科创信息：关于2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第三个行权期自主行权的提示性公告

证券代码：300730 证券简称：科创信息 公告编号：2023-038

湖南科创信息技术股份有限公司关于2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第三个行权期自主行权的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、公司首次授予股票期权代码：036428，期权简称：科创JLC1。

2、公司2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第三个行权期符合行权条件的激励对象共计91人，可行权的期权数量为949,500份，占目前公司总股本比例为0.39%，行权价格为9.215元/份。

3、本次行权采用自主行权模式。

4、本次股票期权行权期限自2023年7月7日起至2024年7月6日止，根据可交易日及行权手续办理情况，本次实际可行权期限为2023年7月7日至2024年7月5日止。

5、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。

湖南科创信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年6月20日召开第六届董事会第十次会议和第六届监事会第九次会议，审议通过了《关于2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第三个行权/解除限售期的行权/解除限售条件成就的议案》，公司2020年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）首次授予股票期权第三个行权期行权条件已经成就，采用自主行权方式行权。具体内容详见公司于2023年6月20日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第三个行权/解除限售期的行权/解除限售条件成就的公告》。

截至本公告日，本次自主行权条件已获深圳证券交易所审核通过，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记申报工作。本次自主行权具体安排如下：

一、股票期权代码及简称

本次行权的股票期权代码：036428，期权简称：科创JLC1。

二、行权股票的来源

公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。

三、 本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明

1、2020年5月6日，公司召开第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于公司<2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。

本次激励计划首次授予的股票期权具体情况如下：首次授予数量为239万份；首次授予人数为112人；首次授予的行权价格为14.03元/份。

2、经公司2019年年度股东大会审议通过，公司2019年度利润分配方案以总股本158,008,198股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币0.6元（含税），本次权益分派已于2020年6月10日实施完毕。

2020年7月7日，公司召开第五届董事会第九次会议，审议通过了《关于调整公司2020年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》及《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。

鉴于公司3名激励对象因个人原因自愿放弃参与本次股权激励计划而不再具备激励对象资格，公司决定在首次授予日前将上述3名激励对象对应的期权数量在符合资格的激励对象中进行分配，首次授予数量保持不变；另由于公司实施了2019年度权益分派，根据公司2019年年度股东大会的授权，董事会对本次激励计划首次授予人数和行权价格进行调整。经调整后，公司首次授予的行权价格由14.03元/份调整为13.97元/份，首次授予人数由112人调整为109人。具体内容详见巨潮资讯网上的《关于调整公司2020年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的公告》。

本次股票期权首次授予登记的具体情况如下：首次授予日为2020年7月7日；首次授予数量为239万份；首次授予人数为109人；首次授予的行权价格为

13.97元/份。

3、2021年4月15日，公司召开第五届董事会第十四次会议，审议通过了《关于注销2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分股票期权的议案》，公司决定将首次授予股票期权中因个人原因离职的原9名激励对象已获授但尚未行权的股票期权合计18万份进行注销。

本次首次授予部分股票期权共计注销18万份，注销完成后，公司首次授予的股票期权数量由239万份调整为221万份，激励对象由109人调整为100人，首次授予的行权价格为13.97元/份。具体内容详见巨潮资讯网上的《关于注销

2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分股票期权的公告》。

4、经公司2020年年度股东大会审议通过，公司2020年度利润分配方案以总股本159,533,198股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币0.6元（含税），本次权益分派已于2021年6月18日实施完毕。

2021年7月13日，公司召开第五届董事会第十七次会议，审议通过了《关于调整2020年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》和《关于注销2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分股票期权的议案》。

2020年度权益分派调整后，首次授予的行权价格由13.97元/份调整为13.91元/份。

公司决定将首次授予股票期权中因个人原因离职的原2名激励对象已获授但尚未行权的股票期权合计4万份，以及因2020年度个人绩效考核结果为“良好”、“合格”的24名激励对象对应已获授但不得行权的股票期权合计2.4万份进行注销。本次首次授予部分股票期权共计注销6.4万份。

本次已离职的原2名激励对象已获授但尚未行权的股票期权4万份注销完成后，公司首次授予的股票期权数量由221万份调整为217万份，激励对象由100人调整为98人，首次授予的行权价格为13.91元/份。

具体内容详见巨潮资讯网上的《关于调整2020年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的公告》以及《关于注销2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分股票期权的公告》。

5、经公司2021年年度股东大会审议通过，公司2021年度利润分配方案以总股本159,849,198股为基数，向全体股东每10股派0.60元人民币现金（含税），同时，以资本公积金向全体股东每10股转增5股。本次权益分派已于2022年6月17日实施完毕。

2022年6月23日，公司召开第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于调整2020年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》和《关于注销2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分股票期权的议案》。

2021年度权益分派调整后，首次授予的股票期权数量由217万份调整为

325.5万份，首次授予的行权价格由13.91元/份调整为9.23元/份。

公司决定将首次授予股票期权中因个人原因离职的原3名激励对象已获授但尚未行权的股票期权合计7.38万份（含其中1名离职人员第一个行权期已授予但尚未行权的0.18万份），以及因2021年度个人绩效考核结果为“B（良好）”、

