英科医疗：关于2022年限制性股票激励计划第一个解除限售期公司层面业绩未达标暨回购注销部分限制性股票的公告

证券代码：300677 证券简称：英科医疗 公告编号：2023-055

英科医疗科技股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划第一个解除限售期公司层

面业绩未达标暨回购注销部分限制性股票的公告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、鉴于公司层面业绩考核指标未达到本次激励计划首次授予部分第一个解锁期解除限售条件，以及70名激励对象已离职或处于离职交接期而不符合激励条件，公司决定将上述合计779名激励对象所持有的已获授但尚未解锁的1,693,800股限制性股票予以回购注销。

2、本次回购注销完成后，公司将发布相关回购注销完成公告，敬请投资者关注。

英科医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年6月21日召开了第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划第一个解除限售期公司层面业绩未达标暨回购注销部分限制性股票的议案》，现就相关事项公告如下：

一、公司2022年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序

1、2022年6月9日，公司召开第三届董事会第三次会议及第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等与本次股权激励计划有关的议案。公司独立董事对《公司2022年限制性股票激励计划（草案）》发表了独立意见，监事会对公司本次股权激励计划中的激励对象人员名单发表了核查意见。

2、2022年6月10日至2022年6月20日，公司对授予的激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象名单提出的异议。并于2022年6月23日披露了《监事会关于公司2022年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

3、2022年6月28日，公司召开2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

4、2022年6月28日，公司召开第三届董事会第六次会议及第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，根据公司2022年第二次临时股东大会的授权，董事会认为公司2022

年限制性股票激励计划规定的授予条件已经成就，同意以2022年6月28日为授予日，按11.29元/股的授予价格，向符合条件的797人激励对象授予595.92万股限制性股票。公司独立董事发表了同意的独立意见，公司监事会对激励计划调整及向激励对象授予限制性股票发表了审核意见。

5、2023年6月21日，公司召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十三次会议审议通过了《关于调整限制性股票回购价格并回购注销部分限制性股票的议案》，公司于2023年6月7日完成2022年度权益分派，根据限制性股票激励计划相关规定， 2019年限制性股票激励计划限制性股票回购价格由0.38元/股调整为0.28元/股，2020年限制性股票激励计划限制性股票回购价格由8.28元/股调整为8.18元/股，2022年限制性股票激励计划限制性股票回购价格由

11.29元/股调整为11.19元/股。

公司独立董事对上述相关事项发表了同意的独立意见，监事会同意对限制性股票回购价格进行调整，律师也出具了相应的法律意见书。

6、2023年6月21日，公司召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划第一个解除限售期公司层面业绩未达标暨回购注销部分限制性股票的议案》，根据公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，鉴于公司层面业绩考核指标未达到本次激励计划首次授予部分第一个解锁期解除限售条件，以及70名激励对象已离职或处于离职交接期而不符合激励条件，公司决定将上述合计779名激励对象所持

有的已获授但尚未解锁的1,693,800股限制性股票予以回购注销。公司独立董事对上述相关事项发表了同意的独立意见，监事会亦对此事项发表明确同意的意见，律师也出具了相应的法律意见书。

二、本次回购注销部分限制性股票的相关情况

（一）本次回购注销的原因

1、根据《英科医疗科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”），“第八章 限制性股票的授予与解除限售条件”中相关规定：公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年计划解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行同期定期存款利息之和。

2、“第十三章 公司/激励对象发生异动的处理”中相关规定：

激励对象因辞职、公司裁员而离职，激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予价格加上银行同期定期存

