晶瑞电材：2023年三季度报告

证券代码：300655 证券简称：晶瑞电材 公告编号：2023-135

晶瑞电子材料股份有限公司2023年第三季度报告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。重要内容提示：

1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第三季度报告是否经过审计

□是 ?否

一、主要财务数据

（一） 主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□是 ?否

公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额?是 □否

（二） 非经常性损益项目和金额

?适用 □不适用

单位：元

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

□适用 ?不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 ?不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

?适用 □不适用

1、资产负债表项目变动原因

单位：元

其他非流动资产

股本

2、利润表项目变动原因

单位：元

所得税费用

3、现金流量表项目变动原因

单位：元

二、股东信息

（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□适用 ?不适用

（三） 限售股份变动情况

?适用 □不适用

单位：股

三、其他重要事项

?适用 □不适用

（一）第二期限制性股票激励计划

1、2023年4月12日，公司召开第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于第二期限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》等议案，同意公司按照《第二期限制性股票激励计划（草案）》的相关规定为符合条件的激励对象办理归属相关事宜。为避免可能触及短线交易，公司对第二个归属期满足归属条件的共计22名激励对象分两批次办理归属事宜，其中第一批20名激励对象638,039股的股份已于2023年4月28日上市流通，第二批2名激励对象363,655股的股份已于2023年9月27日上市流通。具体内容详见2023年4月13日、2023年4月26日、2023年9月25日公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

2、2023年8月25日，公司召开第三届董事会第二十八次会议、第三届监事会第二十一次会议审议通过了《关于调整第二期限制性股票激励计划首次及预留部分授予数量、授予价格的议案》，同意根据公司《第二期限制性股票激励计划

（草案）》的相关规定及公司2022年年度权益分派情况对第二期限制性股票激励计划首次及预留部分授予数量、授予价格进行调整，其中首次授予权益数量（即已授予但尚未归属的首次授予数量）由4,475,388股调整为7,598,066股，首次授予价格由7.90元/股调整为4.62元/股；将预留部分授予权益数量（即已授予但尚未归属的预留授予数量）由1,767,281股调整为3,000,392股，预留部分授予价格由20.09元/股调整为11.80元/股。具体内容详见2023年8月26日公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

3、2023年9月26日召开第三届董事会第三十次会议、第三届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于作废部分已授予但尚未归属的第二期限制性股票的议案》，根据公司《第二期限制性股票激励计划（草案）》规定，公司第二期限制性股票预留部分的第一个可归属期已届满，预留部分的激励对象因公司股价原因放弃第二期限制性股票激励计划第一个归属期的股票归属，公司将作废该部分已授予但尚未归属的第二期限制性股票，共计750,098股。具体内容详见2023年9月27日公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

（二）向特定对象发行股票

1、2023年7月3日，公司收到深圳证券交易所出具的《关于晶瑞电子材料股份有限公司申请向特定对象发行股票的第二轮审核问询函》（审核函〔2023〕020105号），公司于2023年7月5日回复了上述问询函。2023年8月16日，公司对第二轮问询函回复进行了补充与修订。具体内容详见2023年7月3日、2023年7月5日、2023年8月16日公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

2、2023年9月11日，公司召开第三届董事会第二十九次会议、第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整公司2022年度向特定对象发行股票方案的议案》及《关于公司2022年度向特定对象发行股票预案（二次修订稿）的议案》等议案，具体内容详见2023年9月13日公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

（三）购买资产

2023年9月26日，公司召开第三届董事会第三十次会议、第三届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于购买股权暨关联交易的议案》，同意公司以自有资金或自筹资金人民币13,920万元向武汉海达化学品有限公司（以下简称“武汉海达”）购买其持有的潜江益和化学品有限公司（以下简称“潜江益和”）55.90%的股权，对应潜江益和人民币2,236.14万元的注册资本；关联方湖北长江（潜江）产业投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“潜江基金”）以自有资金或自筹资金人民币5,000万元向武汉海达购买其持有的潜江益和20.08%股权，对应潜江益和人民币803.21万元的注册资本，同时，潜江基金以自有资金或自筹资金人民币5,000万元向潜江益和进行增资，认购潜江益和人民币803.21万元的新增注册资本。具体内容详见2023年9月27日公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

（四）对外担保

2023年9月26日，公司召开第三届董事会第三十次会议、第三届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于增加公司2023年度担保额度的议案》，具体内容详见2023年9月27日公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

（五）子公司定向发行股票

1、公司先后于2023年7月18日、2023年7月27日召开第三届董事会第二十六次会议及第三届董事会第二十七次会议，分别审议通过了《关于放弃控股子公司定向发行股票认购权暨关联交易的议案》、《关于放弃控股子公司定向发行股票新增发行部分的股票认购权的议案》，公司控股子公司瑞红（苏州）电子化学品股份有限公司（以下简称“瑞红苏州”）因经营发展需要，拟通过向投资者定向发行23,724,784股股票募集资金人民币不超过199,999,929.12元（含），以补充瑞红苏州的流动资金及偿还其银行贷款。具体内容详见2023年7月19日、2023年7月28日公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

2、2023年9月11日，瑞红苏州收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的《关于同意瑞红（苏州）电子化学品股份有限公司股票定向发行的函》（股转函〔2023〕2795号），同意瑞红苏州本次定向发行不超过2,372.4784万股新股，具体内容详见2023年9月13日公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

四、季度财务报表

（一） 财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：晶瑞电子材料股份有限公司

2023年09月30日

单位：元

法定代表人：薛利新 主管会计工作负责人：顾友楼 会计机构负责人：雷秀娟

2、合并年初到报告期末利润表

单位：元

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：薛利新 主管会计工作负责人：顾友楼 会计机构负责人：雷秀娟

3、合并年初到报告期末现金流量表

单位：元

（二） 2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

□适用 ?不适用

（三） 审计报告

第三季度报告是否经过审计

□是 ?否

公司第三季度报告未经审计。

晶瑞电子材料股份有限公司董事会

2023年10月27日