飞鹿股份：2023年度独立董事述职报告(刘崇)

株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司独立董事2023年度述职报告

本人刘崇，作为株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司董事会独立董事，任期内严格按照《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件的规定及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等规章制度的要求，忠实勤勉地履行独立董事的职责，努力维护公司的整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2023年担任公司独立董事的履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

本人刘崇，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，高级会计师、注册会计师；曾历任深业集团有限公司及深业（集团）有限公司副总经理、深圳控股有限公司副总裁兼执行董事，深圳市特发集团有限公司副总经理、财务总监，深圳石化集团有限公司董事、财务总监，深圳市益力矿泉水股份有限公司董事、财务总监，并曾于2009年6月至2010年6月担任深圳市特力（集团）股份有限公司董事，于2009年5月至2014年2月担任深圳市深信泰丰（集团）股份有限公司独立董事，2016年1月至2020年6月任中国平安保险（集团）股份有限公司董事。

本人对独立性情况进行了自查，确认已满足各项监管规定中对于出任公司独立董事所应具备的独立性要求，并将自查情况提交董事会；董事会对本人的独立性情况进行了评估，未发现可能影响本人作为独立董事进行独立客观判断的情形，认为本人作为独立董事保持充分的独立性。在任职期间，如发生影响本人担任公司独立董事任职资格及独立性要求的事项，本人将及时告知公司董事会。

二、年度履职情况概述

（一）出席股东大会、董事会会议情况

2023年任期内，公司共召开10次董事会会议，3次股东大会。作为独立董事，本人出席董事会会议10次，列席公司股东大会3次，本人未有缺席董事会的情形，未授权委托其他独立董事出席董事会会议。

本人认为：公司董事会的召集召开程序均合法合规，重大事项均履行了合法、

有效的决策审批程序，会议作出的决议均未损害公司全体股东特别是中小股东的合法权益，有利于公司的长远发展。本人与公司经营管理层保持充分沟通，充分运用本人的专业知识和实践经验，以谨慎的态度行使表决权，对各事项做出了明确独立的判断，对报告期内董事会各项议案均投了赞成票，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情形。

（二）董事会专门委员会履职情况

本人作为公司第四届董事会提名委员会委员、审计委员会主任委员以及薪酬与考核委员会主任委员，积极履行作为委员的相应职责。

1、第四届董事会提名委员会履职情况

根据公司《提名委员会工作细则》的规定，报告期内公司未发生需提交前述会议审议的事项。

2、第四届董事会审计委员会履职情况

本人作为第四届董事会审计委员会召集人，在2023年度，本人共召集了7次审计委员会会议，根据公司实际情况，对年度审计工作安排、定期报告、募集资金使用情况报告等议案进行审议。

3、第四届董事会薪酬与考核委员会履职情况

本人作为第四届董事会薪酬与考核委员会召集人，在2023年度，本人共召集了3次会议，对公司2022年限制性股票激励计划公司层面业绩考核指标调整、2023年股票期权激励计划等事项进行审议。

（三）发表独立意见情况

2023年，本人根据国家有关法律、法规和《公司章程》等规定，恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，对公司以下事项发表了独立意见。

（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人多次召集审计委员会听取公司内部审计机构关于募集资金使用、内审工作相关报告。同时本人召集审计委员会听取会计师事务所关于年报审计工作计划安排与年报审计工作总结，就关键审计事项和审计应对、审计工具和方法论等重点关注事项进行讨论，维护了审计结果的客观、公正。

（五）现场工作情况

在2023年度，本人认真履行独董职责，本人通过现场参与公司董事会及其专门委员会的机会，与公司管理层面对面交流，密切关注公司经营管理情况；本人现场走访了公司主要生产基地，与生产基地相管理人员沟通生产基地产能释放与消化、生产工艺与安全环保状况；本人日常主动、积极与公司相关人员进行沟通，及时了解公司日常经营状况、财务状况与治理情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响。

（六）维护投资者合法权益情况及其他

本人重视公司的信息披露工作，督促公司严格、规范地按照相关法律法规，进行信息管理和信息披露，保护投资者的合法权益。报告期内，本人就公司实施2023年股票期权激励计划公开征集表决权，坚决维护中小投资者权益。

报告期内本人无提议独立聘请中介机构的情况；无向董事会提议召开临时股东大会的情况；无提议召开董事会的情况。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

