欣锐科技：关于公司2020年限制性股票激励计划第三个归属期归属结果暨股份上市公告

证券代码：300745 证券简称：欣锐科技 公告编号：2023-103

深圳欣锐科技股份有限公司关于公司2020年限制性股票激励计划第三个归属期归属结果暨股份上市公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次归属股票数量：181.192万股，占归属前公司总股本的比例为

1.09%。

2、本次归属限制性股票股份来源：向激励对象发行新增股份。

3、本次归属限制性股票总人数：198人。

4、本次归属股票上市流通时间：2023年12月18日

5、归属后股份性质：无限售条件股份。

深圳欣锐科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年11月20日召开第三届董事会第二十一次会议及第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于公司2020年限制性股票激励计划第三个归属期归属条件成就的议案》。近日公司完成了2020年限制性股票激励计划第二类限制性股票第三个归属期归属股份的登记工作。现将有关情况公告如下：

一、本次限制性股票归属条件成就审议情况及股份归属具体情况

（一）本次限制性股票归属条件成就审议情况

1、2020年8月20日，公司召开第二届董事会第十四次会议，会议审议通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。

同日，公司召开第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2020年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

2、2020年8月21日至2020年8月31日，公司对本激励计划拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象名单的异议，无反馈记录。2020年9月4日，公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《监事会关于2020年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2020-086）。

3、2020年9月10日，公司召开2020年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。2020年9月11日，公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露《关于2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-088）。

4、2020年11月23日，公司召开第二届董事会第十七次会议与第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该议案发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，同意公司本次激励计划的激励对象名单。

5、2020年12月2日，公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《关于2020年限制性股票激励计划第一类限制性股票授予登记完成的公告》，根据《激励计划》的相关规定，公司已完成第一类限制性股票的授予登记工作。

6、2021年11月23日，公司召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司2020年限制性股票激励计划第一个解除

限售期解除限售条件成就的议案》、《关于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》、《关于公司2020年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。2021年12月8日第一类限制性股票第一个解锁期解锁的股份上市流通，2021年12月10日第二类限制性股票第一个归属期归属的股份上市流通。

7、2022年4月26日，公司召开第三届董事会第七次会议与第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于回购注销2020年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，同意公司对已获授但不符合解锁条件的限制性股票2.10万股回购注销，回购价格为9.73元/股，回购人数为1人，回购金额为204,330.00元。公司独立董事对该事项发表了独立意见。公司已于2022年8月11日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成此次回购注销事项。

8、2022年11月18日，公司召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》、《关于公司2020年限制性股票激励计划第二个归属期归属条件成就的议案》等议案，同意公司按照《激励计划》的相关规定为符合条件的206名激励对象办理归属相关事宜，本次可归属的第二类限制性股票数量为139.269万股，占归属前公司总股本的比例为1.11%。此外，作废4名激励对象因个人绩效考核原因不能完全归属的第二类限制性股票合计0.141万股；作废16名激励对象因离职不能归属的第二类限制性股票合计12.53万股。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。

9、2023年11月20日，公司召开第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于公司2020年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》、《关于公司2020年限制性股票激励计划第三个归属期归属条件成就的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。

（二）本次限制性股票归属的具体情况

1、本次归属股份数量：181.192万股，占归属前公司总股本的比例为

1.09%。

2、本次归属人数：198人。

3、归属价格：9.73元/股。

4、股票来源：公司向激励对象定向发行本公司A股普通股股票。

5、本次归属具体情况如下：

合计

注：以上合计数据与各明细数相加之和在尾数上如有差异是由于四舍五入所造成。

二、本次限制性股票归属的上市流通安排

（一）本次归属股票的上市流通日：2023年12月18日。

（二）本次归属股票的上市流通数量：181.192万股。

（三）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制。

本次限制性股票激励计划的归属规定按照《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，具体内容如下：

1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。

3、在本计划有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合

修改后的《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

三、验资及股份登记情况

大信会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年12月2日出具了《深圳欣锐科技股份有限公司验资报告》（大信验字[2023]第5-00012号），审验了公司2020年限制性股票激励计划第三个归属期归属条件成就并办理归属所增加注册资本的实收情况。截至2023年12月01日止，公司已收到2020年限制性股票激励计划第二类限制性股票第三个归属期激励对象198人缴纳的投资款合计人民币17,629,981.60元(大写壹仟柒佰陆拾贰万玖仟玖佰捌拾壹元陆角)，其中新增注册资本(股本)人民币1,811,920.00元，差额人民币15,818,061.60元计入资本公积。

本次归属的新增股份于2023年12月18日上市流通。

四、本次限制性股票归属完成后股本变动情况

单位：股

注：变动前股份数据的股权登记日为2023年10月31日。

本次归属完成后，上市公司股权分布依然符合上市条件、公司控制权未发生变化。

五、每股收益摊薄情况

公司本次第二类限制性股票授予登记完成后，按新股本167,584,391股摊薄计算，2022年度基本每股收益为-0.24元。

六、备查文件

1、《公司第三届董事会第二十一次会议决议》；

2、《公司第三届监事会第二十次会议决议》；

3、《公司独立董事关于第三届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见》；

4、《北京市中伦（深圳）律师事务所关于深圳欣锐科技股份有限公司2020年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就、第三个归属期归属条件成就暨部分第二类限制性股票作废事项的法律意见书》；

5、《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于深圳欣锐科技股份有限公司2020年限制性股票激励计划第三期解除限售及归属条件成就之独立财务顾问报告》。

特此公告。

深圳欣锐科技股份有限公司董事会

2023年12月14日