英科医疗：关于非公开发行股份解除限售上市流通的提示性公告

证券代码：300677 证券简称：英科医疗 公告编号：2023-106

英科医疗科技股份有限公司关于非公开发行股份解除限售上市流通的

提示性公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、1、本次解除限售的股份为公司2020年非公开发行股票的股份，股份数量为31,347,961股，占公司总股本（如无特指，本公告内所称总股本指截至2023年12月11日收盘时公司股份数量656,003,222股）的4.7786%；

2、本次解除股份限售的股东共1名，发行时承诺的限售期为36个月；

3、本次解除限售股份可上市流通的日期为2023年12月19日（星期二）。

一、本次解除限售股份情况及股本情况

（一）公司 2020 年度非公开发行股份情况

1、2020年9月9日，英科医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”或“英科医疗”）收到深圳证券交易所上市审核中心出具的《关

于英科医疗科技股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核中心意见告知函》，认为公司符合发行条件、上市条件和信息披露要求。

2、2020年11月5日，公司收到中国证监会出具的《关于同意英科医疗科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2809号）。

本次向特定对象刘方毅先生发行A股股票的数量为17,415,534股，全部采取向特定对象发行的方式。新增股份于2020年12月17日在深圳证券交易所上市。本次发行后，公司总股本为351,803,891股。

公司于2021年9月30日完成2021半年度权益分派，以资本公积金向全体股东每10股转增5股，刘方毅先生认购2020年的非公开发行股票数量由17,415,534股变更为26,123,301股。

公司于2022年6月13日完成2021年度权益分派，以资本公积金向全体股东每10股转增2股，刘方毅先生认购2020年的非公开发行股票数量由26,123,301股变更为31,347,961股。

（二）股本变动情况

1、2021年5月26日，公司召开了第二届董事会第四十八次会议、第二届监事会第四十一次会议，审议通过了《关于调整限制性股票数量和回购注销部分限制性股票的议案》，同意对离职对象李清明持有的2018年、2019年限制性股权激励股份，离职对象李琰持有的2018年限制性股权激励股份及2018年限制性股权激励计划第一期、2019年限制性股权激励计划第一期部分个人业绩考核未达标员工股

份进行回购注销。回购注销的股票数量为223,365股，占本次回购注销前公司总股本的0.0620%。

公司独立董事对上述相关事项发表了同意的独立意见，监事会同意调整限制性股票数量和回购注销部分限制性股票，律师也出具了相应的法律意见书。

2、2021年9月3日，公司召开了第二届董事会第五十二次会议、第二届监事会第四十四次会议，审议通过了《关于调整限制性股票数量和回购注销部分限制性股票的议案》，同意对离职对象冉小琴持有的2018年、2019年及2020年限制性股权激励股份，离职对象徐传科、王敏、张芳芳持有的2020年限制性股权激励股份及2020年限制性股权激励计划第一期部分个人业绩考核未达标员工股份进行回购注销。回购注销的股票数量为65,922股，占本次回购注销前公司总股本的0.0180%。

公司独立董事对上述相关事项发表了同意的独立意见，监事会同意调整限制性股票数量和回购注销部分限制性股票，律师也出具了相应的法律意见书。

3、公司于2021年9月30日完成2021半年度权益分派，以资本公积金向全体股东每10股转增5股，权益分派后公司总股本由股366,376,015变更为549,563,392股。

4、2021年10月11日，公司召开第二届董事会第五十三次会议、第二届监事会第四十五次会议审议通过了《关于调整限制性股票回购价格及回购数量的议案》，根据限制性股票激励计划相关规定，2018

年限制性股票激励计划限制性股票回购价格由2.17元/股调整为1.45元/股，2019年限制性股票激励计划限制性股票回购价格由1.80元/股调整为1.20元/股，2020年限制性股票激励计划限制性股票回购价格由16.03元/股调整为10.69元/股。将需回购注销的限制性股票激励计划限制性股票回购数量由289,287（223,365+65,922）股调整为433,930股。

公司独立董事对上述相关事项发表了同意的独立意见，监事会同意对限制性股票回购价格进行调整，律师也出具了相应的法律意见书。

5、截至2022年2月17日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成前述433,930股限制性股票回购注销。本次回购注销完成后，公司股份总数由550,009,415股变更为549,575,485股。

6、2022年11月21日，公司召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第九次会议审议通过了《关于调整限制性股票回购价格并回购注销部分限制性股票的议案》，根据限制性股票激励计划相关规定，2018年限制性股票激励计划限制性股票回购价格由1.45元/股调整为0.58元/股，2019年限制性股票激励计划限制性股票回购价格由

1.20元/股调整为0.38元/股，2020年限制性股票激励计划限制性股票回购价格由10.69元/股调整为8.28元/股。

同意对离职对象或处于离职交接期的激励对象李鹏、池永涛、丁珊珊、于强、邢文亭、王盈、滕光远、王亮、李超持有的2018年、2019年及2020年限制性股票激励计划股份；离职对象或处于离职交接期的激励对象李波、陆康康、徐秀英持有的2019年及2020年限制

性股票激励计划股份；离职对象崔延龙持有的2018年限制性股票激励计划股份；离职对象杨柳、李玉平持有的2019年限制性股票激励计划股份；离职对象孙金明、倪江伟、董翠梅、许元胜、左智强、马春凤、魏梦婷、冯婧婧、杨宇霆持有的2020年限制性股票激励计划股份；2018年、2019年及2020年限制性股权激励计划第二期部分个人业绩考核未达标员工股份进行回购注销。回购注销的股票数量为891,167股，占本次回购注销前公司总股本659,552,335股的0.1351%。

