岱勒新材：关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告

证券代码：300700 证券简称: 岱勒新材 公告编号：2024-081

长沙岱勒新材料科技股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分

第一个归属期归属结果暨股份上市的公告

重要内容提示：

? 本次归属的第二类限制性股票上市流通日：2024年12月6日；

? 本次归属股票数量：201.60万股，占公司目前总股本的0.52%；

? 本次归属的激励对象人数：4人；

? 本次限制性股票归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股。

长沙岱勒新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年10月25日召开第四届董事会第二十一次会议，审议通过《关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。近日公司已办理限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属股份的登记工作，现将相关内容公告如下：

一、股权激励计划实施情况概要

（一）股权激励计划简介

公司分别于2021年12月20日、2022年1月5日召开第三届董事会第十八次会议、2022年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，本激励计划的主要内容如下：

1、股权激励方式：第二类限制性股票。

2、授予数量：本激励计划拟授予的限制性股票数量为1070万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的9.99%。其中，首次授予870万股，约占本激励

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

计划草案公告时公司股本总额的8.12%，占拟授予权益总额的81.31%；预留授予200万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的1.87%，占拟授予权益总额的18.69%。

3、授予价格：本激励计划限制性股票（含预留授予）的授予价格为11.36元/股，占本激励计划草案公告前1个交易日公司股票交易均价的80.00%。

4、激励对象：本激励计划首次授予的激励对象不超过29人，包括公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）骨干。

5、归属安排：

本激励计划首次授予部分的限制性股票的归属安排如下表所示：

若本激励计划预留授予部分的限制性股票于2022年授出，预留部分的限制性股票的归属安排与首次授予部分的限制性股票归属安排一致。

若本激励计划预留授予部分的限制性股票于2023年授出，预留授予部分的限制性股票的归属安排如下表所示：

激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细、配股而增加的权益同时受归属条件约束，且归属前不得转让、

质押、抵押、担保或偿还债务等。届时，若相应部分的限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的权益亦不得归属。归属期内，满足归属条件的限制性股票，可由公司办理归属事宜；未满足归属条件的限制性股票或激励对象未申请归属的限制性股票取消归属，并作废失效，不得递延。

6、公司层面业绩考核

本激励计划首次授予部分的限制性股票归属对应的考核年度为2022年-2024年三个会计年度，每个会计年度考核一次。公司业绩考核目标如下表所示：

注：1.上述“净利润”和“营业收入”指标均以公司经审计的合并财务报表所载数据为准。其中，“净利润”指标指归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润，并以剔除本次、后续及其他股权激励计划或员工持股计划等激励事项产生的股份支付费用影响之后的数值作为计算依据；“营业收入”指经审计的上市公司营业收入。2.上述业绩考核目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。

若本激励计划预留授予部分的限制性股票于2022年授出，预留授予部分的限制性股票年度考核目标与首次授予部分的限制性股票年度考核目标一致。若本激励计划预留授予部分的限制性股票于2023年授出，预留授予部分的限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：

注：1．上述“净利润”和“营业收入”指标均以公司经审计的合并财务报表所载数据为准。其中，“净利润”指标指归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润，并以剔除本次、后续及其他股权激励计划或员工持股计划等激励事项产生的股份支付费用影响之后的数值作为计算依据；“营业收入”指经审计的上市公司营业收入。2．上述业绩考核目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。

同时，针对首次授予及预留授予的限制性股票，根据各考核年度业绩考核目标的完成情况（业绩考核目标实际达成率R为净利润或营业收入实际达成率的孰高值，实际达成率=各考核年度实际完成值/业绩考核目标值），公司依据下表

确定全体激励对象的公司层面归属系数：

若各归属期内，公司当期业绩考核目标实际达成率R未达到80%，所有激励对象对应考核当年可归属的限制性股票均不得归属，并作废失效。

7、个人层面绩效考核

激励对象个人层面的绩效考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施。公司将对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分，并依照激励对象的个人绩效考核结果确定其归属比例。激励对象绩效考核结果划分为优秀、良好、合格、不合格四个档次，对应的个人层面归属比例如下：

公司当期业绩考核目标实际达成率R达到80%及以上，激励对象可按照本激励计划规定的比例归属其获授的限制性股票，激励对象个人当年可归属额度=个人计划归属额度×公司层面归属系数×个人层面归属比例。

激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属，则作废失效，不可递延至下一年度。

（二）已履行的相关审议程序

1、2021年12月20日，公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

2、2021年12月20日，公司第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实公司<2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》。

3、2021年12月21日至12月30日，在公司内部网站公示了《2021年限制

考评评级

性股票激励计划首次授予部分激励对象名单》，对激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示的期限内，没有任何组织或个人提出异议或不良反映，无反馈记录。2021年12月31日，公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《监事会关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2021-069号），监事会对本激励计划首次授予部分激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。

4、2022年1月5日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》,并披露了《关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-002）。

5、2022年1月13日，公司召开第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。监事会对首次授予部分激励对象名单进行核查并发表核查意见。

6、2022年12月9日，公司召开第三届董事会第三十三次会议和第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。监事会对预留授予部分激励对象名单进行核查并发表核查意见。

7、2023年3月2日，公司召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。

8、2023年3月23日，公司披露《长沙岱勒新材料科技股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2023-024），首次授予第一批次的28名激励对象涉及的限制性股票归属数量为344万股，归属日为2023年3月27日。

9、2024年10月25日，公司召开第四届董事会第二十一次会议和第四届监事会第十七次会议审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》《关于调整2021年限制性股票激励计划首次及预留授予价格与数量的议案》。

