奥飞数据：关于向特定对象发行股票之限售股份上市流通的提示性公告

证券代码：300738 证券简称：奥飞数据 公告编号：2023-079债券代码：123131 债券简称：奥飞转债

广东奥飞数据科技股份有限公司关于向特定对象发行股票之限售股份上市流通

的提示性公告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示：

1、本次解除限售的是公司2022年度向特定对象发行A股股份，本次解除限售的股份数量为124,377,713股，占公司总股本的13.0434%。本次实际可上市流通股份数量为124,377,713股，占公司总股本的13.0434%。

2、本次申请解除限售的股东为：银河资本资产管理有限公司-鑫鑫一号集合资产管理计划、上海优优财富投资管理有限公司-优财鑫鑫二号私募证券投资基金、诺德基金管理有限公司、济南江山投资合伙企业（有限合伙）、财通基金管理有限公司、江苏瑞华投资管理有限公司-瑞华精选8号私募证券投资基金、UBSAG、张迪香、郭伟松、郑钟南、冷勇燕，解除限售股份股东共计11名，涉及证券账户总数70户。

3、本次解除限售股份的上市流通日期为2023年10月20日（星期五）。

一、本次解除限售股份的基本情况

2023年1月18日，中国证券监督管理委员会出具了《关于同意广东奥飞数据科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕154号），同意广东奥飞数据科技股份有限公司（以下简称“公司”或“奥飞数据”）向特定对象发行股票的注册申请。

根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（容诚验字[2023]510Z0009号），截至2023年4月4日止，公司向特定对象实际已发行人民币普通股103,648,103股，每股面值人民币1.00元，发行价格为人民币11.83

元/股，实际募集资金总额为人民币1,226,157,058.49元，扣除各项发行费用人民币14,666,230.84元，公司实际募集资金净额为人民币1,211,490,827.65元，其中，增加股本103,648,103.00元，增加资本公积1,107,842,724.65元。向特定对象发行的103,648,103股已于2023年4月20日在深圳证券交易所创业板上市，发行对象认购的本次发行的股份，自本次发行结束新股上市之日起锁定6个月，即自2023年4月20日起开始计算至2023年10月19日。现限售期即将届满，该部分股份将于2023年10月20日上市流通。

经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2021〕2720 号”核准，公司于2021年12 月3 日向不特定对象发行了6,350,000 张可转债，上述可转债自2023年4月5日起至2023年5月17日，转股数量377股，转股后，公司总股本增至794,635,839股。自2023年5月18日起至2023年5月25日，可转债暂停转股。

2022年年度股东大会审议通过《关于2022年度利润分配预案的议案》，公司以资本公积金向全体股东每10股转增1.999999股（股权登记日为2023年5月25日，除权除息日为2023年5月26日），转增后公司总股本增至953,562,927股，其中本次发行对象持有的限售股份数量由103,648,103股增至124,377,713股。

经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2021〕2720 号”核准，公司于2021年12 月3 日向不特定对象发行了6,350,000 张可转债，上述可转债自2023年5月26日起至2023年9月30日，转股数量2,019股，转股后，公司总股本增至953,564,946股。

二、本次申请解除股份限售的股东承诺情况及履行情况

本次申请解除股份限售的股东如下：银河资本资产管理有限公司-鑫鑫一号集合资产管理计划、上海优优财富投资管理有限公司-优财鑫鑫二号私募证券投资基金、诺德基金管理有限公司、济南江山投资合伙企业（有限合伙）、财通基金管理有限公司、江苏瑞华投资管理有限公司-瑞华精选8号私募证券投资基金、UBS AG、张迪香、郭伟松、郑钟南、冷勇燕。上述股东作为公司向特定对象发行股票之发行对象承诺：参与认购的广东奥飞数据科技股份有限公司向特定对象发行股票所获配的股票自本次发行结束新股上市之日起锁定6个月。截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺。

本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对上述股东不存在违规担保的情形。

三、本次解除限售的股份的上市流通安排

1、本次解除限售的股份的上市流通日期：2023年10月20日（星期五）。

2、本次解除限售的股份数量为124,377,713股，占公司总股本的13.0434%。本次实际可上市流通数量为124,377,713股，占公司总股本的13.0434%。

3、本次申请解除股份限售的股东共计11名，涉及证券账户总数为70户。

4、股份解除限售及上市流通具体情况如下表：

四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表

注1：系截至2023年09月30日的公司股本结构表。注2：公司发行的可转换公司债券“奥飞转债”处于转股期内，此处总股本数量、比例暂按截至2023年09月30日总股本953,564,946股为计算依据，最终总股本数量、比例以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理结果为准。注3、上表比例计算按四舍五入精确到小数点后四位,若出现总计数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

五、保荐人的核查意见

经核查，保荐人认为：公司本次限售股份上市流通符合《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则的要求；公司本次解除限售股份的股东均严格履行了其作出的股

份锁定承诺。本次限售股份解除限售的信息披露真实、准确、完整。

保荐人对公司本次限售股份解除限售上市流通事项无异议。

六、备查文件

1、限售股份上市流通申请书；

2、限售股份上市流通申请表；

3、股份结构表和限售股份明细表；

4、保荐人的核查意见；

5、深交所要求的其他文件。

特此公告。

广东奥飞数据科技股份有限公司

董事会2023年10月18日