海特生物：关于向特定对象发行股票解除限售上市流通的提示性公告

武汉海特生物制药股份有限公司关于向特定对象发行股票解除限售上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1. 本次解除限售的股份为公司向特定对象发行的股份，本次解除限售股份数量为1,250,000股，占总股本的0.9550%。

2. 本次解除限售后可实际上市流通数量为312,500股，占总股本的0.2387%。上市流通日为2023年4月19日。

3. 本次申请解除股份限售的股东1名，涉及的证券账户1个。

一、本次解除限售股份发行情况和公司股本变动情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意武汉海特生物制药股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3610号）批复同意，武汉海特生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）向17名特定对象发行人民币普通股（A股）18,749,125股，发行价格为32.00元/股，募集资金合计人民币599,972,000.00元。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具了验资报告（众环验字（2021）0100076 号）确认募集资金到账。上述新增股份已于2021年10月15日在深圳证券交易所上市，公司控股股东陈亚先生认购的新增股份限售期为股票上市之日起18个月，其他发行对象认购的新增股份限售期为股票上市之日起6个月。发行完成后，公司总股本由103,355,040股增加至122,104,165股。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

经中国证监会《关于同意武汉海特生物制药股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]14号）批复同意，公司向8名特定对象发行人民币普通股（A股）8,790,226股，发行价格为33.56元/股，募集资金合计人民币294,999,984.56元。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具了验资报告（众环验字（2023）0100006号）确认募集资金到账。上述新增股份已于2023

年2月15日在深圳证券交易所上市，发行对象认购的新增股份限售期为股票上市之日起6个月。发行完成后，公司总股本由122,104,165股增加至130,894,391股。

截至本公告日，公司总股本为130,894,391 股，其中限售条件的股份数量为18,112,476股，占公司总股本的13.8375 %，无限售条件的股份数量为112,781,915股，占公司总股本的86.1625%。

三、本次解除限售的股东承诺履行情况

1、陈亚关于本次发行股票的承诺：自本次发行新增股份上市之日起18个月内不得转让。限售期满后按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。

2、本次解除限售的股东陈亚严格履行了上述承诺，未发生违反上述承诺的情形。

3、本次解除限售的股东陈亚不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对其不存在违规担保情况。

4、符合限制转让情形：根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等法律法规的规定：公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。陈亚现任公司董事长及董事，本次解除限售数量为1,250,000股，本次实际可上市流通股份数量为312,500股。

四、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售的股份上市流通日为2023年4月19日。

2、本次解除限售的股份数量为1,250,000股，占总股本的0.9550%；本次解除限售后可实际上市流通数量为312,500股，占总股本的0.2387%。

3、本次解除限售的股东共1名，涉及1个证券账户。

4、本次解除限售股份及上市流通具体情况如下：

五、本次限售股份上市流通前后股本变动结构表

六、保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通符合《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2023年修订）等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章的要求；公司本次解除限售股份股东严格履行了其在公司2020年度向特定对象发行股票中做出的承诺；截至本核查意见出具日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司2020年度向特定对象发行股票解除限售上市流通事项无异议。

七、备查文件

1、限售股份上市流通申请书；

2、限售股份上市流通申请表；

3、股份结构表和限售股份明细表；

4、安信证券股份有限公司关于武汉海特生物制药股份有限公司向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见；

5、深交所要求的其他文件。

特此公告。

武汉海特生物制药股份有限公司

董事会2023年4月17日

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