飞鹿股份：2023年第四季度可转换公司债券转股情况公告
证券代码：300665 证券简称：飞鹿股份 公告编号：2024-001债券代码：123052 债券简称：飞鹿转债
株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司2023年第四季度可转换公司债券转股情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、飞鹿转债转股期限为2020年12月11日至2026年6月4日，最新的转股价格为人民币7.09元/股。
2、2023年第四季度，共有140张“飞鹿转债”完成转股（票面金额共计14,000元人民币），合计转为1,974股“飞鹿股份”股票（股票代码：300665）。
3、截至2023年第四季度末，公司剩余可转换公司债券（以下简称“可转债”）为1,501,759张，剩余票面总金额为150,175,900元人民币。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》等有关规定，株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司（以下简称“飞鹿股份”或“公司”）现将2023年第四季度可转债转股及公司总股本变化情况公告如下：
一、可转换公司债券上市发行情况
（一）可转换公司债券发行情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]707号文核准，公司于2020年6月5日公开发行了17,700万元可转债，每张面值为人民币100元，共计1,770,000张。发行方式采用向公司在股权登记日收市后登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深交所交易系统向社会公众投资者发行。认购不足部分由主承销商包销。
（二）可转换公司债券上市情况
经深圳证券交易所[2020]580号文同意，公司17,700万元可转债于2020年7月3日起在深交所挂牌交易，债券简称“飞鹿转债”，债券代码“123052”。
（三）可转换公司债券转股期限
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定和《株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》的有关约定，本次发行的可转债的转股期自2020年12月11日起至2026年6月4日止。
（四）可转换公司债券转股价格调整情况
2021年5月28日，公司披露《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2021-050），鉴于公司将于2021年6月2日（股权登记日）实施2020年度权益分派方案，根据《株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》的有关约定，公司可转换公司债券转股价格自2021年6月3日起调整为7.05元/股。
2022年7月15日，公司披露《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2022-070），鉴于公司2021年业绩考核未达到2019年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期解除限售条件，根据公司《株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司2019年限制性股票激励计划》规定公司需回购注销33名激励对象持有的800,800股已获授但尚未解除限售的限制性股票。鉴于公司已完成上述限制性股票的回购注销事宜，根据《株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》的有关约定，公司可转换公司债券转股价格自2022年7月15日起调整为7.06元/股。
2022年7月27日，公司披露《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2022-080），鉴于公司已经办理完成2022年限制性股票激励计划首次授予（新增股份）事宜，新增股份已于2022年7月29日上市，根据《株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》的有关约定，公司可转换公司债券转股价格自2022年7月29日起调整为7.04元/股。
2022年10月31日，公司披露《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2022-120），经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2371号）同意注册，公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A
股）14,541,832股。鉴于公司新发行股份已经于2022年11月1日上市，根据《株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》的有关约定，公司可转换公司债券转股价格自2022年11月1日起调整为7.08元/股。
2023年7月24日，公司披露《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2023-066），鉴于公司2022年业绩考核未达到2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件，以及4名激励对象因个人原因离职，根据公司《株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司2022年限制性股票激励计划》规定公司需回购注销72名股权激励对象持有的1,203,000股以及4名股权激励对象持有的45,000股已获授但尚未解除限售的限制性股票，合计1,248,000股。鉴于公司已完成上述限制性股票的回购注销事宜，根据《株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》的有关约定，公司可转换公司债券转股价格自2023年7月25日起调整为7.09元/股。
二、“飞鹿转债”转股及股份变动情况
2023年第四季度，“飞鹿转债”因转股减少140张，转股数量为1,974股。截至2023年12月29日，“飞鹿转债”尚有1,501,759张，剩余可转债票面金额为150,175,900元。公司股份变动情况如下：
| 股份性质 | 本次变动前 （2023年9月30日） | 本次转股增加数量（股） | 其他变动（股） | 本次变动后 （2023年12月29日） | ||
| 股份数量（股） | 比例(%) | 股份数量（股） | 比例(%) | |||
| 一、限售条件流通股 | 40,221,862 | 21.23 | 40,221,862 | 21.23 | ||
| 其中：高管锁定股 | 37,414,862 | 19.74 | 37,414,862 | 19.74 | ||
| 股权激励限售股 | 2,807,000 | 1.48 | 2,807,000 | 1.48 | ||
| 二、无限售条件流通股 | 149,274,480 | 78.77 | 1,974 | 0 | 149,276,454 | 78.77 |
| 三、总股本 | 189,496,342 | 100.00 | 1,974 | 0 | 189,498,316 | 100.00 |
注：2023年12月30日、2023年12月31日为非交易日。
三、其他
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者咨询电话：0731-22778608。
四、备查文件
1、截至2023年12月29日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“飞鹿股份”股本结构表；
2、截至2023年12月29日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“飞鹿转债”股本结构表。
特此公告。
株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司
董事会2024年1月2日