款利息之和回购注销。激励对象离职前需要缴纳完毕限制性股票已解除限售部分的个人所得税。因2022年限制性股票激励对象赵丹阳、姚立龙、王烁、商琦佳、崔靖蕊、马晓伟、陶志华、许雅琪、朱禹霖、王惠、应青、刘玲、王楠、赵新宇、申美晴、张志伟、刘洪利、宋且未、秦晓义、程军建、史建兴、徐玉涛、李公宁、袁晓琦、于祥杰、张坤英、赵永胜、曲庆康、杨涛、陈乐燕、宋林花、潘宁、刘文静、于娟、王慧、杨健、李进、孙腾、范友俊、孟凡润、陈楠、吴立鹏、翁莹、陈成、陈俊、刘春茹、陈圆圆、王强、段少魁、张燕妮、杨凯、孟伟、夏阳阳、荣飞、秦彬、董千晴、丁永远、王影、化雪艳、石飞飞、陈赛虎、魏雪浩、段传意、李明威、赵东兴、赵永怀、解伟、徐越、胡善富、陈明已离职或处于离职交接期，不再符合激励条件，需对其持有的所有已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销。

（二）回购注销股票种类与数量

本次回购注销的股票为公司根据《激励计划（草案）》向激励对象授予的人民币普通股股票。回购注销的股票数量为1,693,800股，占本次回购注销前公司总股本658,915,805股的0.2571%。

（三）回购价格及资金来源

根据《激励计划（草案）》及《上市公司股权激励管理办法》， 2022年限制性股票激励计划限制性股票回购价格为11.19元/股。回购总金额为18,953,622元，并承担同期银行定期存款利息，上述资金全部为公司自有资金。

三、本次回购注销后公司股本结构的变动情况

注：总数与各分项数值之和尾数不符的情况，为四舍五入原因造成。公司股本总额为2023年6月16日总股本。此处本次回购注销后公司股本结构变动情况表中股份数量仅考虑2022年限制性股票激励计划第一个解除限售期公司层面业绩考核不达标及激励对象离职或处于离职交接期不再符合激励标准需回购注销股份情况。本次回购注销完成后，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，公司股权分布仍具备上市条件，同时，公司2022年限制性股票激励计划将继续按照法规要求执行。

四、本次回购注销部分限制性股票对公司的影响

本次回购注销部分限制性股票，未对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，为股东创造价值。

五、独立董事意见

因公司层面业绩考核未达到解除限售标准以及部分激励对象已离职而不符合激励条件，同意按照《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理：股权激励》及《英科医疗科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》有关规定，将2022年限制性股票激励计划第一个解除限售期已获授但尚未解锁的限制性股票以及因激励对象离职而不符合

激励条件所获授但尚未解锁的限制性股票合计1,693,800股进行回购注销。并将该事项提交公司股东大会批准后实施。

六、监事会意见

监事会对本次回购注销限制性股票事项进行核查后认为：因公司层面业绩考核条件未达标以及部分激励对象已离职而不符合激励条件，公司拟将2022年限制性股票激励计划第一个解除限售期已获授但尚未解锁的限制性股票以及因激励对象离职而不符合激励条件所获授但尚未解锁的限制性股票合计1,693,800股进行回购注销，该事项符合《上市公司股权激励管理办法》和公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，且董事会审议本次回购注销限制性股票的程序合法有效。因此，监事会一致同意对上述限制性股票按照公司激励计划相关规定实施回购注销。

七、律师出具的法律意见

上海泽昌律师事务所出具的法律意见书认为：截至本法律意见书出具之日，2022年第一期解除限售条件未成就暨回购注销事项已取得现阶段必要的批准和授权，履行了现阶段必要的程序，符合《公司法》《证券法》《管理办法》和《激励计划》的有关规定；公司尚需就2022年第一期解除限售条件未成就暨回购注销履行相应的信息披露义务，并按照《公司法》等法律法规的规定办理本次回购注销部分限制性股票事宜所引致的公司注册资本减少，履行相应的减资及股份注销相关的法定程序。

八、备查文件

1、第三届董事会第十四次会议决议；

2、第三届监事会第十三次会议决议；

3、独立董事关于第三届董事会第十四次会议相关事项的独立意见；

4、上海泽昌律师事务所关于英科医疗科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划第三期解除限售条件成就、调整限制性股票回购价格、回购注销部分限制性股票的法律意见书；

5、深交所要求的其他文件。

特此公告。

英科医疗科技股份有限公司

董 事 会

2023年6 月21日