中科信息：2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

中科院成都信息技术股份有限公司2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及其他有关规定，本公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额及到位时间

1.首次公开发行股票

2017年6月16日经《中国证券监督管理委员会关于核准中科院成都信息技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕949号）文核准，中科院成都信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）获准向社会公众首次公开发行人民币普通股A股2,500万股，每股发行价格为人民币7.85元，共募集资金合计196,250,000.00元，扣除发行费用人民币38,700,000.00元，实际募集资金为人民币157,550,000.00元(以下简称“募集资金”)，上述募集资金于2017年7月19日到位，业经信永中和会计师事务所验证并出具XYZH/2017CDA10397验资报告。

2.非公开发行股票

2021 年9 月 21 日经《中国证监会关于同意中科院成都信息技术股份有限公司向成都中科唯实仪器有限责任公司等发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可[2021]3105号）文核准。公司获准发行股份及支付现金购买成都瑞拓科技股份有限公司100%股权并募集配套资金事项。公司已向特定对象发行A股股票8,687,541股，每股发行价人民币19.69元。募集资金总额为人民币171,057,682.29元，扣除不含税发行费用人民币10,180,500.66元后，公司募集资金净额为人民币160,877,181.63元。扣除本次非公开发行各项发行费用的可抵扣增值税进项税额人民币509,433.96元，加尚未划转的其他发行费用人民币1,689,934.62元（不含税）后，实际到账金额计162,057,682.29元。上述募集资金于2022年1月21日到位，业经天职国际会计师事务所验证并出具天职业字[2022]2597号验资报告。

（二）募集资金使用及结余情况

1.首次公开发行股票

截止2022年11月，公司首次公开发行股票募投项目均已达到预定可使用状态并已结项。因此，截至2023年6月30日，本公司累计使用募集资金人民币133,856,623.40元，其中：以前年度使用41,986,623.40元，本报告期未使用该项目募集资金，另募集资金永久补充流动资金91,870,000.00元。

截至2023年6月30日，已转出以前年度节余的募集资金30,577,730.26元，相关募集资金专户已全部完成注销手续。具体内容详见公司于2021年12月30日、2022年11月11日、2023年1月13日在巨潮资讯网

（www.cninfo.com.cn）披露的《中科院成都信息技术股份有限公司关于营销服务网络建设项目结项并将项目节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2021-195）、《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2022-106）、《关于注销募集资金专户的公告》（公告编号：2023-002）。

2.非公开发行股票

截至2023年6月30日，本公司累计使用募集资金人民币146,154,903.65元。其中：以前年度使用126,049,068.17元，本报告期使用20,105,835.48元投入募集资金项目。

截至2023年6月30日，尚未使用募集资金余额为人民币24,902,778.64元，募集资金专户余额为人民币25,161,707.48元，差异金额为人民币258,928.84元，系募集资金累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度的制定和执行情况

本公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求制定并修订了《中科院成都信息技术股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“管理制度”)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。

本公司所有募集资金项目投资的支出，在资金使用计划或者公司预算

范围内，由财务管理部审核，财务负责人、总经理签批后，由公司财务管理部执行支付。募集资金投资项目超过计划投入时，按不同的限额，由总经理、董事长或者上报董事会批准。募集资金投资项目由总经理负责组织实施。募集资金使用情况由公司审计部进行日常监督。公司财务管理部定期对募集资金使用情况进行检查核实，并将检查情况报告董事会，同时抄送监事会和总经理。

（二）募集资金三方监管协议情况

1.首次公开发行股票

根据深圳证券交易所及有关规定的要求，2019年12月2日本公司及全资子公司成都中科信息技术有限公司（以下简称“成都中科”）与保荐机构国信证券股份有限公司、上海银行股份有限公司成都分行（以下简称“上海银行”）签订了《募集资金三方监管协议》。

经公司2020年11月9日召开的第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十次会议决议，同意募集资金投资项目“高速机器视觉技术研发中心升级改造”的实施主体由公司变更为成都中科。根据深圳证券交易所及有关规定的要求，成都中科及保荐机构国信证券股份有限公司已于2021年2月18日与上海银行签订了《募集资金三方监管协议》并在上海银行设立了募集资金专户。

该等协议与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，报告期内该协议的履行状况良好。截至本报告出具日，首次公开发行股票募集资金专户均已完成注销，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署的相关募集资金监管协议亦相应终止。

2.非公开发行股票

经公司2022年1月21日召开的第三届董事会第二十三次会议审议，同意公司在招商银行股份有限公司成都天顺路支行开设募集资金专用账户用于向特定对象发行股票募集资金的存放、管理和使用。2022年2月15日公司与独立财务顾问国泰君安证券股份有限公司、招商银行股份有限公司成都分行签订了《募集资金三方监管协议》。

三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。

（三）募集资金专户存储情况

1.首次公开发行股票

截止2023年6月30日，募集资金存放专项账户的活期存款余额如下(单位：人民币元)：

注：上海银行股份有限公司成都分行的募集资金账户已使用完毕并销户

2.非公开发行股票

截止2023年6月30日，募集资金存放专项账户的活期存款余额如下(单位：人民币元)：

三、本年度募集资金的实际使用情况

本公司2023年半年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件：

募集资金使用情况对照表—非公开发行股票。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本公司本报告期内不存在变更募集资金投资项目情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司董事会认为本公司已按《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》及相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况

报告期内，公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情形。

附件:募集资金使用情况对照表—非公开发行股票

特此公告。

中科院成都信息技术股份有限公司董事会2023年8月28日

附件:

中科院成都信息技术股份有限公司募集资金使用情况对照表——非公开发行股票

截止日期：2023年6月30日编制单位：中科院成都信息技术股份有限公司 金额单位：人民币万元

注：上述表格数据如有尾差，系四舍五入所造成。