佩蒂股份：关于2022年员工持股计划第一个锁定期届满的提示性公告

佩蒂动物营养科技股份有限公司（以下简称公司）2022年员工持股计划（以下简称本持股计划）的第一个锁定期于2023年9月7日届满，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，现将本持股计划的第一个锁定期届满及解锁情况公告如下：

一、本持股计划基本情况概述

（一）本持股计划的批准情况

2022年年7月11日，公司召开第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于<佩蒂动物营养科技股份有限公司2022年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<佩蒂动物营养科技股份有限公司2022年员工持股计划管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年员工持股计划有关事项的议案》等议案，同意公司实施本持股计划，并提请股东大会审议批准。上述议案的具体内容见公司于2022年7月12日在巨潮资讯网披露的《佩蒂动物营养科技股份有限公司2022年员工持股计划（草案）》（以下简称《员工持股计划草案》）及其他相关公告。

2022年8月1日，公司召开2022年第四次临时股东大会批准了本持股计划，并授权董事会办理本持股计划的相关事宜。2022年8月2日，公司在巨潮资讯网披露了《佩蒂股份2022年员工持股计划》。

（二）本持股计划的主要内容

1、 参与对象：公司（含子公司）的董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员及核心骨干人员。

2、 本持股计划的规模

本持股计划初始设立时持有人总人数共计不超过97人，拟筹集资金总额上限为13,421,600.00元，以份额为持有单位，每份份额为1.00元，共计13,421,600.00份。持股规模不超过1,520,000股，约占本持股计划披露前截止2022年6月30日公司股本总额253,411,693股的0.60%。

3、 资金来源

本持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金及法律法规允许的其他方式。公司不存在向员工提供财务资助或为其贷款提供担保的情形。

4、 股票来源

本持股计划股票来源为公司回购专用账户回购的佩蒂股份A股普通股股票。本持股计划草案获得公司股东大会批准后，将通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股票。

5、 购买价格：8.83元/股。

6、 存续期

（1）本持股计划的存续期为48个月，自本持股计划草案经公司股东大会审议通过且最后一笔标的股票过户至本持股计划名下之日起计算，本持股计划在存续期届满时如未展期则自行终止。

（2）本持股计划的锁定期满后，当持股计划所持有的股票全部出售或转出且持股计划项下货币资产（如有）已全部清算、分配完毕后，本持股计划可提前终止。

（3）本持股计划的存续期届满前1个月，如持有的公司股票仍未全部出售或过户至持股计划份额持有人，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上（含）份额同意并提交公司董事会审议通过后，本持股计划的存续期可以延长。

（4）如因公司股票停牌或者信息敏感期等情况，导致持股计划所持有的公司股票无法在存续期上限届满前全部变现的，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上（含）份额同意并提交公司董事会审议通过后，本持股计划的存续期限可以延长。

7、 锁定期

本持股计划所获标的股票分三期解锁，锁定期分别为12个月、24个月、36个月，均自本持股计划草案经公司股东大会审议通过且最后一笔标的股票过户至本持股计

划名下之日起计算。锁定期满后，本持股计划所持股票权益将依据对应考核年度公司、事业部/子公司/部门及个人业绩考核结果分配至持有人，具体如下：

第一个解锁期：为自本持股计划草案经公司股东大会审议通过且最后一笔标的股票过户至本持股计划名下之日起的12个月后，解锁股份数量为本持股计划所持标的股票总数的40%；

第二个解锁期：为自本持股计划草案经公司股东大会审议通过且最后一笔标的股票过户至本持股计划名下之日起的24个月后，解锁股份数量为本持股计划所持标的股票总数的30%；

第三个解锁期：为自本持股计划草案经公司股东大会审议通过且最后一笔标的股票过户至本持股计划名下之日起的36个月后，解锁股份数量为本持股计划所持标的股票总数的30%。

本持股计划所取得标的股票，因上市公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。

8、 业绩考核

本持股计划的业绩考核包括公司层面、事业部/子公司/部门层面及个人层面的业绩考核，具体考核指标如下：

（1）公司层面的业绩考核

本持股计划在2022年-2024年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考核。各年度业绩考核目标如下所示：

2、以2021年净利润为基数，2022年-2024年净利润累计值增长率不低于600.00%。

注：①上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入；②上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，但剔除本次及其它股权激励计划或员工持股计划的股份支付费用影响的数值作为计算依据③上述累计值增长率=（累计值/基数-1）×100%。

若各解锁期内，公司当期业绩水平达到上述业绩考核目标条件，每期对应标的股票权益方可解锁。若公司层面的业绩考核目标未达成，则该解锁期对应的标的股票权益不得解锁，由持股计划管理委员会收回，择机出售后以出资金额加上中国人民银行同期存款利息之和与售出金额孰低值返还持有人，剩余资金（如有）归属于公司。