“C（合格）”的24名激励对象对应已获授但不得行权的股票期权合计7.74万份进行注销。本次首次授予部分股票期权共计注销15.12万份。

本次已离职的原3名激励对象首次授予股票期权第一个行权期已获授1.8万份，其第二行权期、第三个行权期已获授但尚未行权的股票期权合计7.2万份注销完成后，公司首次授予的股票期权数量由325.5万份调整为316.5万份，激励对象由98人调整为95人，首次授予的行权价格为9.23元/份。具体内容详见巨潮资讯网上的《关于调整2020年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的公告》以及《关于注销2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分股票期权的公告》。

6、经公司2022年年度股东大会审议通过，公司2022年度利润分配方案以总股本240,516,447股为基数，向全体股东每10股派0.15元人民币现金（含税）。本次权益分派已于2023年6月16日实施完毕。

2023年6月20日，公司召开第六届董事会第十次会议，审议通过了《关于调整2020年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》和《关于注销2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分股票期权的议案》。

2022年度权益分派调整后，首次授予股票期权行权价格由9.23元/份调整为

9.215元/份。

公司决定将首次授予股票期权中因个人原因离职的原4名激励对象已获授但尚未行权的股票期权合计7.50万份，以及因2022年度个人绩效考核结果为“B（良好）”、“C（合格）”的87名激励对象对应已获授但不得行权的股票期权合计55.80万份进行注销。本次首次授予部分股票期权共计注销63.30万份。

本次已离职的原4名激励对象首次授予股票期权第一个行权期、第二个行权期已获授7.50万份，其第三个行权期已获授但尚未行权的股票期权合计7.50万份注销完成后，公司首次授予的股票期权数量由316.5万份调整为301.5万份，激励对象由95人调整为91人，首次授予的行权价格为9.215元/份。

具体内容详见巨潮资讯网上的《关于调整2020年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的公告》以及《关于注销2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分股票期权的公告》。

除上述情况外，本次实施的股权激励计划与已披露的激励计划不存在差异。

四、行权价格及可行权数量

本次符合行权条件的激励对象共计91人，首次授予股票期权数量共计

3,015,000份，首次授予第三个行权期可申请行权所获总量的50%（即1,507,500份）。由于本次符合行权条件的11名激励对象在2022年度个人绩效考核中考核结果为“B（良好）”、76名激励对象在2022年度个人绩效考核中考核结果为“C（合格）”，其已获授但不得行权的股票期权合计558,000份由公司进行注销，故本次可行权的股票期权数量为949,500份，行权价格为9.215元/份。首次授予第三个行权期可行权的激励对象名单及可行权数量：

注：实际行权数量以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记为准。若在行权前公司有派息、资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，股权期权数量和行权价格将进行相应调整。

五、行权期限及可行权日

公司激励计划首次授予股票期权共分为三个行权期，本次为第三个行权期，可行权期限自2023年7月7日起至2024年7月6日止，根据可交易日及行权手续办理情况，实际可行权期限为2023年7月7日至2024年7月5日，行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2日）上市交易。

根据相关规定，可行权日必须为交易日。但不得在下列期间内行权：

（1）公司年度报告、半年度报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；

（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；

（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；

（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。

激励对象必须在可行权有效期内行权完毕，有效期结束后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权。

六、行权方式

本次股票期权行权采取自主行权模式。

公司自主行权承办证券公司为华泰证券股份有限公司，承办券商已在业务承

诺书中承诺其向公司和激励对象提供的自主行权业务系统功能符合自主行权业务操作及相关合规性要求。

七、本次行权对公司的影响

1、对公司股权结构和上市条件的影响

本次可行权的股票期权如果全部行权，公司股本将增加949,500股。本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会发生变化。本次股权激励第三个行权期结束后，公司股权分布仍具备上市条件。

2、对公司经营能力和财务状况的影响

本次行权相关股票期权费用根据有关会计准则和会计制度的规定，在等待期内摊销，计入相关成本或费用，并相应增加资本公积。根据公司股权激励计划的规定，假设本期可行权的股票期权全部行权，公司总股本将增加949,500股，对公司基本每股收益及净资产收益率影响较小，具体影响以经会计师事务所审计的数据为准。

3、选择自主行权模式对股票期权定价及会计核算的影响

公司根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》中关于公允价值确定的相关规定，需要选择适当的估值模型对股票期权的公允价值进行计算。公司选择Black-Scholes模型来计算期权的公允价值。由于在可行权日之前，公司已经根据股票期权在授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。在行权日，公司根据实际行权数量，确认股本和股本溢价，同时将等待期内确认的“资本公积—其他资本公积”转入“资本公积—资本溢价”，行权模式的选择不会对上述会计处理造成影响，即股票期权选择自主行权模式不会对股票期权的定价及会计核算造成实质影响。

八、其他说明

1、公司将在定期报告中或以临时报告形式披露每季度股权激励对象变化、股票期权重要参数调整情况、激励对象自主行权情况以及公司股份变动情况等信息。

2、公司董事、高级管理人员未参与本次股票期权激励。

3、本次激励计划首次授予股票期权第三个行权期行权所募集资金将存储于公司行权专户，用于补充公司流动资金。

4、激励对象缴纳个人所得税的资金由激励对象自行承担，所得税的缴纳采用公司代扣代缴的方式。

特此公告。

湖南科创信息技术股份有限公司

董事会2023年7月4日