九典制药：关于2022年限制性股票激励计划第一个归属期第二批次归属结果暨股份上市的公告

湖南九典制药股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划第一个归属期第二批次归属结果

暨股份上市的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1、本次归属股票上市流通日：2023年9月27日。

2、本次归属股票数量：69.30万股，占目前总股本的0.20%。

3、本次归属涉及的人数：2人。

4、本次归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。

湖南九典制药股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年5月15日召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》。

截至本公告披露日，公司关于《2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”、“本激励计划”或“本计划”）涉及的第二类限制性股票第一个归属期第二批次归属事项，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了本次股份归属及上市的相关手续。现将有关情况公告如下：

一、本激励计划简述及已履行的相关审批程序

（一）本激励计划简述

1、授予数量：授予限制性股票530.00万股，约占截止2021年12月31日公司股本总额23,468.7298万股的2.26%。

2、授予人数：72人。

3、授予价格：13.94元/股。

4、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股。

5、激励对象名单及授予情况

注：①上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计数均未超过公司总股本的1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的20%。

②本计划激励对象包含公司持股5%以上的公司股东段立新女士，不包括独立董事、监事及外籍人员。

③上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。

6、本激励计划的归属安排

本激励计划授予的限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：

在上述约定期间内未完成归属的或因未达到归属条件而不能申请归属的该期限制性股票，不得归属，按作废失效处理。

激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细而取得的股份同时受归属条件约束，在归属前不得在二级市场出售或以其他方式转让。若届时限制性股票不得归属，则因前述原因获得的股份同样不得归属。

7、限制性股票归属考核条件

①公司层面业绩考核要求

本激励计划的考核年度为2022-2024三个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：

注：上述“净利润”指归属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润，且剔除股权激励计划股份支付费用的数据作为计算依据。公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票不得归属，按作废失效处理。

②个人层面绩效考核要求

薪酬与考核委员会根据激励对象个人的绩效考评评价指标确定考核评级，并依照激励对象考核评级确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果分为优秀、良好、合格、不合格四个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：

如果公司满足当年公司层面业绩考核要求，激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×公司层面归属比例（M）×个人层面归属比例。

激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至以后年度。

（二）已履行的相关审批程序

1、2022年3月7日，公司召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。

2、2022年3月7日，公司召开第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于公司<2022年限制性股票

激励计划授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的事项进行核实并出具了相关核查意见。

3、2022年3月8日至2022年3月18日，公司对本激励计划拟授予激励对象的姓名和职务在公司官网进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象名单提出的异议。2022年3月18日，公司于巨潮资讯网披露了《监事会关于2022年限制性股票激励计划授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2022-018），《关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-019）。

4、2022年3月23日，公司召开2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》。

5、2022年3月28日，公司召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，授予激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

6、2023年5月15日，公司召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于2022年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》、《关于作废部分限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，律师等中介机构出具相应报告。

二、本激励计划第一个归属期归属条件满足的情况说明

（一）本激励计划第一个归属期情况

根据公司《激励计划（草案）》和《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等的相关规定，本激励计划第一个归属期为自授予之日起13个月后的首个交易日至授予之日起25个月内的最后一个交易日止，可申请归属比例为授予限制性股票总数的30%。

本激励计划的授予日为2022年3月28日，截至本公告发布之日已进入第一个归属期。

（二）本激励计划第一个归属期归属条件成就的说明

如果公司满足当年公司层面业绩考核要求，激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×公司层面归属比例（M）×个人层面归属比例。激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至以后年度。

如果公司满足当年公司层面业绩考核要求，激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×公司层面归属比例（M）×个人层面归属比例。激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至以后年度。

综上所述，根据《激励计划（草案）》、《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，董事会认为公司2022年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件已成就，根据公司2022年第二次临时股东大会授权，同意公司按照本激励计划相关规定为符合条件的72名激励对象办理相关归属事宜。

三、关于本次归属与已披露的激励计划存在差异的说明

鉴于公司2022年限制性股票激励计划激励对象中共6名激励对象2022年度个人绩效考核结果为合格，未达到全额归属条件，应当作废其当期不得归属的限制性股票1.68万股。

