中石科技：关于以简易程序向特定对象发行股票限售股份上市流通的提示性公告

证券代码：300684 证券简称：中石科技 公告编号：2024-009

北京中石伟业科技股份有限公司关于以简易程序向特定对象发行股票限售股份

上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次上市流通的限售股份为北京中石伟业科技股份有限公司（以下简称“中石科技”或“公司”）2023年以简易程序向特定对象发行的股份，本次解除限售股份数量为18,656,716股，占公司股本总额的6.2291%；

2、本次解除限售股份的上市流通日期为2024年3月28日（星期四）；

3、本次解除限售股东数量共计为8名，共涉及62个证券账户。

一、本次解除限售股份的发行情况和股本变动情况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意北京中石伟业科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2050号），中石科技以简易程序向特定对象发行股票18,656,716股，新增股份于2023年9月27日在深圳证券交易所上市，公司总股本由280,852,507股变更为299,509,223股。

本次发行对象最终确定为8名，配售结果如下：

自公司以简易程序向特定对象发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变动的情况。截至本公告披露日，公司总股本为299,509,223股，其中有流通限制或限售安排的股票数量为117,112,320股，占发行后总股本的比例为39.10%，无流通限制及限售安排的股票数量为182,396,903股，占发行后总股本的比例为60.90%。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

1、本次申请解除股份限售股东所作股份锁定承诺事项

本次申请解除股份限售的股东共有8名，分别为诺德基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、嘉实基金管理有限公司、深圳市康曼德资本管理有限公司-康曼德003号主动管理型私募证券投资基金、深圳市康曼德资本管理有限公司-康曼德105号投资基金、宁波佳投源股权投资合伙企业（有限合伙）、上海金锝私募基金管理有限公司代“金锝至诚9号私募证券投资基金”、张奇智。

上述股东承诺：本次向特定对象发行股票完成后，全部发行对象认购的股票自本次新增股份上市之日起六个月内不得转让。法律法规、规范性文件对限售期另有规定的，依其规定。发行对象基于本次交易所取得的上市公司以简易程序向特定对象发行的股票，因上市公司分配股票股利、资本公积转增股本等情形所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。

2、本次申请解除股份限售的股东已严格履行了上述承诺，未发生违反上述承诺的情况。

3、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，不存在公司对其违规担保等损害公司利益行为的情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通日期为2024年3月28日（星期四）；

2、本次解除限售股份数量为18,656,716股，占公司股本总额的6.2291%；

3、本次申请解除股份限售的股东人数为8名，共涉及62个证券账户；

4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：

单位：股

四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动情况

注：以上股本结构的变动情况为公司初步测算结果，本次解除限售后的股本结构以解除限售事项完成后中国证券登记结算公司深圳分公司出具的股本结构表为准。

五、保荐人的核查意见

经核查，保荐人认为：中石科技本次申请解除股份限售的股东未违反所持股份的限售安排和自愿锁定股份的承诺；本次解除限售股份数量、本次实际可上市流通股份数量及上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳

证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定；截至本核查意见出具日，中石科技与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐人对公司本次限售股份解禁及上市流通无异议。

六、备查文件

1.公司限售股份上市流通申请书；

2.公司限售股份上市流通申请表；

3.公司股份结构表和限售股份明细表；

4.国泰君安证券股份有限公司关于北京中石伟业科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见。

特此公告。

北京中石伟业科技股份有限公司

董事会

2024年3月25日