中科信息：募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

中科院成都信息技术股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告天职业字[2024]5381-2号

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募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

天职业字[2024]5381-2号中科院成都信息技术股份有限公司全体股东：

我们审核了后附的中科院成都信息技术股份有限公司（以下简称“中科信息”）《中科院成都信息技术股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。

一、管理层的责任

中科信息管理层的责任是按照中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》及相关公告格式规定编制《中科院成都信息技术股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

二、注册会计师的责任

我们的责任是按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行鉴证业务。该准则要求我们计划和执行鉴证工作，以对鉴证对象信息不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们获取的证据是充分、适当的，为发表鉴证意见提供了基础。

三、鉴证结论

我们认为，中科信息《中科院成都信息技术股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》按照中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》及相关公告格式规定编制，在所有重大方面公允反映了中科信息2023年度募集资金的存放与使用情况。

四、对报告使用者和使用目的的限定

本鉴证报告仅供中科信息2023年度报告披露之目的，不得用作任何其他目的。我们同意本鉴证报告作为中科信息2023年年度报告的必备文件，随其他文件一起报送。

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告（续）

天职业字[2024]5381-2号

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中科院成都信息技术股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》及相关公告格式规定，将本公司2023年度募集资金存放与使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

1.首次公开发行

经中国证券监督管理委员会《关于核准中科院成都信息技术股份有限公司首次公开发行公司股票的批复》（证监许可[2017]949号）核准，公司2017年6月于深圳证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股（A股）25,000,000股，发行价为7.85元/股，募集资金总额为人民币196,250,000.00元，扣除中介机构费和其他发行费用人民币38,700,000.00元，实际募集资金净额为人民币157,550,000.00元。

该次募集资金到账时间为2017年7月19日，本次募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2017年7月20日出具XYZH/2017CDA10397号验资报告。

2.非公开发行股票

2021年9月21日，经《中国证监会关于同意中科院成都信息技术股份有限公司向成都中科唯实仪器有限责任公司等发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可[2021]3105号）文核准，中科信息获准发行股份及支付现金购买成都瑞拓科技股份有限公司100%股权并募集配套资金事项。公司已向特定对象发行A股股票8,687,541股，每股发行价人民币19.69元。募集资金总额为人民币171,057,682.29元，扣除不含税发行费用人民币10,180,500.66元后，公司募集资金净额为人民币160,877,181.63元。扣除本次非公开发行各项发行费用的可抵扣增值税进项税额人民币509,433.96元，加上尚未划转的其他发行费用人民币1,689,934.62元（不含税），实际到账金额为人民币162,057,682.29元。

该次募集资金到账时间为2022年1月21日，本次募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2022年1月26日出具天职业字[2022]2597号验资报告。

（二）本年度使用金额及年末余额

1.首次公开发行

截止2022年11月，本公司首次公开发行股票募投项目均已达到预定可使用状态并已结项。截止2023年12月31日，本公司累计使用募集资金人民币133,856,623.40元，其中：以前年度使用41,986,623.40元，本年度未使用该项目募集资金，另募集资金永久补充流动资金91,870,000.00元。截止2023年12月31日，已转出以前年度结余的募集资金30,577,730.26元，相关募集资金专户已全部完成注销手续。

2.非公开发行股票

截止2023年12月31日，本公司累计使用募集资金人民币166,218,278.35元。其中：以前年度使用126,049,068.17元，本年度使用40,169,210.18元，均投入募集资金项目。

截止2023年12月31日，本公司累计使用金额人民币166,218,278.35元，募集资金专户余额为人民币5,121,802.84元，与实际募集资金净额人民币4,839,403.94元的差异金额为人民币282,398.90元，系募集资金累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度情况

本公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求制定并修订了《中科院成都信息技术股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度经本公司2014年度第一次［临时］股东大会审议通过；本公司2019年度第一次［临时］股东大会第一次修订；本公司2020年度第二次［临时］股东大会第二次修订；本公司2022年度第二次［临时］股东大会第三次修订。