（三）本次实施的股权激励计划内容与已披露的激励计划存在的差异公司于2023年3月24日召开2022年度股东大会，审议通过《关于公司2022年度利润分配预案的议案》，并于2023年4月4日实施完毕，不派发现金红利，不送红股，以2022年12月31日的总股本121,532,581股为基数，进行资本公积金转增股本，全体股东每10股转增8股；公司于2024年4月22日召开2023年度股东大会，审议通过《关于公司2023年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，并于2024年5月13日实施完毕，以现有总股本（278,752,645股）剔除已回购股份3,184,400股后的275,568,245股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.25元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增4股。根据《上市公司股权激励管理办法》和本激励计划的有关规定以及公司2022年第一次临时股东大会的授权，公司于2024年10月25日分别召开第四届董事会第二十一次会议和第四届监事会第十七次会议，审议通过《关于调整2021年限制性股票激励计划首次及预留授予价格与数量的议案》，同意公司对本激励计划预留授予价格与数量进行相应调整，将限制性股票首次及预留授予价格由

11.36元/股调整为4.419元/股；已授予但尚未归属的限制性股票数量由716.00万股调整为1,804.32万股，其中首次授予部分由516万股调整为1,300.32万股，预留授予部分由200.00万股调整为504.00万股。

除上述内容外，本次实施的股权激励计划预留授予部分内容与已披露的激励计划不存在差异。

二、激励对象符合归属条件的说明

（一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况

2024年10月25日，公司召开第四届董事会第二十一次会议审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》等有关规定，以及公司2022年第一次临时股东大会的授权，董事会认为公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期规定的归属条件已成就，同意为符合归属资格的4名激励对象办理限制性股票归属事宜，本次可归属的限制性股票共计201.60万股（调整后）。

董事段志明、段志勇、钟建明、康戒骄为2021年限制性股票激励计划的关联董事，已回避表决。其余3名董事参加表决。

表决结果：有效表决票3票，同意3票；反对0票；弃权0票。

（二）激励对象本次归属符合股权激励计划规定的各项归属条件的说明

根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，预留授予的限制性股票的第一个归属期为“自限制性股票预留授予之日起12个月后的首个交易日起至限制性股票预留授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止”。本激励计划的预留授予日为2022年12月9日，因此，预留授予的限制性股票的第一个归属期为2023年12月11日至2024年12月6日，截至目前，预留授予的限制性股票已进入第一个归属期。

以上满足归属条件的具体情况如下：

根据计算口径，公司2022年达成的净利润值为88,548,589.44元，业绩考核目标实际达成率R＞100%，公司层面归属

系数为1.0。

综上，董事会认为，公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，同意公司依据相关规定为符合归属资格的激励对象办理限制性股票归属事宜。公司已统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。

三、本次限制性股票归属的具体情况

（一）授予日期：2022年12月9日。

（二）归属数量：201.60万股（调整后）。

（三）归属人数：4人。

（四）授予价格：4.419元/股（调整后）。

（五）股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股。

（六）激励对象名单及归属情况（调整后）：

四、本次归属的限制性股票的上市流通安排

（一）本次归属的限制性股票上市流通日：2024年12月6日；

（二）本次归属的限制性股票上市流通数量：201.60万股（调整后），占公司目前总股本的0.52%；

（三）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制：本次归属限制性股票的激励对象中未涉及公司董事、高级管理人员。

五、验资及股份登记情况

中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）湖南分所于2024年11月27日出具了《长沙岱勒新材料科技股份有限公司验资报告》（勤信湘验字【2024】第0003号），对公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期满足归属

条件的激励对象出资情况进行了审验。截至2024年11月26日止，公司已收到4名激励对象认购限制性股票201.60万股，以货币缴纳的出资款人民币8,908,704.00元，其中计入股本人民币2,016,000.00元，计入资本公积(股本溢价)人民币6,892,704.00元。

公司已在中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理本次归属的第二类限制性股票登记手续。本次归属的第二类限制性股票上市流通日为2024年12月6日。

六、本次归属募集资金的使用计划

本次归属后的募集资金全部用于补充公司流动资金。

七、本次归属后新增股份对公司的影响

（一）对公司股权结构的影响

注：本次归属完成后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。

本次限制性股票归属后，公司股本总数由388,979,943股增加至390,995,943股，本次归属不会导致公司控股股东及实际控制人发生变更。

（二）对公司相关财务状况和经营成果的影响

本次归属新增股票2,016,000股，将影响和摊薄公司基本每股收益，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准。本次归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

八、法律意见书的结论性意见

公司2021年限制性股票激励计划调整首次及预留授予价格与数量及预留授

予部分第一个归属期归属条件成就符合《上市公司股权激励管理办法》及《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。

九、独立财务顾问的结论性意见

深圳市他山企业管理咨询有限公司认为：截至本独立财务顾问报告出具日，本激励计划首次及预留授予价格与数量调整、预留授予部分第一个归属期归属条件成就事项已经履行必要的审议程序和信息披露义务，符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号—业务办理》、公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》等有关规定。公司尚需依据有关规定，向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理限制性股票归属登记手续，并及时履行信息披露义务。

十、备查文件

1、长沙岱勒新材料科技股份有限公司第四届董事会第二十一次会议决议公告；

2、长沙岱勒新材料科技股份有限公司第四届监事会第十七次会议决议公告；

3、长沙岱勒新材料科技股份有限公司监事会关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属名单的核查意见；

4、湖南启元律师事务所关于长沙岱勒新材料科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划调整及预留授予部分归属事项的法律意见书；

5、深圳市他山企业管理咨询有限公司关于长沙岱勒新材料科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划调整事项、预留授予部分归属事项的独立财务顾问报告。

特此公告。

长沙岱勒新材料科技股份有限公司

董事会2024年12月3日