本人会同其他独立董事，对公司发生的如下事项给予了重点关注，具体如下：

（一）应当披露的关联交易

报告期内，公司发生的各项关联交易事项均已按照相关法律法规及公司规章制度，履行相应决策程序，审议关联交易事项时，关联方均已回避表决，审议和表决程序合法合规。各项关联交易的后续执行情况通过临时公告或定期报告进行了持续披露，确保投资者的知情权。

（二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告的情况

报告期内，公司严格依照《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求按时编制并披露了各期定期报告以及《公司2022年度内部控制自我评价报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均经公司治理层审议通过。公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。公司对定期报告、《公司2022年度内部控制自我评价报告》的审议及披露程序合法合规，财务数据准确详实，真实地反映了公司的实际情况。

（三）聘用会计师事务所的情况

报告期内，公司于2023年4月23日召开第四届董事会第二十七次会议和2023年5月18日召开的2022年度股东大会，审议通过了《关于拟续聘2023年度外部审计机构的议案》，同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司年度审计机构。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务审计资格，具有为上市公司提供审计服务的经验与能力，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力以及诚信记录；能满足公司2023年度审计工作的要求，出具的审计报告能客观、真实的反映公司财务状况、经营成果。本次聘用会计师审议程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，且有利于保持公司审计工作的连续性和稳定性，不存在损害上市公司及其他股东利益，尤其是中小股东利益的情形。

（四）股权激励相关事项及董监高薪酬事项

1、董事、高级管理人员的薪酬

公司第四届董事会非独立董事薪酬和独立董事津贴方案已经2021年5月7日召开的2020年度股东大会审议通过，报告期内未发生变动。公司已于2023年4月27日，召开第四届董事会第二十七次会议审议通过《关于公司2022年度高级管理人员绩效考核情况及2023年度薪酬方案的议案》。公司董事、高级管理人员薪酬方案审议程序符合相关法律法规要求，后续执行情况已在《2023年年度报告》中进行了详细的披露。

2、2022年限制性股票激励计划

由于公司2022年业绩考核未达到2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件，以及4名激励对象因个人原因离职，根据《株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司2022年限制性股票激励计划》规定，经公司第四届董事会第二十七次会议、2022年度股东大会审议通过，公司回购注销

124.80万股股票。

由于2022年公司制定的各项经营目标的实现进度受到影响，如公司继续执行《株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司2022年限制性股票激励计划》原定的业绩目标和实现周期，不符合客观经济发展事实，也违背了公司实施股权激励计划的初衷，势必削弱激励效果和员工积极性。经公司第四届董事会第二十八次会议、2023年第二次临时股东大会审议通过，公司决定调整2022年限制性股票激励计划公司层面业绩考核指标。

董事会、股东大会审议上述事项时，参与2022年限制性股票激励计划的董事、股东均已回避表决，审议程序合法合规。公司2022年限制性股票激励计划相关事项的审议程序符合相关法律法规和规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

3、2023年股票期权激励计划

报告期内，公司根据《上市公司股权激励管理办法》等法律法规规定，组织四届董事会第二十八次会议、2023年第二次临时股东大会审议并披露了《株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司2023年股票期权激励计划》。

董事会、股东大会审议上述事项时，参与2023年股票期权激励计划的董事、股东均已回避表决，审议程序合法合规。公司本次股票期权激励计划有利于公司的持续发展，有利于对核心人才形成长效激励机制，不存在损害公司及全体股东

尤其是中小股东利益的情形。公司本次股票期权激励计划所授予的激励对象均符合法律法规和规范性文件所规定的成为股票期权激励对象的条件。

除上述事项外，公司未在报告期内发生其他需要重点关注事项。

四、总体评价与建议

2023年度，本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》等法律法规以及《公司章程》的规定，勤勉尽职，积极出席相关会议，审慎决策，忠实履行独立董事的职责，维护公司和全体股东的合法权益。在此基础上凭借自身的财务专业知识，对公司重大经营事项、财务管理等方面的问题积极献计献策。

2024年度，本人将继续加强学习，严格按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，将继续谨慎、认真、勤勉地依法依规行使独立董事的权利，忠实履行独立董事的义务。利用专业知识和过往经验为公司的发展提供更多建设性的建议，为董事会的科学决策提供参考意见，促进公司持续健康发展。

以上是本人2023年度的履职情况报告，在此也对公司董事会、管理层及相关人员在我和其他独立董事履职的过程中给予的积极有效的配合和支持表示感谢，上述配合和支持能够切实保障独立董事的知情权，为独立董事履职创造了良好的条件。

特此报告！

株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司

独立董事：刘崇2024年4月9日