公司独立董事对上述相关事项发表了同意的独立意见，监事会同意调整限制性股票数量和回购注销部分限性股票，律师也出具了相应的法律意见书。

7、截至2023年4月14日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成前述891,167股限制性股票回购注销。本次回购注销完成后，公司股份总数由659,765,685股变更为658,874,518股。

8、公司于2022年6月13日完成2021年度权益分派，以资本公积金向全体股东每10股转增2股，权益分派后公司总股本由549,593,925股变更为659,512,710股。

9、2023年6月21日，公司召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十三次会议审议通过了《关于调整限制性股票回购价格和回购注销部分限制性股票的议案》，根据限制性股票激励计划相关规定，2017年限制性股票激励计划限制性股票回购价格由7.27元/股调整为1.65元/股，2019年限制性股票激励计划限制性股票回购价格由0.38元/股调整为0.28元/股，2020年限制性股票激励计划限制

性股票回购价格由8.28元/股调整为8.18元/股，2022年限制性股票激励计划限制性股票回购价格由11.29元/股调整为11.19元/股。

同意根据公司《2017年限制性股票激励计划（草案）》的规定对2017年股权激励对象王玉全持有的已获授但尚未解锁的合计8,100股限制性股票予以回购注销；同意根据公司《2019年限制性股票激励计划（草案）》的规定对33名2019年第三期限制性股权激励计划股权激励对象个人业绩考核未达标，对陈乐燕、秦晓义、孟凡润、林淑娟、李进、孙腾、朱林香7名离职对象，以及徐娟和翟文宁2名监事所持有的已获授但尚未解锁的合计121,905股限制性股票予以回购注销；同意根据公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，因公司层面业绩考核目标未能达成，将268名激励对象所持有的已获授但尚未解锁的1,109,457股限制性股票予以回购注销；同意根据公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，鉴于公司层面业绩考核指标未达到本次激励计划首次授予部分第一个解锁期解除限售条件，以及70名激励对象因已离职或处于离职交接期而不符合激励条件，将上述合计779名激励对象所持有的已获授但尚未解锁的1,693,800股限制性股票予以回购注销。上述股份总计2,933,262股。

公司独立董事对上述相关事项发表了同意的独立意见，监事会同意调整限制性股票数量和回购注销部分限性股票，律师也出具了相应的法律意见书。

10、截至2023年11月16日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成前述合计2,933,262股限制性股票回购注销。

本次回购注销完成后，公司股份总数由658,922,826股变更为655,989,564股。

11、公司可转换公司债券自2020年2月24日起进入转股期，自2020年12月17日至2023年12月12日，可转换公司债券转股14,931,321股。

二、股东履行股份限售承诺情况

本次申请解除股份限售的股东刘方毅先生在2020年非公开发行股票中作出的承诺：

“1、本人以现金认购的本次非公开发行的股份自本次非公开发行完成之日（即自本次非公开发行的股票登记至名下之日）起36个月内，将不以任何方式转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让，也不得由英科医疗回购。本次非公开发行完成后，由于英科医疗送红股、资本公积转增股本等原因而增加的股份，应亦遵守上述限售期的安排。若中国证监会、深圳证券交易所对于上述锁定期安排有不同政策或在本次非公开发行完成前关于收购方锁定期的相关规定、政策已修改或变化的，本人同意对上述锁定期安排进行相应调整并予执行。

2、上述限售期届满后，本人减持认购的本次非公开发行的股票须遵守中国证监会及深圳证券交易所等监管部门的相关规定。”

截至本公告披露之日，作出承诺的股东已严格履行承诺，没有出现违背承诺的情况；截至本公告披露之日，本次申请解除股份限售的股东不存在对公司资金占用或公司对该股东的违规担保等损害公司利益的情况；截至本公告披露之日，本次申请解除股份限售的股东不存在因法律法规或者深圳证券交易所业务规则等规定的限制转让情形。

三、本次限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通日期为：2023年12月19日（星期二）。

2、本次解除限售股份的股东：公司实际控制人、董事长刘方毅先生。

3、本次解除限售股份的数量为31,347,961股，占公司2023年12月11日总股本656,003,222股的4.7786%。

4、本次解除股份限售的股东数为1名。

四、本次解除限售前后公司股本结构变动情况

单位：股

1、部分数据尾数偏差系小数点四舍五入所致。

2、上表中本次变动前的股份数据情况根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司2023年12月11日出具的《股本结构表》填列。

3、上述变动情况为初步测算的结果，暂未考虑其他因素影响。本次变动后的具体数据以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的上市公司股本结构表为准。

4、根据《公司法》等相关法律法规的规定，公司董事、高级管理人员所持限制性股票解除限售后，在职期间当年所持公司股份总数的25%为实际可上市流通股份，剩余75%股份将继续锁定，同时，其买卖股份应遵守《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2022年修订）》等有关法律法规的规定执行。

五、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市

规则（2023年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。截至本核查意见出具之日，公司对本次限售股份解禁的相关信息披露真实、准确、完整，本保荐机构对公司非公开发行股份解除限售上市流通事项无异议。

六、备查文件

1、限售股份上市流通申请表；

2、限售股份上市流通申请书；

3、股本结构表和限售股份明细表；

4、保荐机构的核查意见；

5、深交所要求的其他文件。

特此公告。

英科医疗科技股份有限公司

董 事 会2023年12月14日