根据《上市公司股权激励管理办法》和《激励计划（草案）》的相关规定对2022年限制性股票激励计划相关事项进行调整，授予价格由13.94元/股调整为9.535元/股，授予数量由530.00万股调整为742.00万股。

除上述内容外，其余内容与公司已披露的激励计划相关内容无差异。

四、本次激励计划第一个归属期第二批次归属情况

（一）授予日：2022年3月28日；

（二）归属的人数：2人；

（三）归属的数量：69.30万股，占公司目前总股本的0.20%；

（四）授予价格（调整后）：9.535元/股；

（五）股票来源：公司向激励对象定向发行本公司A股普通股股票

（六）本次归属情况如下：

五、本次限制性股票归属股票的上市流通安排及股本变动情况

（一）本次归属股票的上市流通日：2023年9月27日。

（二）本次归属股票的上市流通数量：69.30万股。

（三）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制：

1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的公司股份。

2、激励对象为公司董事和高级管理人员及其配偶、父母、子女的，将其持有的公司股份在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归公司所有，公司董事会将收回其所得收益。

3、激励对象为公司董事和高级管理人员的，减持公司股份还需遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定。

4、激励对象为公司董事和高级管理人员的，在本激励计划的有效期内，如果《公司法》、《证券法》和《公司章程》等对公司董事和高级管理人员转让公司股份的有关规定发生变化，则其转让公司股份应当在转让时符合修改后的《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关规定。

六、验资及股份登记情况

中审众环会计事务所（特殊普通合伙）于2023年9月1日出具了《验资报告》（众环验字[2023]1100025号），截至2023年8月31日止，公司已收到股权激励对象段立新、郑霞辉缴纳的限制性股票认购款人民币6,607,755.00元，其中计入股本693,000.00元，计入资本公积（资本溢价）5,914,755.00元。上述认购款缴存于公司在长沙银行股份有限公司浏阳经开区支行的810000033414000005账号内。本次变更后，公司注册资本345,145,427.00元，股本345,145,427.00股。公司已在中国

证券登记结算有限公司深圳分公司办理本次限制性股票的归属登记手续，本次归属的限制性股票上市流通日为2023年9月27日。

七、本次归属募集资金的使用计划

本次归属所募集的资金将全部用于补充公司流动资金。

八、本次归属后新增股份对上市公司的影响

（一）本次归属对上市公司股权结构的影响

注：以上股本结构的变动情况以归属完成后中国证券登记结算公司深圳分公司出具的股本结构表为准。

（二）根据公司2023年半年度报告，2023年半年度基本每股收益为0.58元/股。本次归属后，公司总股本将由34,445.2427万股增加至34,514.5427万股，将影响和摊薄公司基本每股收益和净资产收益率，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属事项不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响。

（三）本次归属不会对公司股权结构产生重大影响，不会导致公司控股股东、实际控制人发生变更，不会导致公司股权分布不符合上市条件。

九、法律意见书的结论性意见

湖南启元律师事务所认为：截至本法律意见书出具之日，公司本次激励计划首次授予的部分限制性股票已进入第一个归属期，第一个归属期的归属条件已成就，本次激励计划首次授予的部分第一个归属期合计72名激励对象可归属220.92万股限制性股票。本次归属符合《管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件及《激励计划（草案）》的有关规定。

十、独立财务顾问报告的结论性意见

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司认为：截至独立财务顾问报告出具日，公司及本期拟归属的激励对象均符合公司《2022年限制性股票激励计划激励计划（草案）》规定的归属所必须满足的条件，且已经取得必要的批准和授权，符合《公司法》、《证券法》以及《上市公司股权激励管理办法》等法律法规的相关规定。

十一、备查文件

1、公司第三届董事会第十八次会议决议；

2、公司第三届监事会第十七次会议决议；

3、独立董事关于第三届董事会第十八次会议相关事项的独立意见；

4、律师事务所出具的法律意见书；

5、独立财务顾问出具的专项报告；

6、会计师事务所出具的验资报告；

7、深交所要求的其他文件。

特此公告。

湖南九典制药股份有限公司董事会2023年9月25日