（2）事业部/子公司/部门层面的业绩考核

持有人当年实际可解锁的权益数量需与其所属事业部/子公司/部门上一年度的业绩考核指标完成情况挂钩，根据各事业部/子公司/部门的业绩完成情况设置不同的事业部/子公司/部门层面解锁比例，具体业绩考核要求按照公司与各事业部/子公司/部门员工签署的相关规章或协议执行。

（3）个人层面的业绩考核

持有人个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。持有人个人考核评价结果分为“A”、“B”、“C”、“D”、“E”五个等级。

在公司业绩目标达成的前提下，持有人当年实际可解锁的权益数量=个人当年计划解锁的数量×事业部/子公司/部门层面解锁比例×个人层面解锁比例。

持有人对应考核当年计划解锁的额度因事业部/子公司/部门层面和个人层面考核原因不能解锁的，由持股计划管理委员会收回，择机出售后以出资金额与售出金额孰低值返还持有人，管理委员会可以将收回的本持股计划份额转让给指定的具备参与员工持股计划资格的受让人；如没有符合参与本持股计划资格的受让人，则由参与本持股计划的持有人共同享有；或由管理委员会择机出售，返还出资后剩余资金（如有）归属于公司；或通过法律法规允许的其他方式处理对应标的股票。

9、 管理机构及管理模式

本持股计划设立后将自行管理。本持股计划的内部最高管理权力机构为持有人会议，持有人会议由本持股计划全体持有人组成，持有人会议选举产生管理委员会，并

授权管理委员会作为管理方，负责开立员工持股计划相关账户、对本持股计划的日常管理事宜、代表本持股计划持有人行使股东权利等，并维护本持股计划持有人的合法权益。管理委员会管理本持股计划的管理期限为自股东大会审议通过本持股计划之日起至本持股计划终止之日止。

公司董事会负责拟定和修改本持股计划，并在股东大会授权范围内办理本持股计划的其他相关事宜。公司采取了适当的风险防范和隔离措施切实维护本持股计划持有人的合法权益。

10、 本持股计划的变更、终止

（1）公司发生实际控制权变更、合并、分立

若公司实际控制权发生变更，或发生合并、分立等情形，公司董事会将在情形发生之日后决定是否终止实施本持股计划。

（2）持股计划的变更

存续期内，本持股计划的变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上（含）份额同意，并提交公司董事会审议通过。

（3）持股计划的终止

①本持股计划在存续期届满时如未展期则自行终止；

②本持股计划的锁定期满后，当持股计划所持有的股票全部出售或转出且持股计划项下货币资产（如有）已全部清算、分配完毕后，本持股计划可提前终止；

③本持股计划的存续期届满前1个月，如持有的公司股票仍未全部出售或过户至持股计划份额持有人，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上（含）份额同意并提交公司董事会审议通过，本持股计划的存续期可以延长；

④如因公司股票停牌或者信息敏感期等情况，导致本持股计划所持有的公司股票无法在存续期上限届满前全部变现的，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上（含）份额同意并提交公司董事会审议通过后，持股计划的存续期可以延长。

11、 存续期满后股份的处置办法

（1）若本持股计划所持有的公司股票全部出售或过户至持股计划份额持有人，且持股计划资产依照本持股计划规定清算、分配完毕的，本持股计划即可终止。

（2）本持股计划的存续期届满前1个月，如持有的公司股票仍未全部出售或过户至持股计划份额持有人，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上（含）份额同意并提交公司董事会审议通过，本持股计划的存续期可以延长。

（3）本持股计划拟提前终止或存续期满后，由管理委员会根据持有人会议的授权对持股计划资产进行清算，在终止或存续期届满后30个工作日内完成清算，并在依法扣除相关税费后，按照持有人所持份额进行分配。

（4）本持股计划存续期满后,若持股计划所持资产仍包含标的股票的，由管理委员会确定处置办法。

（三）本持股计划的实施情况

1、认购情况

在截止2022年8月16日的有效认购期内，公司在浙江温州平阳县农商行昆阳支行开设的银行账号实际共收到92名认购人汇入的认购资金合计13,421,600.00元人民币，占股东大会批准的拟筹集资金总额上限的100%；实际认购份额合计13,421,600.00份，占股东大会批准的认购份额总数的100%。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对认购资金的到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（中汇会验[2022]6537号）。

本持股计划实际认购的总人数、资金总额和认购份额均未超出公司股东大会批准的总人数、总额度和份额总数，实际参加人均在股东大会批准的拟参加人名单之内。具体认购情况如下：

2、标的股票的过户情况

2022年9月8日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》，“佩蒂动物营养科技股份有限公司回购专用证券账户”所持有的

