英搏尔：关于调整2021年股票期权激励计划授予股票期权行权价格并注销部分股票期权的公告

证券代码：300681 证券简称：英搏尔 公告编号：2024-027

珠海英搏尔电气股份有限公司关于调整2021年股票期权激励计划授予股票期权行权价格

并注销部分股票期权的公告

珠海英搏尔电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月24日召开的第三届董事会第三十一次会议、第三届监事会第二十六次会议审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划授予股票期权行权价格并注销部分股票期权的议案》，同意公司调整2021年股票期权激励计划授予股票期权行权价格并注销部分股票期权。现将相关事项公告如下：

一、本次激励计划已履行的相关决策程序

1、2021年11月4日，公司召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于<珠海英搏尔电气股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<珠海英搏尔电气股份有限公司2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》。公司第三届监事会第三次会议审议通过了前述议案并出具了《监事会关于公司实施2021年股票期权激励计划有关事项的意见》。

公司独立董事就本次激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见，并公开征集投票权。北京国枫律师事务所就本次激励计划出具了法律意见书。

2、2021年11月6日至2021年11月15日，公司对授予激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何组织或个人对本激励计划的激励对象提出的任何异议。

3、2021年11月22日，公司召开2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于<珠海英搏尔电气股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<珠海英搏尔电气股份有限公司2021年股票期权激励计

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》。本激励计划获得2021年第二次临时股东大会批准，股东大会授权董事会确定授予日，在授予激励对象符合条件时向其授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。

4、2021年12月17日，公司第三届董事会第六次会议和第三届监事会第六次会议审议通过了《关于向2021年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》。公司独立董事就上述事项发表了独立意见，同意公司以2021年12月17日为授予日，向符合条件的16名激励对象授予380万份股票期权。北京国枫律师事务所就本激励计划授予相关事项出具了法律意见书。

5、2021年12月27日，公司公告完成了2021年股票期权激励计划首次授予股票期权的登记工作，共向16名激励对象授予了380万份股票期权，行权价格为95.95元/股。

6、2022年7月29日，公司召开第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过《关于调整2021年股票期权激励计划授予股票期权数量和行权价格的议案》。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，律师出具了相应法律意见。

7、2022年9月2日，公司第三届董事会第十四次会议审议通过《关于2021年股票期权激励计划预留股票期权授予的议案》，同意向6名激励对象授予本次激励计划预留部分的38万份股票期权，授予日为2022年9月2日。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核实。本次授予期权的行权价格为56.32元/股。

8、2023年5月26日，公司召开第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会第十八次会议，审议通过《关于调整2021年股票期权激励计划授予股票期权数量和行权价格并注销部分股票期权的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，律师出具了相应法律意见。

9、2024年4月24日，公司召开第三届董事会第三十一次会议和第三届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划授予股

票期权行权价格并注销部分股票期权的议案》。律师出具了相应法律意见。

二、调整2021年股票期权激励计划授予股票期权行权价格

1、调整依据及调整方法

公司于2024年4月22日召开了2023年度股东大会，审议通过了《关于公司<2023年度利润分配预案>的议案》，公司2023年年度权益分派方案为：以2023年度权益分派实施时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.30元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增0股。根据公司《2021年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，若在激励对象行权前公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股、缩股等事项，应对股票期权数量进行相应的调整；若在激励对象行权前有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对行权价格进行相应的调整。股票期权行权价格的具体调整方法如下：

派息：P＝P

-V

其中：P

为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。经派息调整后，P仍须大于1。

2、调整结果

2021年股票期权激励计划首次授予的尚未行权的股票期权行权价格=33.63元/股-0.03元/股= 33.60元/股；2021年股票期权激励计划预留部分授予的尚未行权的股票期权行权价格=37.53元/股-0.03元/股= 37.50元/股。

三、2021年股票期权激励计划首次授予第二期获授期权未达行权条件暨注销部分股票期权

根据《2021年股票期权激励计划（草案）》的规定，首次授予股票期权第二个行权期的公司业绩考核目标为：公司2023年归属上市公司股东的净利润不低于10,000万元。公司业绩未达标的，该期股票期权不得行权，由公司注销。

根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司《2023年度审计报告》，公司2023年归属上市公司股东的净利润为82,361,504.08元，剔除本期以权益结算的股份支付确认的费用总额对净利润的影响数6,296,021.21元，公司2023年归属上市公司股东的净利润为88,657,525.29元，未达到首次授予第二个行权期的行权条件。因此，公司需对2021年股票期权激励计划首次授予第二个行权期16名激励对象获授但未达行权条件的433.2万份股票期权进行注销。

四、2021年股票期权激励计划预留授予第二期获授期权未达行权条件暨注销部分股票期权

根据《2021年股票期权激励计划（草案）》的规定，预留授予股票期权第二个行权期的公司业绩考核目标为：公司2023年归属上市公司股东的净利润不低于10,000万元。公司业绩未达标的，该期股票期权不得行权，由公司注销。

根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司《2023年度审计报告》，公司2023年归属上市公司股东的净利润为82,361,504.08元，剔除本期以权益结算的股份支付确认的费用总额对净利润的影响数6,296,021.21元，公司2023年归属上市公司股东的净利润为88,657,525.29元，未达到预留授予第二个行权期的行权条件。因此，公司需对2021年股票期权激励计划预留授予第二个行权期6名激励对象获授但未达行权条件的22.8万份股票期权进行注销。

五、对公司的影响

本次调整符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规及《2021年股票期权激励计划（草案）》的有关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

本次股票期权注销后，不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司经营团队勤勉尽责。

六、监事会意见

公司监事会核查本次调整2021年股票期权激励计划授予股票期权行权价格并注销部分股票期权的原因、数量和激励对象名单后认为：

（1）公司于2024年4月22日召开2023年度股东大会，审议通过《关于

公司<2023年度利润分配预案>的议案》，公司根据《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和公司《2021年股票期权激励计划（草案）》的规定，对2021年股票期权激励计划股票期权行权价格进行调整，符合公司和全体股东的利益，不存在损害中小股东合法权益的情形，也未违反相关法律、法规和规范性文件的规定。因此，同意调整2021年股票期权激励计划股票期权数量和行权价格。

（2）公司业绩考核要求中行权期内的考核目标制定是以各考核年度均以归属上市公司股东的净利润为考核基数，公司2023 年归属上市公司股东的净利润未达到业绩考核目标。监事会同意对2021年股票期权激励计划首次授予第二个行权期和预留部分第二个行权期的股票期权进行注销。

七、法律意见书结论性意见

截至本法律意见书出具之日，本所律师认为：

1、本次变更已取得了必要的批准与授权，符合《管理办法》等法律、法规及《激励计划（草案）》的有关规定；

2、本次变更符合《管理办法》等法律、法规及《激励计划（草案）》的有关规定。

八、备查文件

1、第三届董事会第三十一次会议决议；

2、第三届监事会第二十六次会议决议；

3、北京国枫律师事务所关于公司2021年股票期权激励计划、2023年限制性股票激励计划调整及注销部分股票期权事项的法律意见书。

特此公告。

珠海英搏尔电气股份有限公司董事会

2024年4月25日