中石科技：国泰君安证券股份有限公司关于北京中石伟业科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见

国泰君安证券股份有限公司关于北京中石伟业科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票限售股份

上市流通的核查意见

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“保荐人”或“保荐机构”）作为北京中石伟业科技股份有限公司（以下简称“中石科技”或“公司”）持续督导工作的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件的规定，对中石科技本次以简易程序向特定对象发行股票限售股份上市流通的事项进行了审慎核查，核查情况及具体核查意见如下：

一、本次解除限售股份的发行情况和股本变动情况

（一）本次解除限售股份的发行情况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意北京中石伟业科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2050号），中石科技以简易程序向特定对象发行股票18,656,716股，新增股份于2023年9月27日在深圳证券交易所上市，公司总股本由280,852,507股变更为299,509,223股。

本次发行对象最终确定为8名，配售结果如下：

（二）股份发行完成后至今公司股本变化情况

自公司以简易程序向特定对象发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变动的情况。截至本核查意见出具日，公司总股本为299,509,223股，其中有流通限制或限售安排的股票数量为117,112,320股，占发行后总股本的比例为39.10%，无流通限制及限售安排的股票数量为182,396,903股，占发行后总股本的比例为

60.90%。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

1、本次申请解除股份限售股东所作股份锁定承诺事项

本次申请解除股份限售的股东共有8名，分别为诺德基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、嘉实基金管理有限公司、深圳市康曼德资本管理有限公司-康曼德003号主动管理型私募证券投资基金、深圳市康曼德资本管理有限公司-康曼德105号投资基金、宁波佳投源股权投资合伙企业（有限合伙）、上海金锝私募基金管理有限公司代“金锝至诚9号私募证券投资基金”、张奇智。

上述股东承诺：本次向特定对象发行股票完成后，全部发行对象认购的股票自本次新增股份上市之日起六个月内不得转让。法律法规、规范性文件对限售期另有规定的，依其规定。发行对象基于本次交易所取得的上市公司以简易程序向特定对象发行的股票，因上市公司分配股票股利、资本公积转增股本等情形所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。

2、本次申请解除股份限售的股东已严格履行了上述承诺，未发生违反上述承诺的情况。

3、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，不存在公司对其违规担保等损害公司利益行为的情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通日期为2024年3月28日（星期四）；

2、本次解除限售股份数量为18,656,716股，占公司股本总额的6.2291%；

3、本次申请解除股份限售的股东人数为8名，共涉及62个证券账户；

4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：

单位：股

财通基金－金泉山金金源一号私募证券投资基金－财通基金安泰6号单一资产管理计划

四、本次限售股上市流通后公司股本结构的变动情况

本次限售股解除限售及上市流通后，公司股本结构变动情况如下：

注：以上股本结构的变动情况为公司初步测算结果，本次解除限售后的股本结构以解除限售事项完成后中国证券登记结算公司深圳分公司出具的股本结构表为准。

五、保荐人的核查意见

经核查，保荐人认为：中石科技本次申请解除股份限售的股东未违反所持股份的限售安排和自愿锁定股份的承诺；本次解除限售股份数量、本次实际可上市流通股份数量及上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2

号——创业板上市公司规范运作》等有关规定；截至本核查意见出具日，中石科技与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

本保荐人对公司本次限售股份解禁及上市流通无异议。（以下无正文）

（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于北京中石伟业科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人：

国泰君安证券股份有限公司

年 月 日