结束之日(2023 年4 月24 日,即T+4 日)起满六个月后的第一个交 易日(2023 年10 月24 日)起至可转债到期日(2029 年4 月17 日)止。债券持 有人对转股或者不转股有选择权,并于转股的次日成为公司股东。

(三)可转债转股价格调整及修正情况

1、可转债转股价格第一次调整

/股。

根据《募集说明书》的规定,本次发行的可转债的初始转股价格为32.85 元

2023 年5 月18 日,公司召开2022 年度股东大会,审议通过了《关于2022 年度利润分配预案的议案》:以公司总股本140,364,054 股为基数,向全体股东 每10 股派发现金股利人民币0.50 元(含税),不送红股、不进行公积金转增股 本。该分红方案于2023 年6 月5 日除权除息。根据可转换公司债券相关规定, “正元转02”的转股价格于2023 年6 月5 日起由原来的32.85 元/股调整为32.80 元/股。

2、可转债转股价格修正

自2023 年10 月25 日至2023 年11 月14 日,公司股票已出现连续三十个交 易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格32.80 元/股的85%(即 27.88 元/股),触发“正元转02”转股价格的向下修正条款。

2023 年11 月14 日,公司召开第四届董事会第二十七次会议,审议通过了 《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》,董事会提议向下 修正可转换公司债券转股价格,并将该议案提交公司2023 年第五次临时股东大 会审议。

2023 年12 月5 日,公司召开2023 年第五次临时股东大会,审议通过了《关 于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》,并授权董事会根据公 司《募集说明书》的规定全权办理本次向下修正“正元转02”转股价格有关的全部 事宜。

2023 年12 月5 日,公司召开了第四届董事会第二十八次会议,审议通过了 《关于向下修正“正元转02”转股价格的议案》,决定将“正元转02”的转股价格 向下修正为21.99 元/股,修正后的转股价格自2023 年12 月6 日起生效。

3、可转债转股价格第二次调整

2024 年5 月16 日,公司召开2023 年年度股东大会,审议通过了《关于2023 年度利润分配预案的议案》:以总股本142,083,053 股剔除回购专户中的3,303,000 股后的138,780,053 股为基数,向全体股东每10 股派发现金股利人民币0.4 元 (含税),不送红股,不以资本公积金转增股本。该分红方案于2024 年6 月3 日除权除息。根据可转换公司债券相关规定,“正元转02”的转股价格于2024 年 6 月3 日起由原来的21.99 元/股调整为21.95 元/股。

4、可转债转股价格第三次调整

2025 年5 月16 日,公司召开2024 年年度股东大会,审议通过了《关于2024 年度利润分配预案的议案》:以总股本142,086,670 股剔除回购专户中的3,303,000 股后的138,783,670 股为基数,向全体股东每10 股派发现金股利人民币0.2 元 (含税),不送红股,不以资本公积金转增股本。该分红方案于2025 年5 月28 日除权除息。根据可转换公司债券相关规定,“正元转02”的转股价格于2025 年 5 月28 日起由原来的21.95 元/股调整为21.93 元/股。

5、可转债转股价格第四次调整

2026 年5 月20 日,公司召开2025 年年度股东会,审议通过了《关于2025 年度利润分配预案的议案》:以公司总股本142,106,515 股剔除回购专户中的 1,881,900 股后的140,224,615 股为基数,向全体股东每10 股派发现金股利人民

币0.2 元(含税),不送红股,不以资本公积金转增股本。该分红方案于2026 年 6 月2 日除权除息。根据可转换公司债券相关规定,“正元转02”的转股价格于 2026 年6 月2 日起由原来的21.93 元/股调整为21.91 元/股。

二、可转债转股及公司股份变动情况

2026 年第三季度,“正元转02”因转股减少20 张,因转股减少的“正元转02” 金额共计人民币2,000.00 元,转股数量为91 股。截至2026 年9 月30 日,剩余 “正元转02”数量为3,501,470 张,金额为人民币350,147,000.00 元,未转股比例 为99.8338%;公司股份总数为142,106,606 股。

三、其他事项

投资者如需了解“正元转02”的其他相关内容,请查阅公司于2023 年4 月14 日在巨潮资讯网上披露的《募集说明书》全文。敬请广大投资者注意投资风险。

四、备查文件

(一)中国证券登记结算有限责任公司出具的“正元智慧”“正元转02”股本结 构表;

(二)中国证券登记结算有限责任公司出具的转换股业务情况表。

特此公告。

正元智慧集团股份有限公司董事会

2026 年10 月9 日