富满微：中信证券股份有限公司关于富满微电子集团股份有限公司2022年度募集资金存放和使用情况的核查意见

中信证券股份有限公司关于富满微电子集团股份有限公司2022年度募集资金存放和使用情况的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为富满微电子集团股份有限公司（以下简称“富满微”、“公司”）2021年度向特定对象发行股票（以下简称“向特定对象发行”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对富满微2022年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意富满微电子集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》(证监许可[2021 ]3406号)的核准，并经深圳证券交易所同意，司由主承销商中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）向特定对象发行普通股（A 股）股票11,732,499股，每股面值1元，每股发行价人民币76.71元。公司共募集资金899,999,998.29元，扣除发行费用9,803,521.23元，募集资金净额890,196,477.06元。

截至2021年12月7日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经立信会计师事务所以“信会师报字[2021]ZI10578号”验资报告验证确认。

截至2022年12月31日，公司对募集资金项目累计投入52,587.07万元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币3,488.14万元；于2021年12月7日起至2022年12月31日止会计期间使用募集资金人民币52,587.07元；本年度使用募集资金42,587.07万元。此外，转出销户账户余额26.39万元，本年度募集资金账户产生利息收入、现金管理收益扣除手续费支出等的净额为1,375.92万元。截至2022年12月31日，募集资金余额（含闲置募集资金购买大额存单部分）为人民币37,808.94万元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《富满微电子集团股份有限公司募集资金专项存储制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经公司2015年第一届第四次董事会审议通过，并业经公司2015年第二次临时股东大会表决通过。

根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司在上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份有限公司深圳分行、中信银行股份有限公司深圳分行开设募集资金专项账户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司在2021年12月8日与上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，2021年12月10日与招商银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金三方监管协议》，2021年12月17日与中信银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金三方监管协议》。对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。

（二）募集资金专户存储情况

截至2022年12月31日，募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币元

注：初始存放金额中包括向特定对象发行费用（不含税）369,558.97元。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金情况

详见附表《募集资金使用情况对照表》。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

公司向特定对象发行项目本年度不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更的情况。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

为保障公司募集资金投资项目的顺利进行，公司以自筹资金进行了预先投入，截至2022年1月7日，公司募集资金投资项目先期投入置换情况如下：

金额单位：人民币万元

注：在募集资金到位前，公司已用自筹资金支付本次发行费用（不含税）为人民币27.52万元，本次拟使用募集资金一次性置换。

2022年1月14日，公司第三届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金3,488.14万元以及预先已用自筹资金支付的本次发行费用（不含税）27.52万元，立信会计师事务所（特殊普通合伙）就公司本次以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金事项出具了信会师报字[2022]ZI10008号《富满微电子集团股份有限公司募集资金置换专项审核报告》。

除上述外，截至2022年12月31日，公司募集资金投资项目未发生募集资金投资项目及募集资金使用方面变更的情形情况及对外转让或置换的情况。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司本年度不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（五）节余募集资金使用情况

公司本年度不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。

（六）超募资金使用情况

公司本年度内不存在超募资金使用的情况。

（七）尚未使用的募集资金用途和去向

截至2022年12月31日，针对暂时闲置的募集资金主要用于购买商业银行及证券公司的理财产品，其余未使用的募集资金以活期存款方式存放于募集资金专户。

（八）募集资金使用的其他情况

公司本年度不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况表

报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更。

（二）未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况

报告期内，公司不存在未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况。

（三）变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况

报告期内，公司不存在变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

（四）募集资金投资项目已对外转让或置换情况

公司本年度不存在募集资金投资项目已对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

六、会计师对募集资金年度存放与使用情况专项报告的鉴证意见

大华会计师事务所（特殊普通合伙）对富满微2022年度募集资金存放与使用情况专项报告进行了鉴证，认为富满微2022年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了富满微2022年度募集资金存放与使用情况。

七、保荐机构主要核查工作及核查意见

在2022年度持续督导期间，保荐机构通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对公司募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、募集资金使用情况的相关公告及支持文件、项目进展情况等资料。

经核查，保荐机构认为：富满微严格执行募集资金专户存储制度，有效执行了三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至2022年末，富满微募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。

保荐机构对公司2022年度募集资金存放与使用情况无异议。

附表

募集资金使用情况对照表

编制单位：错误!未找到引用源。

金额单位：人民币元

注 1：由于上述募投项目除研发中心项目、补充流动资金外，2022年度处于建设期，预计2023年12月达到预定可使用状态，故2022年度不适用承诺效益指标。

（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于富满微电子集团股份有限公司2022年度募集资金存放和使用情况的核查意见》之签章页）

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