根据《管理制度》要求，本公司董事会批准开设了上海银行股份有限公司成都分行专项账户、招商银行股份有限公司成都天顺路支行专项账户，仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。本公司所有募集资金项目投资的支出，在资金使用计划或者公司预算范围内，由财务管理部审核，财务负责人、总经理签批后，由公司财务管理部执行支付。募集资金投资项目超过计划投入时，按不同的限额，由总经理、董事长或者上报董事会批准。募集资金投资项目由总经理负责组织实施。募集资金使用情况由公司审计部进行日常监督。公司财务管理部定期对募集资金使用情况进行检查核实，并将检查情况报告董事会，同时抄送监事会和总经理。

（二）募集资金三方监管协议情况

1.首次公开发行股票

根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司及全资子公司成都中科信息技术有限公司

（以下简称“成都中科”）、保荐机构国信证券股份有限公司已于2019年12月2日与上海银行股份有限公司成都分行（以下简称“上海银行”）签订了《募集资金三方监管协议》。

经公司2020年11月9日召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十次会议决议，同意将募集资金投资项目“高速机器视觉技术研发中心升级改造”的实施主体由公司变更为成都中科。根据深圳证券交易所及有关规定的要求，成都中科及保荐机构国信证券股份有限公司已于2021年2月18日与上海银行签订了《募集资金三方监管协议》并在上海银行设立了募集资金专户。三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，报告期内该协议的履行状况良好。截止2023年12月31日，首次公开发行股票募集资金专户均已完成注销，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署的相关募集资金监管协议亦相应终止。

2.非公开发行股票

经公司2022年1月21日召开的第三届董事会第二十三次会议审议，同意公司在招商银行股份有限公司成都天顺路支行开设募集资金专用账户用于向特定对象发行股票募集资金的存放、管理和使用。本公司及保荐机构国泰君安证券股份有限公司已于2022年2月15日与招商银行股份有限公司成都分行签订了《募集资金三方监管协议》。

三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。

（三）募集资金专户存储情况

1.首次公开发行股票

截止2023年12月31日，募集资金存放专项账户的[活期]存款余额如下（单位：人民币元）：

注：上述募集资金专户03004003267、03004363287、03004003291均于2023年1月注销，至此，本公司在上海银行股份有限公司成都分行的募集资金账户全部销户。

2.非公开发行股票

截止2023年12月31日，募集资金存放专项账户的[活期]存款余额如下（单位：人民币

元）：

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况

本公司2023年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件1.募集资金使用情况对照表——首次公开发行股票、附件2.募集资金使用情况对照表——非公开发行股票。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

本公司2023年度不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更的情况。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

本公司2023年度不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本公司2023年度不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（五）节余募集资金使用情况

募投项目“本次交易的税费及中介费用”

截止2023年12月31日，公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之募投项目“本次交易的税费及中介费用”已实施完毕，项目累计投入1,128.02万元，结余

71.98万元。该笔结余拟将用于永久补充流动资金；截止2023年12月31日，该笔资金存放于该项目的募集资金专户中。

募集资金结余形成原因：在募集资金投资项目实施过程中，公司遵守募集资金使用的有关规定，从项目的实际情况出发，在不影响募集资金投资项目顺利实施完成的前提下，本着合理、节约、有效的原则，审慎使用募集资金，加强各个环节成本的控制、监督和管理，合理地节约了募投费用。

（六）超募资金使用情况

本公司2023年度不存在超募资金情况。

（七）尚未使用的募集资金用途及去向

截止2023年12月31日，首次公开发行股票的募集资金已使用完毕，相关募集资金专户已全部完成注销手续。非公开发行股票尚未使用的募集资金512.18万元，存放于募集资金专户中。

（八）募集资金其他使用情况

本公司2023年度不存在募集资金其他使用情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本公司2023年度募集资金投资项目未发生变更，也无对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司董事会认为本公司已按中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》及相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况

本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。

附件：1.募集资金使用情况对照表——首次公开发行股票

2.募集资金使用情况对照表——非公开发行股票

中科院成都信息技术股份有限公司

二〇二四年三月二十九日

附件1

中科院成都信息技术股份有限公司募集资金使用情况对照表——首次公开发行股票

截止日期：2023年12月31日编制单位：中科院成都信息技术股份有限公司 金额单位：人民币万元

注：上述表格数据如有尾差，系四舍五入所造成。

附件2

中科院成都信息技术股份有限公司募集资金使用情况对照表——非公开发行股票

截止日期：2023年12月31日编制单位：中科院成都信息技术股份有限公司 金额单位：人民币万元

注：上述表格数据如有尾差，系四舍五入所造成。