1,520,000股本公司股票于2022年9月7日通过非交易过户方式过户至本持股计划的专用证券账户“佩蒂动物营养科技股份有限公司－2022年员工持股计划”，过户股票的数量占公司截至2022年8月31日总股本253,416,490股的0.60%，过户价格为8.83元/股。2022年9月9日，公司在巨潮资讯网披露了《关于公司2022年员工持股计划实施进展暨标的股票非交易过户完成的公告》。

3、日常管理和监督

2022年9月9日，本持股计划召开第一次全体持有人会议，审议通过了《关于设立佩蒂动物营养科技股份有限公司2022年员工持股计划管理委员会的议案》《关于选举佩蒂动物营养科技股份有限公司2022年员工持股计划管理委员会委员的议案》《关于授权佩蒂动物营养科技股份有限公司2022年员工持股计划管理委员会办理本期员工持股计划相关事宜的议案》，同意设立佩蒂动物营养科技股份有限公司2022年员工持股计划管理委员会，作为本持股计划的日常管理与监督机构，并选举出了三名委员，任期与本持股计划的存续期一致。详情见公司于2022年9月10日在巨潮资讯网披露的《2022年员工持股计划第一次全体持有人会议决议公告》。

4、权益变动情况

因原持有人王战强主动离职，本持股计划管理委员召开会议并审议通过了《关于收回佩蒂动物营养科技股份有限公司2022年员工持股计划部分持有人份额的议案》和《关于转让佩蒂动物营养科技股份有限公司2022年员工持股计划部分份额的议案》，决定收回其持有的全部权益，共计132,450份（代表公司股份15,000股）。管理委员会按照其出资额返还给原持有人。同时，经持股计划管理委员会会议决议，并与公司副总经理廖丽萍女士协商一致，决定将收回的权益共计132,450份（代表公司股份15,000股）全部转让给廖丽萍女士，转让价格8.83元/股，合计132,450.00元人民币。本持股计划的持有人数变更为91人。

截至本公告日，本持股计划的权益分布情况如下：

二、本持股计划第一个锁定期届满及考核指标实现情况

（一）第一个锁定期届满情况

根据公司股东大会批准的《员工持股计划草案》，本持股计划第一个解锁期为自本持股计划草案经公司股东大会审议通过且最后一笔标的股票过户至本持股计划名下之日起的12个月后，解锁股份数量为本持股计划所持标的股票总数的40%。

2022年9月8日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》，“佩蒂动物营养科技股份有限公司回购专用证券账户”所持有的1,520,000股本公司股票已于2022年9月7日通过非交易过户方式过户至本持股计划专用证券账户“佩蒂动物营养科技股份有限公司－2022年员工持股计划”，过户股票的数量占本持股计划持股规模的100%，占公司截至2022年8月31日总股本253,416,490股的0.60%，过户价格8.83元/股。

因此，本持股计划的第一个锁定期已于2023年9月7日届满。

（二）第一个锁定期的业绩达标情况

1、公司层面的业绩考核

根据中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具的2022年度《审计报告》（中汇会审[2023]4440号），公司2022年度实现营业收入1,731,801,870.99元，较基数年2021年度增长36.27%；公司2022年度归属于上市公司股东的净利润为127,123,589.10元，剔除股权激励计划或员工持股计划的股份支付费用影响数值（6,321,128.88元）的影响后，较基数年2021年的净利润增长122.34%。

因此，本持股计划第一个解锁期公司层面的业绩已达到解锁条件。

2、事业部/子公司/部门层面的业绩考核

根据持有人所属各事业部/子公司/部门2022年度的业绩考核指标完成情况，各事业部/子公司/部门层面的解锁比例为100%。

3、个人层面的业绩考核

根据《佩蒂动物营养科技股份有限公司2022年员工持股计划管理办法》及公司内部绩效考核相关制度，本持股计划对持有人个人的2022年绩效进行考核，依据个人绩效考核结果确定持有人最终解锁的标的股票权益数量。

三、本次解锁股票情况

鉴于本持股计划第一个锁定期届满及相关考核指标已达成解锁条件，本次解锁的股票数量为600,800股，占本持股计划标的股票总量的40%，占公司当前总股本253,420,773股的0.24%。本次解锁的股票可全部上市流通。

四、后续事项和相关提示

本持股计划尚在存续期内，相关主体将严格遵守市场交易规则，遵守信息敏感期不得买卖股票的规定，各方均不得利用员工持股计划进行内幕交易、市场操纵等证券欺诈行为。

上述敏感期是指：

（1）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前三十日起算；

（2）公司季度报告2022、业绩预告、业绩快报公告前十日内；

（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；

（4）中国证监会及深交所规定的其他期间。

公司将持续关注本持股计划的实施进展情况，按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者关注公司公告并注意投资风险。

特此公告。

佩蒂动物营养科技股份有限公司

董事会二〇二三年九月九日